Постанова

від 05.08.2013 по справі 805/9415/13-а

ДОНЕЦЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Україна

Донецький окружний адміністративний суд

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

05 серпня 2013 р. Справа №805/9415/13-а

приміщення суду за адресою: 83052, м.Донецьк, вул. 50-ої Гвардійської дивізії, 17

час прийняття постанови:

Донецький окружний адміністративний суд у складі судді Стойки В.В.,

при секретарі судового засідання Сальковій В.О.

за участю представників сторін:

від позивача: Гнатенка А.В.,

від відповідача : не з'явився

розглянувши адміністративний позов Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Закритого акціонерного товариства "Єнакієвський хлібокомбінат" про стягнення фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, -

В С Т А Н О В И В:

Донбаське територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернулось до суду з позовною заявою до Закритого акціонерного товариства "Єнакієвський хлібокомбінат" про стягнення фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів.

Представник позивача у судовому засіданні позов підтримав та просив задовольнити його в повному обсязі. Свої позовні вимоги обґрунтовував тим, що відповідачем в порушення ст. 40 Закону України «Про цінні папері та фондовий ринок» № 3480-IV від 23.02.06 та п. 1 гл. 7 розділ V «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», не розкрито на фондовому ринку (не розміщено в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, не опубліковано в офіційному друкованому виданні та не подано до Комісії) регулярну річну інформацію емітента за 2011 рік, на підставі цього відносно відповідача винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів на загальну суму 85000,00 грн.

Представник відповідача у судове засідання не з'явився, про дату та час проведення судового засідання був повідомлений належним чином.

Відповідно до ст. 128 КАС України, суд визнав можливим розглянути справу за відсутності представника відповідача та на підставі наявних в ній доказів.

Розглянувши подані документи і матеріали, заслухавши пояснення представника позивача, всебічно і повно з'ясувавши фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд встановив.

Відповідач - Закрите акціонерне товариство "Єнакієвський хлібокомбінат" - зареєстровано як юридичну особу, ідентифікаційний код 30701226, перебуває на обліку в Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України, зареєстроване за юридичною адресою: 86400, Донецька область, м. Єнакієве, пр-т 50 річчя Жовтня, буд. 11.

15.08.2012 року позивачем було складено розпорядження № 295-ДО-1-Е про усунення порушень на ринку цінних паперів, яким встановлено порушення відповідачем ст. 40 Закону України «Про цінні папері та фондовий ринок» № 3480-IV від 23.02.06 та п. 1 гл. 7 розділ V «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», надано термін до 15.10.2012 року для усунення встановлених порушень, а саме розкрити регулярну річну інформацію емітента за 2011 рік відповідно до вимог Положення та письмово повідомити уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження.

21.02.2013 року позивачем було складено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 22.02.2013 року № 03/01/5/673, якою порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів.

15.03.2013 року позивачем було складено акт № 179-ДО-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, яким встановлено, що розпорядження від 15.08.2012 року відповідачем не виконано.

15.03.2013 року позивачем було винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів № 03/01/5/1062, яка була отримана уповноваженою особою відповідача.

У відповідності до постанови № 179-ДО-1-Е про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 03.04.2013 року до відповідача застосовано фінансову санкцію за невиконання розпорядження позивача щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів у розмірі 85000,00 грн., яка має бути сплачена протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови.

Пунктом 14 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" передбачено, що Донбаське територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Згідно з п. 8 ч. 1 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Комісії або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Комісії щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Емітент цінних паперів (далі - емітент) - держава в особі уповноваженого органу, юридична особа і у випадках, передбачених законодавством, фізична особа відповідно до ст. 2 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу".

Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, яке затверджено рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 № 1591 та зареєстровано в Міністерстві юстиції України 05.02.2007р. № 97/13364 (далі - Положення) регулює склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної, особливої інформації та інформації про іпотечні цінні папери, сертифікати фонду операцій з нерухомістю та інформації в повідомленні про проведення загальних зборів (далі - Інформація) емітентами цінних паперів та подання її до Комісії.

Вимоги щодо розкриття регулярної річної інформації емітентами встановлені в розділі V Положення. Главою 1 якого встановлено, що емітенти цінних паперів зобов'язанні розкривати регулярну річну інформацію у повному обсязі відповідно до вимог цього розділу.

Відповідно до п. 1 гл. 7 розділу V "Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів" розкриття річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікування у офіційному друкованому виданні та подання до Комісії.

