Постанова

від 18.07.2013 по справі 801/6803/13-а

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД АВТОНОМНОЇ РЕСПУБЛІКИ КРИМ

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

АВТОНОМНОЇ РЕСПУБЛІКИ КРИМ

ПОСТАНОВА

Іменем України

18 липня 2013 р. (15:34) Справа №801/6803/13-а

Окружний адміністративний суд Автономної Республіки Крим у складі головуючого судді Тоскіної Г.Л., за участю секретаря Лотакова А.О., представників сторін

прокурор - Блохіна Г.В., посвідчення № 015162,

представник позивача - Ніколаішвілі В.Я., довіреність № 06 від 20.03.2013,

представник відповідача - не з'явився,

розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу

за позовом Прокурора Центрального району м. Сімферополя АР Крим в інтересах держави в особі Кримського територіального управління національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до Відкритого акціонерного товариства "СХІД"

про стягнення,

Обставини справи: до Окружного адміністративного суду Автономної Республіки Крим звернувся прокурор Центрального району м. Сімферополя АР Крим в інтересах держави в особі Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в АР Крим (далі - позивач) з адміністративним позовом до Відкритого акціонерного товариства "СХІД" (далі - відповідач) про стягнення заборгованості зі сплати штрафних санкцій у сумі 1020,00 грн.

Позовні вимоги мотивовані тим, що ВАТ "СХІД" несвоєчасно розмістило у стрічці новин загальнодоступної бази даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів особливу інформацію про рішення Загальних зборів акціонерів про утворення ДП "Схід сервіс" та про зміну складу посадових осіб емітенту, у зв'язку з чим до нього застосовані штрафні санкції у розмірі 1020,00 грн. Приймаючи до уваги факт несплати відповідачем штрафних санкцій, позивач просить стягнути наведену суму в судовому порядку.

Ухвалою суду від 18.07.2013 визнані поважними причини пропуску позивачем строку звернення до суду.

У судовому засіданні представник прокурора та позивача підтримали позовні вимоги з підстав, наведених у позовній заяві.

Відповідач у судове засідання явку представника не забезпечив, про час, дату та місце судового засідання повідомлений належним чином, про причини неявки суд не повідомив, правом надати заперечення не скористався, будь - яких клопотань не надсилав.

Приймаючи до уваги ненадання відповідачем доказів неможливості участі його представника у судовому засіданні з поважних причин, відсутність у матеріалах справи клопотання про неможливість розгляду справи без участі представника відповідача, суд вважає за можливе, керуючись положеннями ст. 128 КАС України, розглянути справу на підставі наявних у ній доказів.

Вислухавши пояснення представників позивача та прокурора, розглянувши матеріали справи, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору, суд,-

ВСТАНОВИВ:

Згідно з ч. 1 ст. 6 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30.10.1996 року № 448/96-ВР (далі - Закон № 448) державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи.

Пунктом 15 ч. 2 ст. 7 Закону № 448 передбачено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань встановлює вимоги, порядок та стандарти щодо обов'язкового розкриття інформації емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, забезпечує створення інформаційної бази даних про ринок цінних паперів відповідно до чинного законодавства.

Відповідно до ч. 2 ст. 6 Закону № 448 державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи. Комісія може делегувати надані їй повноваження центральному апарату і територіальним органам шляхом прийняття відповідного рішення, затвердженого в установленому порядку.

Згідно з рішенням Комісії № 171 від 26.01.2012 року утворено Кримське територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, повноваження якого поширюються на Автономну Республіку Крим та м. Севастополь.

Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 215 від 31.01.2012 року затверджено Положення про Кримське територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до п.п. 1,2,8,14 п. 6 зазначеного Положення Кримське територіальне управління має право здійснювати контроль за достовірністю інформації, що надається та її відповідність встановленим стандартам; проводити самостійно або разом з іншими відповідними органами перевірки та ревізії фінансово - господарської діяльності професійних учасників ринку цінних паперів та саморегулівних організацій професійних учасників ринку цінних паперів, а також перевірки та ревізії діяльності емітентів щодо стану корпоративного управління та здійснення операцій з розміщення та обігу цінних паперів; накладати на юридичних та фізичних осіб, винних у порушенні законодавства про цінні папери, адміністративні стягнення, а також штрафи та інші санкції в межах повноважень, наданих Комісією; звернення до суду з позовом про примусове стягнення штрафів, накладених уповноваженою особою Комісії.

