Постанова

від 23.07.2013 по справі 804/6855/13-а

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

23 липня 2013 р. Справа № 804/6855/13-а Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого суддіБоженко Наталії Василієвни при секретаріПетранцові О.Ю. за участю: прокурора представника позивача Захарчук В.О. Гриценко А.В. розглянувши у відкритому судовому засіданні у місті Дніпропетровську адміністративну справу за адміністративним позовом Прокурора Бабушкінського району м. Дніпропетровська в інтересах держави в особі Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Закритого акціонерного товариства страхової компанії «ДАСК» з іноземними інвестиціями про стягнення штрафу розмірі 85000,00 грн., -

ВСТАНОВИВ:

Прокурор Бабушкінського району м. Дніпропетровська в інтересах держави в особі Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернувся до Дніпропетровського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом до Закритого акціонерного товариства страхової компанії «ДАСК» з іноземними інвестиціями, в якому просить стягнути з відповідача штраф у розмірі 85000,00 гривень.

Позовна заява обґрунтована тим, що внаслідок скоєного Закритим акціонерним товариством страховою компанією «ДАСК» з іноземними інвестиціями правопорушення на ринку цінних паперів до нього застосовані фінансові санкції у вигляді штрафу, через несплату якого у відповідача виник борг у розмірі 85000,00 гривень.

Прокурор та представник позивача в судовому засіданні підтримали позовні вимоги та посилаючись на обставини, викладені в позовній заяві просили позов задовольнити.

Представник відповідача в судове засідання не з'явився, судова кореспонденція надсилалась на адресу відповідача, що зазначена в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, проте повернута до суду в зв'язку із неврученням. Відповідно до ч. 4 ст. 33 Кодексу адміністративного судочинства України судові виклики та повідомлення надсилаються фізичним особам - підприємцям - за адресою місцезнаходження (місця проживання), що зазначена в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців. У разі відсутності осіб, які беруть участь у справі, за такою адресою вважається, що судовий виклик або судове повідомлення вручене їм належним чином. Суд вважає, що вжив усі залежні від нього заходи для повідомлення відповідача належним чином про розгляд даної адміністративної справи із його участю та реалізації ним права судового захисту своїх прав та інтересів.

Заслухавши пояснення прокурора, представника позивача, дослідивши докази наявні в матеріалах справи, суд встановив наступне.

Прокурор звернувся до адміністративного суду в порядку статті 60 Кодексу адміністративного судочинства України. Із посиланням на статтю 121 Конституції України зазначав, що на органи прокуратури покладено представництво інтересів держави в суді. Відповідно до рішення Конституційного Суду України від 08 квітня 1999 року прокурори та їх заступники мають право звертатися до суду з позовними заявами в інтересах держави. Прокурор чи його заступник у кожному конкретному випадку самостійно визначають, у чому саме відбулося або може відбутися порушення матеріальних, або інших інтересів держави, обґрунтовує необхідність їх захисту та зазначає орган, уповноважений державою здійснювати відповідні функції.

Згідно статті 36-1 Закону України «Про прокуратуру» від 05 листопада 1991 року №1789-XII, представництво прокуратурою інтересів громадянина або держави в суді полягає у здійсненні прокурорами від імені держави процесуальних та інших дій, спрямованих на захист у суді інтересів громадянина або держави у випадках, передбачених законом. Формами представництва, зокрема, є звернення до суду з позовами (заявами, поданнями), участь у розгляді справ.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначаються Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 року №448/96.

Зокрема, абз.1 ст.5 цього Закону визначено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Статтею 3 даного Закону встановлено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється у таких формах: прийняття актів законодавства з питань діяльності учасників ринку цінних паперів; регулювання випуску та обігу цінних паперів, прав та обов'язків учасників ринку цінних паперів; видача ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів та забезпечення контролю за такою діяльністю заборона та зупинення на певний термін (до одного року) професійної діяльності на ринку цінних паперів у разі відсутності ліцензії на цю діяльність та притягнення до відповідальності за здійснення такої діяльності згідно з чинним законодавством; реєстрація випусків (емісій) цінних паперів та інформації про випуск (емісію) цінних паперів; контроль за дотриманням емітентами порядку реєстрації випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів, умов продажу (розміщення) цінних паперів, передбачених такою інформацією; створення системи захисту прав інвесторів і контролю за дотриманням цих прав емітентами цінних паперів та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів; контроль за достовірністю інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, контролюючим органам; встановлення правил і стандартів здійснення операцій на ринку цінних паперів та контролю за їх дотриманням.

Судом встановлено та матеріалами справи підтверджено, що Закрите акціонерне товариство страхова компанія «ДАСК» з іноземними інвестиціями зареєстроване виконавчим комітетом Дніпропетровської міської ради та є учасником ринку цінних паперів.

