Постанова

від 26.06.2013 по справі 826/8271/13-а

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД МІСТА КИЄВА

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА01601, м.  Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1 П О С Т А Н О В А І М Е Н Е М   У К Р А Ї Н И м. Київ 26 червня 2013 року                      16:30                                № 826/8271/13-а Суддя Окружного адміністративного суду міста Києва – Шулежко В.П., розглянувши в порядку скороченого провадження адміністративну справу за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю «КУА «Бізнес-Актив» про стягнення штрафу, - В С Т А Н О В И В: З позовом до Окружного адміністративного суду міста Києва звернулась Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - позивач) до товариства з обмеженою відповідальністю «КУА «Бізнес-Актив» (далі – відповідач, ТОВ «КУА «Бізнес-Актив») про стягнення штрафу у розмірі 85  000,00 грн. Згідно із статтею 183-2 Кодексу адміністративного судочинства України дана адміністративна справа за предметом позову може бути розглянута у порядку скороченого провадження. В обґрунтування вимог позивач посилається на Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Положення про порядок складання та розкриття інформації компанією з управління активами про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.08.2002 року № 216, Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 року №1470 та зазначає, що ТОВ «КУА «Бізнес-Актив» не надано паперової форми Довідки про вартість чистих активів інвестиційного фонду щоквартальної інформації про результати діяльності, у зв'язку з чим до позивача застосовано штрафні санкції. Судом встановлено, що Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 15.10.2012 р. № 83-ЦА-УП-КУА, відповідно до якого встановлено, що ТОВ «КУА «Бізнес-Актив» повторно не виконав розпорядження про усунення порушень законодавства по цінні папери від 06.07.2012 року № 191-ЦА-ДІ-КУА, згідно з яким необхідно було у термін до 06.08.2012 року усунути порушення вимог п.п. 2.4 п.2 ІІІ Положення про порядок складання та розкриття інформації компанією з управління активами про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.08.2002 року № 216, в частині ненадання паперової форми Довідки про вартість чистих активів інвестиційного фонду щоквартальної інформації про результати діяльності за ІІ квартал 2011 року засвідченої підписом і печаткою уповноваженої особи зберігача до загального відділу центрального апарату Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та у термін до 07.08.2012 року письмово повідомити уповноважену особу відповідача про виконання зазначеного розпорядження. За невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства по цінні папери від 06.07.2012 року № 191-ЦА-ДІ-КУА відповідачем винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 06.07.2012 року № 420-ЦА-ДІ-КУА. В подальшому, уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів та фондового ринку за повторне невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери у відношенні відповідача винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 31.10.2012 року № 851-ЦА-УП-КУА, згідно з якою до позивача застосовано штрафну санкцію у розмірі 85  000,00 грн. Зазначені вище документи направлялись позивачу засобами поштового зв'язку, що підтверджується наявними у матеріалах справи копіями реєстрів відправки кореспонденції. Надаючи правову оцінку спірним правовідносинам, суд вважає за необхідне зазначити наступне. Відповідно до статті 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи (стаття 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»). Метою державного регулювання ринку цінних паперів, яка закріплена статтею 2 зазначеного закону є дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства. Порядок, склад, строки та шляхи розкриття інформації компанією з управління активами про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) визначає Положення про порядок складання та розкриття інформації компанією з управління активами про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.08.2002 року № 216 в редакції, чинній на момент вчинення правовідносин (далі – Положення № 216). Відповідно до частини 1 зазначеного Положення щоденна інформація компанії щодо результатів діяльності ІСІ складається з розрахунку вартості чистих активів ІСІ. Розрахунок вартості чистих активів ІСІ за станом на останнє число звітного кварталу засвідчується підписами і печатками керівника компанії, головного бухгалтера компанії та уповноваженої особи зберігача. (пункт 2.4 частині 2 Положення № 216). Відповідно до підпункту 1.8. пункту 1 розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007 року № 2272, в редакції, чинній на момент виникнення правовідносин та підпункту 2 пункту 8 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» за правопорушення на ринку цінних паперів до юридичних осіб застосовуються фінансові та інші санкції, зокрема, невиконання  або несвоєчасне виконання рішень Комісії або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Комісії щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. Згідно пункту14 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» до повноважень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, зокрема, належить накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів. На момент звернення до суду зазначена сума штрафу товариством не сплачена. Відповідно до частини 1 статті 71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу. Враховуючи те, що суму штрафних санкцій до Державного бюджету у розмірі 85 000,00 грн. відповідач у встановлені законодавством строки не сплатив, доказів погашення відповідачем зазначеної заборгованості станом на день розгляду справи не надано, наявність у нього вказаної заборгованості підтверджується наявними у матеріалах справи документами та те, що відповідач у встановлений судом строк своїм правом на подання письмових заперечень проти позову не скористався, не спростував твердження позивача, суд прийшов до висновку, що позовні вимоги є обґрунтованими та підлягають задоволенню. Керуючись ст.ст. 69-71, 94, 158-163, 183-2, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, П О С Т А Н О В И В: Позовні вимоги Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку задовольнити повністю. Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «КУА «Бізнес-Актив» (код ЄДРПОУ 34980090) штраф у розмірі 85  000 (вісімдесят п'ять тисяч) грн. 00 коп. до Державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106. Постанова підлягає негайному виконанню. Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку шляхом подачі в Окружний адміністративний суд міста Києва  апеляційної скарги на постанову протягом десяти днів з дня отримання копії постанови. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає до Київського апеляційного адміністративного суду. Якщо апеляційна скарга не була подана у строк, встановлений ст. 186 КАС України, постанова набирає законної сили після закінчення цього строку. Суддя                                                                                                                  В.П. Шулежко