Таким чином, судом встановлено, що Територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в АР Крим, є суб'єктом владних повноважень, а тому зазначений спір є публічно - правовим та підлягає розгляду в порядку адміністративного судочинства.

16.08.2012 року та 23.08.2012 року начальником Кримського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийняті постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів відносно ВАТ "СХІД".

23.08.2012 року начальником Кримського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у відношенні ВАТ "СХІД" складений акт № 316-КР-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, відповідно до якого встановлено нерозміщення ВАТ "СХІД" у стрічці новин Загальнодоступної інформаційної бази даних Комісії про ринок цінних паперів (www.stockmarket.gov.ua) особливої інформації з відомостями про утворення дочірнього підприємства "Схід сервіс" відповідно до терміну, встановленому пунктом 1 глави 3 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 року № 1591 та зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 05.02.2007 року за № 97/13364, яка розкривається згідно зі ст. 41 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" від 23.02.2006 року № від 23.02.2006 року № 3480-ІV, а саме розмістити особливу інформацію з відомостями про рішення Загальних зборів акціонерів від 30.07.2012 року про утворення ДП "Схід сервіс" у стрічці новин Загальнодоступної інформаційної бази даних Комісії про ринок цінних паперів ВАТ "СХІД" повинно було протягом 31.07.2012 року, але не пізніше 10:00 години 01.08.2012 року. Повідомлення з відомостями про рішення Загальних зборів акціонерів від 30.07.2012 року про утворення ДП "Схід сервіс" було розміщено у стрічці новин Загальнодоступної інформаційної бази даних Комісії про ринок цінних паперів (www.stockmarket.gov.ua) 20.08.2012 року.

23.08.2102 року начальником Кримського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку складений акт № 317-КР-1-Е у відношенні ВАТ"СХІД" про правопорушення на ринку цінних паперів, відповідно до якого встановлено нерозміщення ВАТ "СХІД" у стрічці новин Загальнодоступної інформаційної бази даних Комісії про ринок цінних паперів (www.stockmarket.gov.ua) особливої інформації з відостями про зміну складу посадових осіб емітента відповідно до терміну, встановленому пунктом 1 глави 3 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 року № 1591 та зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 05.02.2007 року за № 97/13364, яка розкривається згідно зі ст. 41 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" від 23.02.2006 року № від 23.02.2006 року № 3480-ІV, а саме розмістити особливу інформацію з відомостями про рішення Загальних зборів акціонерів від 30.07.2012 року про зміну складу посадових осіб емітента у стрічці новин Загальнодоступної інформаційної бази даних комісії про ринок цінних паперів ВАТ "СХІД" повинно було протягом 31.07.2012 року, але не пізніше 10:00 години 01.08.2012 року. Повідомлення з відомостями про рішення Загальних зборів акціонерів від 30.07.2012 року про зміну складу посадових осіб емітента було розміщено у стрічці новин Загальнодоступної інформаційної бази даних Комісії про ринок цінних паперів (www.stockmarket.gov.ua) 02.08.2012 року у 19:01 години.

Постановою про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів № 01/02/1497 від 23.08.2012 року розгляд справи призначено на 31.08.2012 року о 10:15 годині у Кримському територіальному управлінні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку по вул. Севастопольській, 43-б, м. Сімферополь, про що повідомлено відповідача рекомендованим листом.

Постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №301-КР-1-Е від 31.08.2012 року, прийнятою начальником Кримського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, за невиконання відповідачем вимог ст. 41 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" та п. 1 гл. 3 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів застосовано фінансову санкцію у вигляді штрафу в розмірі 30 неоподатковуваних податком мінімумів доходів громадян в сумі 510,00 грн.

Постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №302-КР-1-Е від 31.08.2012 року, прийнятою начальником Кримського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, за невиконання відповідачем вимог ст. 41 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" та п. 1 гл. 3 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів застосовано фінансову санкцію у вигляді штрафу в розмірі 30 неоподатковуваних податком мінімумів доходів громадян в сумі 510,00 грн.

