Постанова

від 23.05.2013 по справі 819/710/13-а

ТЕРНОПІЛЬСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

УКРАЇНА ТЕРНОПІЛЬСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД П О С Т А Н О В А І М Е Н Е М             У К Р А Ї Н И                     Справа № 819/710/13-a "23" травня 2013 р.                                                                           м. Тернопіль Тернопільський окружний адміністративний суд у складі: головуючого судді                              Хрущ В. Л., за відсутності позивача та відповідача, розглянувши в порядку письмового провадження в залі суду в м.Тернополі справу за адміністративним позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Повного товариства "Ломбард - Кредит"  про стягнення штрафу, -   В С Т А Н О В И В: Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг звернулось до Тернопільського окружного адміністративного суду з позовом до Повного товариства "Ломбард - Кредит" про стягнення штрафу в сумі 5100,00 грн. Позовні вимоги мотивовано тим, що за порушення відповідачем вимог Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", було застосовано штрафні санкції за правопорушення на загальну суму на 5100,00 грн. на підставі постанови про застосування штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 13.09.2012 року № 15/16/03/01-ЛБ. Про сплату штрафу відповідача було зобов'язано повідомити до 12.10.2012 року. Однак, на момент пред'явлення позову документів, які б підтверджували виконання зазначеної постанови, до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг не надходило, що свідчить про те, що сума штрафу у розмірі 5100,00 грн. не була перерахована до Державного бюджету України. У зв'язку із чим позивач просив позов задовольнити у повному обсязі. Сторони в судові засідання - не з'являлись, попередньо заявивши клопотання про розгляд справи за їх відсутності. Крім того, на адресу суду від відповідача надійшли заперечення проти позову та заяви, в яких відповідач зазначає про часткове здійснення сплати заявленої до стягнення суми заборгованості та просить суд прийняти рішення, з врахуванням здійснених ним часткових сплат суми боргу. До вказаних заперечень та заяв подано відповідні квитанції:  від 22.03.2013 року №к13/М/127 (сплачено 150,00 грн.), від 16.04.2013 року №к13/G/266 (сплачено 100,00 грн.). З огляду на вжиття судом всіх залежних від нього заходів щодо повідомлення належним чином сторін про наявність судової справи з їх участю та можливість реалізації ними права захисту у судовому порядку їх прав та інтересів, зважаючи на відсутність потреби заслухати свідка чи експерта, а також  враховуючи неявку в судове засідання всіх осіб, які беруть участь у справі, та відповідну заяву позивача та відповідача про розгляд справи без їх представників, - суд, у відповідності до положень статей 12, 41, частини 6 статті 128 Кодексу адміністративного судочинства України, визнав за доцільне проводити розгляд справи в порядку письмового провадження без фіксування судового засідання за допомогою звукозаписувального технічного засобу. Дослідивши матеріали справи, суд встановив наступні обставини. Відповідач – Повне товариство "Ломбард - Кредит" набув статус фінансової установи шляхом внесення до Державного реєстру фінансових установ    в установленому законом порядку, та відповідно є суб'єктом нагляду. 20 серпня 2012 року уповноваженою особою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (далі-Нацкомфінпослуг), складено акт №15/16/03-ЛБ про порушення законодавства про фінансові послуги, яким встановлено, що Повне товариство "Ломбард - Кредит" порушило вимоги: - п.2.1.11 пункту 2.1 розділу 2 Положення про порядок надання фінансових послуг ломбардами (далі-Порядок), затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 26.04.2005 №3981 зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.05.2005 року №565/10845, щодо невідповідності власного капіталу вимогам законодавства; - п.2.2 розділу 2 Порядку щодо неподання звітних даних у строки встановлені Держфінпослуг; - п.5.2 глави 5 Порядку щодо складання звітності з порушенням вимог законодавства; - ст. 14 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» щодо обов'язку фінансових установ надавати звітність відповідно до законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та регулювання ринків фінансових послуг. Вказаний акт на адресу відповідача направлений згідно супровідного листа за вих.