Постанова

від 18.04.2013 по справі 823/1089/13-а

ЧЕРКАСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

cpg1251

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

м. Черкаси

18 квітня 2013 року Справа № 823/1089/13-а

12 год. 15 хв.

Черкаський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Чубар Т.М.,

при секретарі - Нестеренко В.О.,

за участю старшого прокурора відділу прокуратури м. Черкаси Шевчук Н.В.,

представника позивача Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Шепель К.Л. - за довіреністю № 16-ЦД-1 від 02.01.2013р.,

представника відповідача приватного акціонерного товариства «Смілаагропостач» Яненка Д.А. - за посадою,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду адміністративну справу за позовом Смілянського міжрайонного прокурора Черкаської області в інтересах держави в особі Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до приватного акціонерного товариства «Смілаагропостач» про стягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів,

ВСТАНОВИВ:

До Черкаського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом звернувся Смілянський міжрайонний прокурор Черкаської області в інтересах держави в особі Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, в якому просить стягнути з приватного акціонерного товариства «Смілаагропостач» штрафні санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів в розмірі 17 000 грн.

Прокурор та представник позивача позовні вимоги підтримали повністю, обґрунтовуючи їх тим, що постановою від 27 вересня 2012 року на відповідача був накладений штраф за вчинене правопорушення на ринку цінних паперів в розмірі 17 000 грн. Приймаючи до уваги, що відповідач не виконав постанову в терміни, визначені розділом XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, позивач просить стягнути зазначену суму в судовому порядку.

Представник відповідача проти заявленого адміністративного позову заперечує, мотивуючи це тим, що розпорядженням від 19.03.2012р. відповідача було зобов`язано провести реєстрацію змін до статуту та внутрішніх положень товариства у відповідність із нормами Закону України «Про акціонерні товариства» у термін до 19.06.2012р. Проте, зміни до статуту та внутрішніх положень товариства з об`єктивних причин були внесенні лише 26.07.2012р., тобто на місяць пізніше, ніж було встановлено. Без урахування викладеного позивачем 27.09.2012р. було винесено постанову № 2096-ЦД-1-Е про накладення на відповідача санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, згідно якої до відповідача було застосовано адміністративне стягнення у визгляді штрафу в розмірі 17 000 грн. Крім того, представник відповідача зазначив, що позивачем необгрунтовано відмовлено у задоволенні клопотання відповідача про продовження терміну усунення виявлених порушень, адже для проведення загальних зборів відкритого акціонерного товариства потрібно багато часу, тим паче одним з засновників відповідача є нерезидент, що також свідчить про ускладнення процедури внесення змін до статутних документів. Оскільки внесення змін до статуту та внутрішніх положень товариства лише 26.07.2012р. не спричинило ніяких збитків для держави чи будь-яких фізичних чи юридичних осіб, не є тяжким адміністративним правопорушенням, розпорядження давно усунуто добровільно, представник відповідача вважає стягнення штрафних санкцій у розмірі 17 000 грн. неправомірним.

Заслухавши пояснення та доводи учасників процесу, розглянувши подані документи і матеріали, оцінивши належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також достатність і взаємний зв'язок доказів у їх сукупності, суд прийшов до висновку, що позов підлягає задоволенню, виходячи з наступного.

Спеціальним законом, який визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні, є Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» № 448/96-ВР від 30.10.1996р. (далі по тексту - Закон № 448)

Відповідно до ч. 1 статті 5 Закону № 448 державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Одним з основних завдань Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку згідно статті 7 Закону № 448 є захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.

Так, у відповідності до п. 10 ч. 1 статті 8 Закону № 448 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів, в свою чергу, тягне застосування Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку до юридичних осіб фінансових санкцій у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян (п. 8 ч. 1 статті 11 Закону № 448).

Відповідне положення міститься також в підпункті 1.8 пункту 1 Розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2272 від 11.12.2007р., відповідно до якого за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме невиконання або несвоєчасне виконання рішень Комісії або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Комісії щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів до юридичних осіб застосовується штраф у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Судом встановлено, що відповідач - відкрите акціонерне товариство «Смілаагропостач» зареєстрований як суб'єкт господарювання виконавчим комітетом Смілянської міської ради Черкаської області 26.12.1991р., ідентифікаційний код 00908703 (лист управління статистики у Смілянському районі Черкаської області № 32-12/112 від 25.03.2013р.). 31 липня 2012 року проведено державну реєстрацію зміни найменування відповідача на приватне акціонерне товариство «Смілаагропостач».