Перевіряючи законність та обґрунтованість позовних вимог, суд зважає на наступне.

Відносини, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження професійної діяльності на фондовому ринку, з метою забезпечення відкритості та ефективності функціонування фондового ринку, склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної, особливої інформації та інформації про іпотечні цінні папери, сертифікати фонду операцій з нерухомістю та інформації в повідомленні про проведення загальних зборів емітентами цінних паперів та подання її до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку врегульовані Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок" від 23.02.2006 року № 3480-ІV (далі - Закон № 3480), Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 року № 1591 та зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 05.02.2007 року за № 97/13364 (далі - Положення № 1591) та Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 р. № 2272 (далі - Правила № 2272).

Згідно з ч. 1 ст. 39 Закону № 3480 розкриття інформації на фондовому ринку здійснюється емітентами цінних паперів шляхом розміщення її в загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів; опублікування її в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку; подання її до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати інформацію відповідно до вимог, в обсязі та строки, встановлені цим Законом та нормативно-правовими актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Згідно з п. 1 глави 3 розділу 2 Положення № 1591 емітенти цінних паперів у випадках, передбачених цим Положенням, зобов'язані розкривати на фондовому ринку у такій послідовності Інформацію шляхом, зокрема, розміщення на безоплатній основі в загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів або в її інформаційному ресурсі, поновлюваному у режимі реального часу (далі - стрічка новин).

Відповідно до п. 1 глави 3 розділу 2 Положення № 1591 розкриття особливої інформації має здійснюватись шляхом оприлюднення у стрічці новин, опублікування в офіційному друкованому виданні, розміщення на сторінці в мережі Інтернет та подання до Комісії. Розкриття особливої інформації здійснюється у стрічці новин - протягом одного робочого дня після дати вчинення дії, але не пізніше 10.00 години другого робочого дня після дати вчинення дії.

Пунктом 13 глави 3 розділу 2 Положення № 1591 у разі, якщо емітент несвоєчасно розкриває Інформацію, розкриття якої є обов'язковим відповідно до законодавства, в тому числі нормативно-правових актів Комісії, емітент повинен письмово повідомити Комісію з обґрунтуванням причин, що призвели до несвоєчасного розкриття Інформації, додати такі пояснення до регулярної інформації у вигляді супровідного листа, складеного у довільному вигляді та засвідченого підписом керівника та відбитком печатки емітента.

Про несвоєчасне розкриття Інформації емітент повідомляє акціонерів або інвесторів шляхом оприлюднення Інформації та відповідного повідомлення у стрічці новин протягом двох днів, але не пізніше 10.00 години третього дня після дня виявлення емітентом факту несвоєчасного розкриття.

Суд зазначає, що на виконання зазначеного пункту від ВАТ "СХІД" до Кримського територіального управління національної комісії з цінних паперів та фондового ринку будь-яких повідомлень не надходило.

Згідно з ч. 1 ст. 41 Закону № 3480, п. 1 глави 2 розділу ІІ Положення № 1591 особлива інформація про емітента - інформація, до якої належать відомості, зокрема, про зміну складу посадових осіб емітента та рішення емітента про утворення, припинення його філій, представництв.

Відповідно до п. 6 глави 2 розділу 2 Положення № 1591 до інформації про зміну складу посадових осіб емітента належить інформація про звільнення або призначення голови та членів наглядової ради, виконавчого органу, ревізійної комісії, ревізора акціонерного товариства, головного бухгалтера, а також голови та членів іншого органу товариства, якщо утворення такого органу передбачено статутом товариства. Емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати особливу інформацію про зміну складу посадових осіб також у разі призначення або звільнення осіб, що виконують обов'язки посадових осіб емітента тимчасово (крім випадків, коли призначення особи виконуючою обов'язки пов'язане з відпусткою, відрядженням, хворобою посадової особи, яка безпосередньо займає відповідну посаду). Датою вчинення дії вважається дата прийняття рішення відповідним органом управління емітента щодо зміни складу посадових осіб емітента.

