Постанова

від 14.05.2013 по справі 804/4983/13-а

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

14 травня 2013 р. справа № 804/4983/13-а Суддя Дніпропетровського окружного адміністративного суду Чорна В.В., одноособово розглянувши в порядку письмового провадження адміністративну справу за позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, до Кредитної спілки «Укркредит» про стягнення штрафних санкцій згідно постанов від 21.09.2012 р. № 39/15/3, № 40/15/3, -

в с т а н о в и в :

09 квітня 2013 року Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (далі - Нацкомфінпослуг), на виконання своїх владних повноважень звернулась до Дніпропетровського окружного адміністративного суду із зазначеним адміністративним позовом, в якому просить стягнути з Кредитної спілки «Укркредит» (далі - КС «Укркредит») на користь державного бюджету України штраф в сумі 3 400 грн. згідно постанов про застосування штрафних санкцій за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, від 21.09.2012 р. № 39/15/3, № 40/15/3.

В обґрунтування позовних вимог, позивач зазначив, що на підставі актів від 29.08.2012 р. № 71/15/3, № 72/15/3, до відповідача були застосовані штрафні санкції на загнану суму 3 400 грн., про що Нацкомфінпослуг було винесено постанови від 21.09.2012 р. № 39/15/3, № 40/15/3. Посилаючись на те, що зазначені постанови відповідачем не оскаржені, а зазначені в них штрафні санкції в добровільному порядку не сплачені, позивач звернувся до суду із зазначеним адміністративним позовом (а.с. 2-4).

Ухвалою суду від 12.04.2013 р. за даним позовом відкрито провадження у адміністративній справі, та призначено її до судового розгляду на 14.05.2013 р. (а.с. 1).

В судове засідання 14.05.2013 р. сторони не з'явились.

Від представника позивача за довіреністю Карпик Л.І. надійшло клопотання про розгляд справи без його участі (а.с. 24).

Судом на адресу державної реєстрації відповідача направлялася судова повістка, проте, поштове відправлення повернулося до суду з довідкою «Укрпошти» «за закінченням терміну зберігання» (а.с. 23). Враховуючи, що повістка надсилалася судом на адресу державної реєстрації відповідача, і не вручена адресату з незалежних від суду причин, у відповідності до ч. 11 ст. 35 Кодексу адміністративного судочинства України, суд вважає його належним чином повідомленим про розгляд справи.

За викладених обставин, у відповідності до ч. 6 ст. 128 Кодексу адміністративного судочинства України, справу розглянуто в порядку письмового провадження.

Дослідивши матеріали справи, проаналізувавши норми чинного законодавства України,суд дійшов висновку про задоволення позовних вимог у повному обсязі, виходячи з наступного.

Статтею 21 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» від 12.07.2001 № 2664-III передбачено, що державне регулювання ринків фінансових послуг, окрім ринку банківських послуг та діяльності з переказу коштів та ринку цінних паперів та похідних цінних паперів (деривативів), здійснюється національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

Згідно п. п. 8, 9 ч. 1 ст. 28 зазначеного Закону, Нацкомфінпослуг, у межах своєї компетенції здійснює контроль за достовірністю інформації, що надається учасниками ринку фінансових послуг; проводить самостійно чи разом з іншими державними органами перевірку діяльності учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг).

29.08.2012 р. службовими особами Нацкомфінпослуг складено акти № 71/15/3, № 72/15/3, якими зафіксовано порушення КС «Укркредит» вимог ст. 14 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», абз. 2 ч. І ст. 22 Закону України «Про кредитні спілки», п.п. 2.2.2 п. 2.2 розділу 2 Порядку складання та подання звітності кредитними спілками та об'єднаними кредитними спілками до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 25.12.2003 р. № 177, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 19.01.2004 р. за № 69/8668 (далі - Порядок № 177), в частині неподання звітних даних за І квартал 2012 року (а.с. 13-16).

Так, ст. 14 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» передбачено, що фінансова установа зобов'язана вести облік своїх операцій та надавати звітність відповідно до вимог законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та ринків фінансових послуг.

Згідно ч.ч. 1, 2 ст. 22 Закону України «Про кредитні спілки» від 20.12.2001 № 2908-III, кредитна спілка зобов'язана вести оперативний і бухгалтерський облік результатів своєї діяльності відповідно до законодавства України, а також статистичну звітність та подавати її в установлених порядку та обсязі органам статистики. Кредитна спілка подає Уповноваженому органу фінансову звітність та інші звітні дані в обсягах, формах та у строки, встановлені Уповноваженим органом, а також надає на запити Уповноваженого органу необхідні пояснення щодо звітних даних.