20 вересня 2011 року уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на підставі статті 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у зв'язку з виявленим порушенням відкритим акціонерним товариством «Смілаагропостач» чинного законодавства в частині приведення до 30.04.2011р. статутів та інших внутрішніх положень товариства у відповідність до вимог Закону України «Про акціонерні товариства», зокрема зміни найменування акціонерного товариства з відкритого або закритого товариства на публічне або приватне акціонерне товариство, винесено розпорядження № 222-ЧК про усунення порушень вимог законодавства у термін до 20 березня 2012 року, про що письмово повідомити уповноважену особу.

19 березня 2012 року директором Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на підставі статті 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» з урахуванням клопотання № 5 від 15.03.2012р. надано новий термін (продовжено термін виконання розпорядження) усунення виявлених порушень до 19 червня 2012 року (розпорядження № 95-ЦД-1-Е-Ф).

13 вересня 2012 року заступником директора Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку встановлено ознаки порушення відкритим акціонерним товариством «Смілаагропостач» вимог п. 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», а саме не виконання розпорядження № 95-ЦД-1-Е-Ф від 19.03.2012р. про усунення порушень законодавства про цінні папери в частині приведення до 30.04.2011р. статутів та інших внутрішніх положень товариства у відповідність до вимог Закону України «Про акціонерні товариства», про що складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 2119-ЦД-1-Е від 13.09.2012р.

Постановою про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 14.09.2012р. призначено до розгляду справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні відкритого акціонерного товариства «Смілаагропостач» на 27.09.2012р.

27 вересня 2012 року директором Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на підставі статті 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів у присутності керівника юридичної особи Яненка Д.А. встановлено, що відкритим акціонерним товариством «Смілаагропостач» станом на 13.09.2012р. не виконано своєчасно розпорядження № 95-ЦД-1-Е-Ф від 19.03.2012р. про усунення порушень законодавства про цінні папери в частині приведення до 30.04.2011р. статутів та інших внутрішніх положень товариства у відповідність до вимог Закону України «Про акціонерні товариства», а саме: статут приватного акціонерного товариства «Смілаагропостач» зареєстрований 26.07.2012р., в той час коли термін виконання розпорядження - до 19 червня 2012 року. На підставі п. 14 статті 8, статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», п. 1.8 пункту 1 Розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2272 від 11.12.2007р., директором Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято постанову № 2096-ЦД-1-Е від 27.09.2012р. про накладення на приватне акціонерне товариство «Смілаагропостач» штрафу у розмірі 17 000 грн., яка згідно списку згрупованих внутрішніх поштових відправлень 03.10.2012р. направлена на адресу відповідача рекомендованим листом.

Згідно Розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, що врегульовує питання виконання постанов про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, штраф, накладений Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання ним постанови. Сплачують штрафи юридичні особи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету.

При цьому документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу центрального апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (відповідного підрозділу територіального органу Комісії).

У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Приймаючи до уваги, що відповідач, у встановлені законодавством строки штраф не сплатив, постанову про його накладення не оскаржив, суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.

Посилання представника відповідача на необґрунтовану відмову директора Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку в продовженні терміну виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери в частині приведення до 30.04.2011р. статутів та інших внутрішніх положень товариства у відповідність до вимог Закону України «Про акціонерні товариства», адже для проведення загальних зборів відкритого акціонерного товариства потрібно багато часу, тим паче одним з засновників відповідача є нерезидент, що також свідчить про ускладнення процедури внесення відповідних змін, судом до уваги не приймаються, оскільки відповідні зміни організаційно-правової форми відповідач мав провести ще до 30.04.2011р., отже у останнього було достатньо часу як для проведення загальних зборів акціонерів, так і для реєстрації статуту у встановленому порядку. При цьому суд вважає за необхідне зазначити, що директором Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку при попередньому зверненні відповідача з клопотанням про продовження терміну усунення виявлених порушень продовжено термін усунення виявлених порушень на три місяці.

Відповідно до статті 94 Кодексу адміністративного судочинства України у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

На підставі викладеного, керуючись статтями 159-163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити повністю.

Стягнути з приватного акціонерного товариства «Смілаагропостач», ідентифікаційний код 00908703, в доход бюджету через Центральний територіальний департамент Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку штраф за правопорушення на ринку цінних паперів в сумі 17 000 (сімнадцять тисяч) грн.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, яка може бути подана до Київського апеляційного адміністративного суду через Черкаський окружний адміністративний суд протягом десяти днів з дня проголошення постанови. У разі застосування судом частини третьої статті 160 Кодексу адміністративного судочинства України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні, апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Суддя Т.М. Чубар

Повний текст постанови виготовлений 22 квітня 2013 року.