№3081/16-8 від 21.08.2012 року та отримана відповідачем, що підтверджується копією повідомлення про вручення 27.08.2013 року рекомендованого поштового відправлення. Вподальшому, 13 вересня 2012 року уповноваженою особою Нацкомфінпослуг на підставі вищезазначеного акту №15/16/03-ЛБ винесено постанову про накладення на відповідача штрафу за правопорушення, вчиненні на ринку фінансових послуг, у розмірі 5100,00 грн.    При цьому постановлено, що      вказану суму штрафу відповідачеві слід сплатити протягом 10 днів з моменту отримання даної постанови та письмово повідомити Нацкомфінпослуг про виконання або про відмову від добровільного виконання постанови до 12.10.2012, з одночасним наданням, у разі сплати, документів, що підтверджують сплату.   Вищевказана постанова про накладення санкції №15/16/03/01-ЛБ від 13.09.2012 року була направлена на адресу Повного товариства "Ломбард - Кредит"  листом від 13.09.2012 року вих.№3607/16-8, що підтверджується копією повідомлення про вручення  20.09.2012 року рекомендованого поштового відправлення. Проте, ані у строки вказані в даній постанові, ані станом на день подання позову до суду   вказана сума штрафних санкцій у повному обсязі відповідачем -      не сплачена. Будь-які докази того, постанова про застосування штрафних санкцій була оскаржена відповідачем в адміністративному чи в судовому порядку – в матеріалах справи відсутні, відповідачем - не надані, а судом – не встановлені.                               У ході розгляду справи на адресу суду надійшли квитанції, які підтверджують часткову сплату ПТ "Ломбард - Кредит"  заборгованості по штрафних санкціях:  №к13/М/127 від 22.03.2013 року - на суму  150,00 грн.  та  квитанція №к13/G/266 від 16.04.2013 року - на суму 100,00 грн., а також, довідку Головного управління Державної казначейської служби України у Тернопільській області від 17.05.2013 року №21-03-39/4/6, якою також підтверджується  сплата відповідачем 16.04.2013 року частини заборгованості у розмірі 100,00 грн.   Тобто,  під час перебування справи у проваджені суду відповідачем здійснено часткове погашення заявленої до стягнення заборгованості  на загальну суму 250,00 грн. (150,00 грн. + 100,00 грн.). Таким чином, станом на час розгляду справи заборгованість по штрафних санкціях зменшилась та становить 4850,00 грн. (5100,00 грн. – 100,00 грн. – 150,00 грн.), яка в добровільному порядку - не сплачена та рахується за відповідачем. Наявність саме такої суми заборгованості (4850,00 грн.), яка підлягає стягненню з відповідача в судовому порядку, - підтверджується наявними у справі доказами, наданими як позивачем, так і відповідачем. При цьому,  суд зазначає що позивачем у ході розгляду справи будь-яких заяв про зменшення заявлених у позові вимог у зв'язку зі здійсненням часткового погашення відповідачем суми заборгованості, - не подавалось, позовні вимоги - не уточнювались. Таким чином, перевіривши матеріали справи, розглянувши доводи, викладені в позові та в запереченнях відповідача,  надавши їм належну правову оцінку, проаналізувавши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, у їх сукупності, суд вважає, що позовні вимоги є обґрунтованими, доведеними належним чином та підлягають частковому задоволенню, - з огляду на наступне. Відповідно до п.1 ч.1 ст.1 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», фінансова установа - юридична особа, яка відповідно до закону надає одну чи декілька фінансових послуг, а також інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг, у випадках, прямо визначених законом, та внесена до відповідного реєстру в установленому законом порядку. До фінансових установ належать банки, кредитні спілки, ломбарди, лізингові компанії, довірчі товариства, страхові компанії, установи накопичувального пенсійного забезпечення, інвестиційні фонди і компанії та інші юридичні особи, виключним видом діяльності яких є надання фінансових послуг, а у випадках, прямо визначених законом, - інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг. Статтею 14 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» встановлено, що фінансова установа зобов'язана вести облік своїх операцій та надавати звітність відповідно до вимог законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та ринків фінансових послуг. Згідно ч.1 ст.39 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону. Відповідно до п.3 ч.1 ст.40 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може застосовувати