Постанова

від 22.07.2013 по справі 811/1942/13-а

КІРОВОГРАДСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Україна КІРОВОГРАДСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

22 липня 2013 року Справа № 811/1942/13-а

Суддя Кіровоградського окружного адміністративного суду Пасічник Ю.П. розглянув у письмовому провадженні адміністративну справу за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (надалі - Позивач) до товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Всесвіт» (надалі - Відповідач) про стягнення штрафних санкцій.

ВСТАНОВИВ:

Позивач звернувся до Кіровоградського окружного адміністративного суду з позовом до відповідача про стягнення штрафних санкцій в розмірі 850 грн.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що відповідачем порушено п. 11 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006р. №349, а також вимоги підпункту 2.1.1 п. 2.1 р. 2 Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.01.2006р. №4, в частині неподання адміністративних даних за III квартал 2012 року до центрального апарату Комісії.

У зв'язку з виявленим порушенням до відповідача застосовано штрафну санкцію в розмірі 850 грн. на підставі п. 7 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», яку відповідач добровільно не сплати, а тому позивач просить стягнути вказану суму з відповідача.

На адресу відповідача, яка зазначена в позові, а також міститься в ЄДР (http://irc.gov.ua/ua/Poshuk-v-YeDR.html), судом двічі направлялась кореспонденція, яку було повернуто органом зв'язку з відміткою «за закінченням терміну зберігання» (а.с. 27, 36).

Відповідно до ч. 11 ст. 35 КАС України, у разі повернення поштового відправлення із повісткою, яка не вручена адресату з незалежних від суду причин, вважається, що така повістка вручена належним чином.

Справа розглядається судом за наявними в ній матеріалами.

Розглянувши долучені до справи документи і матеріали, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши докази, які мають значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, адміністративний суд встановив наступне.

За змістом статей 1, 5, 6 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" здійснення комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів, їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері покладено на Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку, її територіальні органи.

Відповідно до ст. 3 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів Україні" державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється у таких формах: - видача ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів та забезпечення контролю за такою діяльністю.

Відповідно до ч. 1 розділу IV Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006р. №349 (в редакції чинній на момент вчинення правопорушення) державний контроль за здійсненням професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності здійснює Комісія, а також її територіальні органи у відповідності до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", цих Ліцензійних умов та інших нормативно-правових актів.

Згідно п. 11 розділу ІІІ вказаних Ліцензійних умов, зберігач зобов'язаний надавати до Комісії адміністративні дані відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 17.01.2006 N 4, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 04.04.2006 за N 378/12252.

Відповідно до п. 2.1. глави 2 Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.01.2006р. №4 (в редакції чинній на момент вчинення правопорушення), зберігачі надають Дані до центрального апарату Комісії: - квартальні - до 15-го (включно) числа місяця, наступного за звітним кварталом; - річні - до 1 квітня року, наступного за звітним.

Згідно п.1, розділу IV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007р. №2272 (в редакції чинній на момент виявлення правопорушення), уповноважена особа при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Справа про правопорушення порушується з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Позивачем 14.11.2012 року було прийнято постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, у зв'язку з встановленням порушення відповідачем вимог п. 11 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006р. №349, а також вимоги підпункту 2.1.1 п. 2.1 р. 2 Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.01.2006р. №4, в частині неподання адміністративних даних за III квартал 2012 року до центрального апарату Комісії (а.с. 9).

27.11.2012р. позивачем складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 272-ЦА-УП-З (а.с. 12) якими було встановлено, що відповідачем в порушення вимог п. 11 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006р. №349, а також вимоги підпункту 2.1.1 п. 2.1 р. 2 Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.01.2006р. №4, не подано адміністративні дані за III квартал 2012 року до центрального апарату Комісії.

Вищевказані постанову та акт були направлені на адресу відповідача, що підтверджується списком згрупованих рекомендованих листів та фіскальними чеками про оплату вартості послуг поштового зв'язку (а.с. 10, 13).

29.11.2012р. позивачем прийнято постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с. 14), яка також була направлена на адресу відповідача (а.с. 15, 16).

12 грудня 2012р. позивачем прийнято постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів №1034-ЦА-УП-З, згідно якої до відповідача на підставі п. 7 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» застосовано штраф у розмірі 850 грн. (а.с. 17). Вказана постанова була направлена на адресу відповідача (а.с. 18, 19).

Згідно статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Оскільки доказів погашення штрафної санкції в сумі 850 грн., відповідач суду не надав, дана сума підлягає стягненню за рішенням суду.

Враховуючи викладене, суд вважає позовні вимоги такими, що підлягають задоволенню.

Оскільки спір вирішено на користь суб'єкта владних повноважень, звільненого від сплати судового збору, а також за відсутності витрат позивача - суб'єкта владних повноважень, пов'язаних із залученням свідків та проведенням судових експертиз, у відповідності до ч. 4 ст. 94 КАС України, судові витрати з відповідача не стягуються.

Враховуючи вищевикладене, керуючись ст. ст. 86, 94, 159 - 165 КАС України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Позов задовольнити.

Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Всесвіт» (код ЄДРПОУ 37195917) штраф у розмірі 850 грн. до державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Постанова суду набирає законної сили в порядку, передбаченому ст. 254 КАС України.

Постанова суду може бути оскаржена до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду шляхом подачі, протягом десяти днів з дня проголошення постанови суду, апеляційної скарги через Кіровоградській окружний адміністративний суд, з одночасним надсиланням копії апеляційної скарги до суду апеляційної інстанції. У разі застосування судом частини третьої статті 160 КАС України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Суддя Кіровоградського окружного

адміністративного суду Пасічник Ю.П.