Відповідно до розділу 2 Порядку № 177, звітність, яку подає кредитна спілка до Нацкомфінпослуг, включає:

- річну фінансову звітність за формами, установленими Законом України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність»;

- звітні дані за формами, установленими в цьому Порядку.

Звітним періодом для складання форм звітних даних, які надаються до Нацкомфінпослуг, є календарний рік. Форми звітних даних складаються щокварталу наростаючим підсумком з початку звітного періоду. Кредитні спілки складають звітні дані за станом на кінець останнього дня кварталу (року). Звітні дані за квартал подаються не пізніше 25-го числа місяця, що настає за звітним кварталом, звітні дані за рік - не пізніше 20 лютого року, наступного за звітним роком (п.п. 2.2.2 п. 2.2 розділу 2 Порядку № 177).

В порушення п.п. 2.2.2 п. 2.2 розділу 2 Порядку № 177, станом на 29.08.2012 р. звітні дані за І квартал 2012 року від КС «Укркредит» не надходили.

Пунктом 10 ч. 1 ст. 28 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» передбачено право Нацкомфінпослуг застосовувати заходи впливу та накладати адміністративні стягнення у разі порушення законодавства про фінансові послуги, нормативно-правових актів національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

Згідно ч. 1 ст. 39 зазначеного Закону, у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Так, п. 3 ч. 1 ст. 40 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» передбачено право Нацкомфінпослуг накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Згідно п. 1 ч. 1 ст. 41 Закону, уповноважений орган застосовує до учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції, зокрема, за неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації - у розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Враховуючи вищенаведені норми законодавства України, на підставі актів № 71/15/3, № 72/15/3, директором департаменту регулювання та нагляду за кредитними установами Нацкомфінпослуг Швець О. винесено постанови від 21.09.2012 р. № 39/15/3, № 40/15/3 про застосування до КС «Укркредит» штрафних санкцій за порушення, вчинені на ринках фінансових послуг, а саме, неподання квартальної звітності у встановлений законом строк, на загальну суму 3 400 грн. (по 1 700 грн., що дорівнює 100 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, згідно кожної постанови) (а.с. 7-10).

Зазначені постанови, разом із супровідними листами від 27.09.2012 р. № 3960/15-8, № 336/15-8 (а.с. 11, 12), були направлені на адресу відповідача засобами поштового зв'язку з поштовим повідомленням про вручення кореспонденції. Проте, поштове відправлення повернулось на адресу позивача з довідкою ДП «Укрпошта» про відсутність адресата за зазначеною адресою (а.с. 17).

Станом на час розгляду справи постанови Нацкомфінпослуг від 21.09.2012 р. № 39/15/3, № 40/15/3 відповідачем не оскаржені, а зазначені в них суми штрафних санкцій не сплачені.

Пунктом 11 ч. 1 ст. 28 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» передбачено право Нацкомфінпослуг звертатися до суду та господарського суду з позовами (заявами) у зв'язку з порушенням законодавства України про фінансові послуги.

Враховуючи вищевикладене, приймаючи до уваги те, що штрафні санкції, застосовані згідно постанов від 21.09.2012 р. № 39/15/3, № 40/15/3 відповідачем не сплачені, та не оскаржені, а отже, є узгодженими, суд дійшов висновку, що позовні вимоги є обґрунтованими, та підлягають задоволенню.

Керуючись ч. 6 ст. 128, ст. ст. 160-162, 167 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

п о с т а н о в и в :

Адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, - задовольнити.

Стягнути з Кредитної спілки «Укркредит» (код ЄДРПОУ 26561061) на користь державного бюджету (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 210081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106) штрафні санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, згідно постанов від 21.09.2012 р. № 39/15/3, № 40/15/3 в сумі 3 400 грн. (три тисячі чотириста гривень).

Постанова суду може бути оскаржена до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду через суд першої інстанції з одночасним направленням копії апеляційної скарги особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня проголошення постанови. Якщо постанову було прийнято у письмовому провадженні або без виклику особи, яка її оскаржує, апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Суддя В.В. Чорна