Постанова

від 11.06.2013 по справі 805/7259/13-а

ДОНЕЦЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Україна  Донецький окружний адміністративний суд П О С Т А Н О В А І М Е Н Е М   У К Р А Ї Н И                 11 червня 2013 р.                                                     Справа № 805/7259/13-а приміщення суду за адресою: 83052, м.Донецьк, вул. 50-ої Гвардійської дивізії, 17 Донецький окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Михайлик А.С. розглянув в порядку письмового провадження  в приміщенні Донецького окружного адміністративного суду адміністративну справу за позовом                     Донбаського територіального  управління Національної комісії з                                      цінних паперів та фондового ринку до                              приватного акціонерного товариства  "Страхова компанія                                      "Фенікс-Дон" про                               стягнення фінансових санкцій Позивач, Донбаське територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернувся до Донецького окружного адміністративного суду із позовом до приватного акціонерного товариства "Страхова компанія "Фенікс-Дон" про стягнення фінансових санкцій у вигляді штрафу у розмірі 2 040,00 грн. В обґрунтування заявлених вимог позивач зазначив несплату відповідачем у встановлені законодавством строки штрафних санкцій, застосованих за вчинені порушення на ринку цінних паперів. До судового засідання представник позивача не з'явився, через канцелярію суду надав заяву про розгляд справи за відсутності представника управління. Згідно документів, наявних в матеріалах справи, відповідач зареєстрований за адресою: 83055, м. Донецьк, пр-т Комсомольський,  буд. 8,  проте конверт із ухвалою повернувся до Донецького окружного адміністративного суду із відміткою «за закінченням терміну зберігання» (арк. справи 33). З огляду на зазначене та враховуючи приписи статті 33 Кодексу адміністративного судочинства України відповідач вважається повідомленим про відкриття провадження у справі та судовий розгляд справи  належним чином. Враховуючи наведене, на підставі частини 6 статті 128 Кодексу адміністративного судочинства України, суд дійшов висновку про можливість розгляду справи у письмовому провадженні. Дослідивши викладені доводи в заяві та наявні в матеріалах справи документи, суд,–                                                                                                                                                                                                                                  ВСТАНОВИВ: Приватне акціонерне товариство "Страхова компанія "Фенікс-Дон" (відповідач) є юридичною особою, зареєстровано 4 грудня 1996 року Виконавчим комітетом Донецької міської ради,  обліковується в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців  за кодом 23600429. 22 січня 2013 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - заступником начальника Донбаського територіального управління  комісії  за фактом порушенням приватним акціонерним товариством "Страхова компанія "Фенікс-Дон" строків надання, розкриття шляхом опублікування в офіційному друкованому виданні  та розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних комісії  особливої інформації  прийнято низку постанов про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів (арк. справи 6, 7, 8). За змістом наведених постанов під час опрацювання наданої товариством відповідача 27 листопада 2012 року інформації про зміну складу посадових осіб емітента від 13 червня 2012 року та від 22 червня 2012 року (вх. № 3844, 3845)  встановлено подання зазначеної інформації  із порушенням встановлених строків надання, не розкриття її шляхом опублікування в офіційному друкованому виданні у встановлені строки та не розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних комісії - стрічці новин у встановлені законодавством строки, що є порушенням статті 41 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" та пункту 1 глави 3 розділу ІІ "Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів", затвердженого рішенням Комісії № 1591 від 19 грудня 2006 року. Зазначеними постановами запропоновано керівнику товариства відповідача з'явитися до комісії 13 лютого 2013 року для підписання актів про правопорушення на ринку цінних паперів та надати письмові пояснення. Наведені постанови направлені на адресу відповідача рекомендованим листом з повідомленням про вручення за вих. № 03/01/5/163, 03/01/5/164, 03/01/5/165 (арк. справи 9). 13 лютого 2013 року  уповноваженою особою комісії - начальником Донбаського територіального управління Комісії складені акти № 54-ДО-1-Е, № 55-ДО-1-Е, № 56-ДО-1-Е (арк. справи 15, 16, 17), в яких зазначено про подання відповідачем 27 листопада 2012 року до територіального управління комісії особливої інформації про зміну складу посадових осіб емітента від 13 червня 2012 року та 22 червня 2012 року, розкриття цієї інформації шляхом опублікування в офіційному друкованому виданні та розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних комісії  із порушенням  приписів статті 41 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" та пункту 1 глави 3 розділу ІІ "Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів", затвердженого рішенням Комісії № 1591 від 19 грудня 2006 року. Розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів призначений на 13 березня 2013 року, про що прийняті відповідні постанови (арк. справи 13, 14, 15). Наведені акти та постанови  направлені на адресу відповідача рекомендованим листом з повідомленням про вручення, що підтверджується списком на відправлення поштової кореспонденції (арк. справи 16). 