Розкриття річної інформації здійснюється у такі строки:

розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним;

опублікування у офіційному друкованому виданні - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним;

подання до Комісії - не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.

Відповідно до п. 6 гл. 7 розд. V Положення до складу річної інформації, що подається до Комісії, додається(ються) копія(ї) протоколу(олів) загальних зборів емітента, що проводились у звітному році.

Копія протоколу повинна бути прошнурована, пронумерована та скріплена відбитком печатки емітента та підписом керівника емітента. На зворотному боці останньої сторінки копії протоколу робиться такий напис: "Прошнуровано, пронумеровано та скріплено відбитком печатки емітента та підписом керівника емітента (кількість) сторінок".

У разі, якщо загальні збори емітента не проводились або не відбулись, до річної інформації має бути додана довідка, складена у довільній формі з поясненням причин. Довідка засвідчується підписом керівника емітента та відбитком печатки емітента.

Річна інформація про емітента є відкритою і підлягає оприлюдненню емітентом у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, шляхом опублікування її в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів.

Примірник офіційного друкованого видання, в якому опубліковано річну інформацію про емітента, він (емітент) надсилає до Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Отже, Донбаським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку були встановлені порушення, допущені відповідачем, а саме: не опублікування в офіційному друкованому виданні регулярної річної інформації за 2011 рік та нерозміщення у загальнодоступній базі даних Комісії регулярної річної інформації емітента за 2011 р. в установлені законодавством строки, у зв`язку з чим розпорядженням позивача про усунення порушень законодавства про цінні папери № 295-ДО-1-Е від 15.08.2012 року відповідача зобов'язано у термін до 15.10.2012 року (включно) усунути порушення законодавства про цінні папери.

Проте, у встановлений позивачем термін порушення законодавства про цінні папери відповідачем усунуто не було, внаслідок чого постановою позивача про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів № 179-ДО-1-Е від 03.04.2013 року до відповідача застосовано фінансову санкцію у вигляді штрафу в розмірі 85000,00 гривень.

Вищенаведена постанова відповідає вимогам Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 11.12.2007 року за № 2272, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12.02.2008 року за № 120/14811.

Частиною 2 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" передбачено, що рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді.

У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (ч. 3 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні").

У відповідності до розд. XVIIІ вищевказаних Правил штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання ним постанови.

Юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету.

Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу центрального апарату Комісії (відповідного підрозділу територіального органу Комісії).

У разі несплати штрафу юридичною особою в строк, установлений пунктом 2 цього розділу, штраф стягується в судовому порядку.

Відомостей щодо оскарження відповідачем постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 179-ДО-1-Е від 03.04.2013 року немає, при цьому, суму фінансових санкцій у встановлений законом строк відповідачем сплачено не було.

За таких обставин, не сплачена сума фінансових санкцій у загальному розмірі 85000,00 гривень підлягає стягненню у судовому порядку, відтак, суд дійшов висновку про обґрунтованість позовних вимог та, відповідно, їх задоволення у повному обсязі.

Оскільки спір вирішено на користь суб'єкта владних повноважень, звільненого від сплати судового збору, відповідно до ст. 94 Кодексу адміністративного судочинства України, судові витрати (судовий збір) стягненню з відповідача не підлягають.

Керуючись ст. ст. 2-11, 69-71, 94, 98, 158-163, 167, 185-186, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, Донецький окружний адміністративний суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Позов Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Закритого акціонерного товариства "Єнакієвський хлібокомбінат" про стягнення фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів задовольнити.

Стягнути з Закритого акціонерного товариства "Єнакієвський хлібокомбінат" в доход Державного бюджету України (відділення Державного казначейства в м. Донецьку на р/р 31110106700004, код за ЄДРПОУ 38033949, банк отримувач - Головне управління Державної казначейської служби у Донецькій області, МФО банку 834016, код платежу 21081100) фінансову санкцію у розмірі 85 000 гривень згідно Постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 179-ДО-1-Е від 03.04.2013 року.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Донецького апеляційного адміністративного суду через суд першої інстанції шляхом подачі в 10-денний строк з дня проголошення постанови апеляційної скарги, з подачею її копії до апеляційної інстанції. Якщо постанову було проголошено у відсутності особи, яка бере участь у справі, то строк подання заяви про апеляційне оскарження обчислюється з дня отримання нею копії постанови.

Суддя Стойка В. В.