Згідно п. 8 глави 2 розділу 2 Положення № 1591 відомості про рішення емітента про утворення, припинення його філій, представництв складаються за встановленою формою. Датою вчинення дії вважається дата прийняття відповідного рішення.

Частиною 1 розділу IV Правил № 2272 встановлено, що уповноважена особа при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Справа про правопорушення порушується з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Частиною 2 розділу IV Правил № 2272 передбачено, що уповноваженою особою про вчинення правопорушення складається акт про правопорушення на ринку цінних паперів.

Акт про правопорушення на ринку цінних паперів складається та підписується не пізніше 15 робочих днів з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Відповідно до ч. 1 розділу VII Правил № 2272 розглянувши справу про правопорушення, уповноважена особа приймає рішення за справою.

Рішення уповноваженої особи за справою оформлюється у вигляді постанови.

Частиною 3 цього розділу передбачено, що за справою про правопорушення уповноважена особа приймає одне з таких рішень: про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів або про закриття справи.

Відповідно до ст. 6 Закону № 448, п. 1.6 розділу XVII Правил № 2272 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Враховуючи викладене, суд дійшов висновку, що позивачем правомірно та з дотриманням встановленого чинним законодавством порядку застосовані до ВАТ "СХІД" фінансові санкції.

Слід зазначити, що згідно ч. 1 ст. 138 КАС України предметом доказування є обставини, якими обґрунтовуються позовні вимоги чи заперечення або які мають інше значення для вирішення справи (причини пропущення строку для звернення до суду тощо) та які належить встановити при ухваленні судового рішення у справі.

З огляду на зміст наведеної норми процесуального права та з урахуванням того, що вимогою заявленого позову є стягнення штрафних санкцій, предметом доказування у даній справи мають бути обставини, які свідчать про наявність підстав, з якими закон пов'язує можливість стягнення штрафних санкцій у судовому порядку, встановлення факту їх сплати у добровільному порядку або відсутності такого факту тощо.

При цьому, питання правомірності застосування штрафних санкцій не охоплюється предметом даного позову, оскільки рішення суб'єкту владних повноважень, за яким такі санкції застосовані, не є предметом позову у даній справі, а отже суд не має процесуальних повноважень у межах розгляду даної справи здійснювати його правовий аналіз.

Відповідно до ч.1 ст.71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.

Приймаючи до уваги те, що сума заборгованості зі сплати штрафних санкцій у розмірі 1020,00 грн. відповідачем станом на день розгляду справи не сплачена та у порядку, передбаченому ст. 71 КАС України, не надані докази сплати заборгованості або оскарження зазначених рішень, позовні вимоги підлягають задоволенню у повному обсязі.

У судовому засіданні 18.07.2013 р. судом проголошено вступну та резолютивну частини постанови. Постанову складено у повному обсязі 23.07.2013 р.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 158-163, 167 КАС України, суд,-

ПОСТАНОВИВ:

1. Адміністративний позов задовольнити у повному обсязі.

2. Стягнути з Відкритого акціонерного товариства "СХІД" (95011, АР Крим, м. Сімферополь, вул. Козлова, 45А, код ЄДРПОУ 05502539) заборгованість зі штрафних санкцій в сумі 1020,00 грн. на р/р 31112106700002, код платежу 21081100, одержувач ГУ ДКСУ в АР Крим м. Сімферополь, Державний бюджет України, МФО 824026, код ЄДРПОУ 38040558.

Постанова набирає законної сили через 10 днів з дня її проголошення. Якщо проголошено вступну та резолютивну частину постанови або справу розглянуто у порядку письмового провадження, постанова набирає законної сили через 10 днів з дня її отримання у разі неподання апеляційної скарги.

У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Апеляційна скарга подається до Севастопольського апеляційного адміністративного суду через Окружний адміністративний суд Автономної Республіки Крим протягом 10 днів з дня проголошення. У разі проголошення вступної та резолютивної частини постанови або розгляду справи у порядку письмового провадження, апеляційна скарга подається протягом 10 днів з дня отримання.

Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до Севастопольського апеляційного адміністративного суду.

Суддя підпис Г.Л.Тоскіна