13 березня 2013 року, за наслідком розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів, начальником Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято постанови №  54-ДО-1-Е, № 55-ДО-1-Е, № 56-ДО-1-Е (арк. справи 17, 18, 19), якими до приватного акціонерного товариства "Страхова компанія Фенікс-Дон" застосовані санкції на загальну суму 2040,00 грн., з яких в сумі 680,00 грн. за неподання особливої  інформації до комісії, в сумі 680,00 грн. за неопублікування особливої інформації та в сумі 680,00 грн. за нерозміщення особливої інформації у загальнодоступній інформаційній базі комісії - стрічці новин. Відповідно до статті 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (надалі за текстом Закон). Згідно з пунктом 14 статті 8 цього Закону Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної  діяльності на ринку цінних паперів. Згідно статті 6 Закону Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку складається з Комісії як колегіального органу та центрального апарату. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних  паперів  та  фондового ринку. Національна комісія з цінних паперів та  фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і  свої територіальні органи Пунктами 8, 10, 14 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» до повноважень комісії віднесені, зокрема, повноваження щодо здійснення контролю за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам; надсилання емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкових для виконання розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; накладення адміністративних стягнень, штрафних та інших санкцій за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників. Частиною 1 статті 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» визначено перелік інформації про емітента, яка є особливою. Згідно цієї статті  до особливої інформації належать відомості про зміну складу посадових осіб емітента. Відповідно до частини 2 статті 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» строки, порядок і форми розкриття особливої інформації про емітента та додаткових відомостей, що містяться у такій інформації, встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Відповідно до пункту 3 розділу 1 Положення про розкриття інформації емітента цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 19 грудня 2006 року № 1591, емітенти  цінних паперів у випадках, передбачених цим Положенням, зобов'язані розкривати на фондовому ринку у такій послідовності Інформацію шляхом: 1) розміщення на безоплатній основі в загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів (далі - загальнодоступна інформаційна  база даних Комісії) або в її інформаційному ресурсі, поновлюваному у режимі реального часу (далі - стрічка новин); 2) опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України,  Кабінету Міністрів  України  або  Комісії (далі - офіційні друковані видання); 3)  подання до Комісії. Пунктом 1 глави 3 розділу II Положення № 1591 передбачено, що розкриття особливої інформації має здійснюватись шляхом оприлюднення у стрічці новин, опублікування в офіційному друкованому  виданні,  розміщення на сторінці в мережі Інтернет та подання до Комісії. Розкриття особливої інформації здійснюється у такі строки: 1) у стрічці новин - протягом одного робочого дня після дати вчинення дії, але не пізніше 10.00 години другого робочого дня після дати вчинення дії; 2)  в офіційному друкованому виданні - протягом п'яти робочих днів після дати вчинення дії; 3) подання до Комісії - протягом десяти робочих днів після дати вчинення  дії.   Як вбачається з наданих позивачем документів відповідну інформацію про зміну складу посадових осіб, що відбулася 13 та 22 червня 2012  року відповідачем було надано до комісії 27 листопада 2012 року, розміщено в інформаційній стрічці новин лише 23 листопада 2012 року, опубліковано  в Бюлетені "Відомості ДК ЦПФР" № 226 лише 26 листопада 2012 року, тобто у встановлені законодавством терміни зазначені дії відповідачем не виконані. Згідно з пунктами 5, 6, 7 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», національна комісія з цінних паперів та фондового ринку за неопублікування, опублікування не  в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації; нерозміщення,  розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних папері; неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання  недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з застосовує до юридичних осіб фінансові санкції - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян за кожне з порушень. Відповідно до статті 12 згаданого Закону, уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринку цінних паперів, складає акт, який разом з письмовими поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та пов'язаними з таким правопорушенням документами протягом п'яти робочих днів подає уповноваженій особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право застосовувати санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів. Санкції застосовуються Головою Національної комісії з цінних паперів та  фондового ринку, членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду документів, що підтверджують факт правопорушення. Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію. Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій затверджені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1470 від 16 жовтня 2012 року. Згідно пункту 2 розділу ХVІІІ Правил штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше ніж через п'ятнадцять днів з дати отримання ним постанови. Постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 13 березня 2013 року №  54-ДО-1-Е, № 55-ДО-1-Е, № 56-ДО-1-Е отримані  у день їх прийняття, що підтверджується підписом  уповноваженої особи відповідача. Документи, які б свідчили про оскарження зазначених постанов або сплати застосованих ними санкцій  в матеріалах справи відсутні. Враховуючи викладене суд дійшов висновку про правомірність заявлених позивачем вимог про стягнення з відповідача суми штрафних санкцій у розмірі 2 040,00 грн., застосованих постановами  від 13 березня 2013 року  №  54-ДО-1-Е, № 55-ДО-1-Е, № 56-ДО-1-Е про накладення санкції за порушення на ринку цінних паперів та наявність підстав для їх задоволення. Відповідно до частини 2 статті 94 Кодексу адміністративного судочинства України, якщо судове рішення ухвалене на користь сторони - суб'єкта владних повноважень, суд присуджує з іншої сторони всі здійснені нею документально підтверджені судові витрати, пов'язані із залученням свідків та проведенням судових експертиз. Під час судового розгляду справи свідки не залучались і судові експертизи не проводились, а отже витрати даного характеру відсутні. Разом з тим, звертаючись до суду з позовом, позивачем не був сплачений судовий збір, в зв'язку з чим позивач заявляв клопотання про його відстрочення до ухвалення судового рішення. Ухвалою суду від 24 травня 2013 року клопотання позивача задоволено та відстрочено сплату судового збору до ухвалення судом судового рішення. За таких обставин, на час ухвалення судового рішення з позивача є необхідним стягнути несплачений ним судовий збір у розмірі  - 114,70 грн. З огляду на зазначене та керуючись положеннями Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №  1470 від 16 жовтня 2012 року, Положення про розкриття інформації емітентами   цінних паперів, затвердженого рішенням   Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1591 від 19 грудня 2006 року та на підставі   ст.ст. 8 - 11, 40, 94, 158 - 163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд,-                                                                 ПОСТАНОВИВ: Позов Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до приватного акціонерного товариства  "Страхова компанія "Фенікс-Дон" про стягнення санкцій в сумі 2 040,00 грн., - задовольнити повністю. Стягнути з приватного акціонерного товариства  "Страхова компанія "Фенікс-Дон" (код ЄДРПОУ 23600429, адреса: 83055, м. Донецьк, пр-т Комсомольський, буд. 8) до Державного бюджету України  (відділення Державного казначейства  в м. Донецьку, на р/р 31110106700004, код ЄДРПОУ 38033949, банк отримувач - головне управління Державної казначейської служби  у Донецькій області, МФО 834016, код банку 21081100 фінансову санкцію в сумі 2 040,000 грн. згідно постанов про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів  від 13 березня 2013 року  №  54-ДО-1-Е, № 55-ДО-1-Е, № 56-ДО-1-Е. Стягнути з Донбаського територіального  управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку судовий збір в сумі 114,70 грн. (сто чотирнадцять гривень 70 копійок) за наступними реквізитами сплати отримувач: Держбюджет Калінінського р-ну м. Донецька, р/р 31217206784005, банк отримувач: ГУКСУ у Донецькій області, МФО банку: 834016, ЄДРПОУ отримувача: 38034015. Повний текст постанови виготовлений та підписаний 11 червня 2013 року. Постанова набирає законної сили після закінчення строків подання апеляційної скарги, якщо вона не була подана у встановлені строки. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження. Апеляційна скарга подається до адміністративного суду апеляційної інстанції через суд першої інстанції, який ухвалив оскаржуване судове рішення. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції. Апеляційна скарга на постанову суду подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160  цього Кодексу, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з  дня отримання  копії постанови.                      Суддя                                                                            Михайлик А.С.