такі заходи впливу: накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону. Згідно з частиною 3 статті 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку. Частиною 1   статті 11 Кодексу адміністративного судочинства України   визначено, що розгляд і вирішення справ в адміністративних судах здійснюється на засадах змагальності сторін та свободи в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості, а частиною 1   статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України   передбачено, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення. Згідно з частиною 1 статті   69   та частиною 1 статті   70 Кодексу адміністративного судочинства України   - доказами в адміністративному судочинстві є будь-які фактичні дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин, що обґрунтовують вимоги і заперечення осіб, які беруть участь у справі, та інші обставини,            що мають значення для правильного вирішення справи.            Ці дані встановлюються судом на підставі пояснень сторін, третіх осіб та їхніх            представників, показань свідків, письмових і речових доказів, висновків експертів. Належним - є докази, які містять інформацію щодо предмету доказування. Частиною 3 статті 72 Кодексу адміністративного судочинства України передбачено, що обставини, які визнаються сторонами, можуть не доказуватися перед судом, якщо проти цього не заперечують сторони і в суду не виникає сумніву щодо достовірності цих обставин та добровільності їх визнання. Відтак, беручи до уваги вищевикладене, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини справи, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінюючи наявні у матеріалах справи письмові докази, які мають юридичне значення для її розгляду і вирішення спору по суті,      в їх сукупності, а також враховуючи, що на час судового розгляду справи залишок заборгованості по штрафних санкціях, який становить 4850,00 грн. за порушення законодавства про фінансові послуги - Повним товариством «Ломбард-Кредит» не сплачений, відповідні докази, які б підтверджували сплату вказаної суми штрафу, на час розгляду справи та спростовували б викладені в позові доводи, - відповідачем не надані, суд дійшов висновку, що позовні вимоги - є обґрунтованими, документально підтвердженими та відповідають чинному законодавству. Таким чином,  зважаючи на те, що відповідачем здійснено часткову сплату заявленої до стягнення суми заборгованості (250,00 грн.), проте, позивач заяви про зменшення у зв'язку з цим позовних вимог  до суду не подавав, - суд приходить до висновку, що  позов підлягає частковому задоволенню: шляхом стягнення з Повного товариства "Ломбард - Кредит" на користь Державного бюджету України залишку суми боргу  - у розмірі 4850,00 грн. за порушення законодавства про фінансові послуги, застосованого до нього постановою уповноваженої особи Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, №15/16/03/01-ЛБ від 13.09.2012 року. Враховуючи вимоги частини 4 статті 94 Кодексу адміністративного судочинства України - судові витрати у цій справі з відповідача - не стягуються. Керуючись статтями 2, 9, 10, 11, 12, 41,  69-71, 94, 128, 158-163, 167 Кодексу адміністративного судочинства України, суд - П О С Т А Н О В И В: 1. Адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, - задовольнити частково. 2. Стягнути з Повного товариства "Ломбард - Кредит" (ідентифікаційний код за ЄДРПОУ- 32808534, вул. Базарна, 1а, м. Борщів, Тернопільська обл.) на користь Державного бюджету України  (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника) заборгованість по штрафних санкціях за порушення законодавства про фінансові послуги  у розмірі  4850,00 грн. (чотири тисячі вісімсот п'ятдесят гривень), - шляхом стягнення вказаних коштів за наступними реквізитами: балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106). 3.  В задоволенні решти позовних вимог - відмовити. Постанова набирає законної сили за правилами статті 254 Кодексу адміністративного судочинства України. Постанова може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції за правилами, встановленими статтями 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України. Головуючий суддя                                          (підпис)                                       Хрущ  В. Л.           Копія вірна:                            Суддя                                                                       Хрущ В. Л.