У відношенні закритого акціонерного товариства страхової компанії «ДАСК» з іноземними інвестиціями Уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 29.07.2011 року №830-ДН, відповідно до якого ЗАТ страхова компанія «ДАСК» з іноземними інвестиціями в строк до 29.01.2012 року необхідно було усунути порушення законодавства про цінні папери, а саме: забезпечити існування власних акцій в без документальній формі шляхом здійснення комплексу дій з переведення випуску акцій у без документальну форму існування та привести статут та внутрішні положення товариства у відповідність із нормами Закону України «Про акціонерні товариства», а також у термін до 30.01.2012 року письмово поінформувати уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження.

У зв'язку з невиконанням відповідачем розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №830-ДН від 29.07.2011 року позивачем винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 18.06.2012 р. №1981/02/01-НК та складений Акт №264-ДН-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів від 03.07.2012 року, яким встановлено, що ЗАТ страхова компанія «ДАСК» з іноземними інвестиціями не виконало Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №830-ДН від 29.07.2011 року, за що п. 8 ч. 1 ст. 11 ЗУ «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачена відповідальність юридичних осіб. Також, відповідно до Постанови від 03.07.2012 року розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів призначено на 12 липня 2012 р. о 16 год. 00 хв.

12.07.2012 року у відношенні закритого акціонерного товариства страхової компанії «ДАСК» з іноземними інвестиціями Уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 12.07.2012 року №164-ДН-1-Е, відповідно до якого ЗАТ страхова компанія «ДАСК» з іноземними інвестиціями в строк до 30.04.2011 року не приведено у відповідність із нормами Закону України «Про акціонерні товариства» статут та внутрішні положення товариства, що є порушенням вимог пункту 5 розділу XVII «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про акціонерні товариства».

Відповідно до вказаного Розпорядження, ЗАТ страхова компанія «ДАСК» з іноземними інвестиціями зобов'язано у термін до 12 жовтня 2012 року усунути порушення законодавства про цінні папери, а саме: привести у відповідність із нормами Закону України «Про акціонерні товариства» статут та внутрішні положення товариства, а також у термін до 12 жовтня 2012 року письмово проінформувати уповноважену особу Комісії про виконання Розпорядження.

Відповідно до п. 10 ч. 1 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам.

У зв'язку з невиконанням відповідачем розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №164-ДН-1-Е від 12.07.2012 року позивачем 29.01.2013 року винесена постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів та складений Акт №47-ДН-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів від 12.02.2013 року, яким встановлено, що ЗАТ страхова компанія «ДАСК» з іноземними інвестиціями не виконало Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №164-ДН-1-Е від 12.07.2012 року, за що п. 8 ч. 1 ст. 11 ЗУ «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачена відповідальність юридичних осіб. Також, відповідно до Постанови від 12.02.2013 року розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів призначено на 04 березня 2013 р. о 15 год. 50 хв.

Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів регламентується статтею 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні». Так, п. 8 ч. 1 вказаної статті встановлено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

На підставі Акту №47-ДН-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів від 12.02.2013 року винесено постанову №61-ДН-1-Е від 04.03.2013 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою до відповідача застосовано санкцію у розмірі 85 000 гривень.

Відповідно до п. 14 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 16.10.2012 р. № 1470 постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанова по справі про адміністративне правопорушення), постанова про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про закриття провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про виправлення описок, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, розпорядження про скасування розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом. Доказом надіслання вищезазначених документів є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об'єкта поштового зв'язку проставлено відбиток календарного штемпеля, та касові чеки.

Копію постанови №61-ДН-1-Е від 04.03.2013 року було направлено на адресу відповідача рекомендованим листом з повідомленням 05.03.2013 року, що підтверджується матеріалами справи.

Згідно статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Враховуючи викладене, приймаючи до уваги, що на час розгляду справи сума боргу відповідачем не сплачена, відповідних доказів суду не надано, суд дійшов висновку, що позовні вимоги є обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню.

Керуючись ст.ст. 160-163 Кодексу адміністративного судочинства України, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Прокурора Бабушкінського району м. Дніпропетровська в інтересах держави в особі Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Закритого акціонерного товариства страхової компанії «ДАСК» з іноземними інвестиціями про стягнення штрафу в розмірі 85000,00 грн. - задовольнити.

Стягнути з Закритого акціонерного товариства страхової компанії «ДАСК» з іноземними інвестиціями (код ЄДРПОУ 20192177) штраф у розмірі 85 000 (вісімдесят п'ять тисяч) гривень 00 копійок на рахунок територіального управління Державного казначейства за місцезнаходженням платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації 21081100, «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ 106.

Постанова суду може бути оскаржена до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду шляхом подання апеляційної скарги через Дніпропетровський окружний адміністративний суд з одночасним направленням копії апеляційної скарги особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі складення постанови у повному обсязі, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

У разі якщо справа розглядалась судом за місцезнаходженням суб'єкта владних повноважень і він не був присутній у судовому засіданні під час проголошення судового рішення, але його було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо у суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п'ятиденного строку з моменту отримання суб'єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.

Постанова суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги якщо таку скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Повний текст постанови складено згідно з ч. 3 ст. 160 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя Н.В. Боженко