Постанова

від 22.07.2013 по справі 804/4982/13-а

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

22 липня 2013 р. Справа № 804/4982/13-а Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі судді Кальника В.В., розглянувши в порядку скороченого провадження у місті Дніпропетровську адміністративну справу за адміністративним позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, до Повного товариства «Ломбард» Днепр -Кредит «Саєнко та Крупської» про стягнення заборгованості в сумі 5100,00 грн., -

ВСТАНОВИВ :

09.04.2013 р. Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, звернулась до Дніпропетровського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом, в якому просить стягнути з Повного товариства «Ломбард» Днепр -Кредит «Саєнко та Крупської» штраф в сумі 5100,00 грн.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що за порушення відповідачем вимог Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» від 12.07.2001 р. № 2664-ІІІ (далі - Закон) на підставі акту від 04.09.12р. №58/16/03-ЛБ було застосовано захід впливу у вигляді штрафу у розмірі 5100,00 грн. Добровільно відповідач штраф не сплачує, тому позивач змушений звертатись в судовому порядку.

Відповідач заперечень на позовну заяву не надав. Ухвалу про відкриття провадження у справі відповідачем отримано 09 липня 2013 року.

За таких підстав, суд вважає за можливе розглянути справу за наявними у ній матеріалами, оскільки судом вжито усіх заходів для повідомлення відповідача належним чином про розгляд судової справи у порядку скороченого провадження.

Дослідивши матеріали справи, суд дійшов висновку, що позовні вимоги підлягають задоволенню з наступних підстав.

Відповідно до п. 1, 10 ч. 1 ст. 1 Закону фінансова установа - юридична особа, яка відповідно до закону надає одну чи декілька фінансових послуг, а також інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг, у випадках, прямо визначених законом, та внесена до відповідного реєстру в установленому законом порядку. До фінансових установ належать банки, кредитні спілки, ломбарди, лізингові компанії, довірчі товариства, страхові компанії, установи накопичувального пенсійного забезпечення, інвестиційні фонди і компанії та інші юридичні особи, виключним видом діяльності яких є надання фінансових послуг, а у випадках, прямо визначених законом, - інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг. Державне регулювання ринків фінансових послуг - здійснення державою комплексу заходів щодо регулювання та нагляду за ринками фінансових послуг з метою захисту інтересів споживачів фінансових послуг та запобігання кризовим явищам.

Згідно ст. 14 Закону фінансова установа зобов'язана вести облік своїх операцій та надавати звітність відповідно до вимог законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та ринків фінансових послуг.

Частиною 1 ст. 21 Закону встановлено, що державне регулювання ринків фінансових послуг здійснюється: щодо ринку банківських послуг та діяльності з переказу коштів - Національним банком України; щодо ринків цінних паперів та похідних цінних паперів (деривативів) - Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку; щодо інших ринків фінансових послуг - національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

Пунктом 4 ст. 20 Закону визначено, що державне регулювання діяльності з надання фінансових послуг здійснюється шляхом, зокрема, застосування уповноваженими державними органами заходів впливу.

Відповідно до ч. 1 ст. 39 Закону у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Згідно п. 3 ч. 1 ст. 40 Закону Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може застосовувати заходи впливу, та накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Статтею 41 Закону передбачено, що уповноважений орган застосовує до учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції за:

1) провадження діяльності на ринках фінансових послуг, для якої законом встановлені вимоги щодо одержання ліцензії та/або реєстрації, без відповідної ліцензії та/або реєстрації - у розмірі від 1000 до 10000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

2) неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації - у розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

3) ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпорядження, рішення Уповноваженого органу про усунення порушення щодо надання фінансових послуг - у розмірі від 100 до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Рішення національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про застосування штрафних санкцій може бути оскаржено в суді.

Штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.

Як свідчать матеріали справи, 04.09.2012р. начальником відділу пруденційного нагляду за фінансовими компаніями департаменту регулювання та нагляду за фінансовими компаніями Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, Драганом Т.М. було складено акт №58/16/03-ЛБ про порушення законодавства про фінансові послуги Повним товариством «Ломбард» Днепр - Кредит «Саєнко та Крупської». Актом встановлено: - ненадання до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, копії оприлюдненої річної фінансової звітності за 2011р.; - не надання звітних даних за перше півріччя 2012 року; - не виконання вимог розпорядження про усунення порушень вимог законодавства України про фінансові послуги від 12.12.2011р. №360/41/05/03-ЛБ.

На підставі акта №58/16/03-ЛБ від 04.09.2012р. позивачем прийнято постанову №58/16/03/01-ЛБ від 26.09.2012р. про накладення на позивача штрафу за порушення, вчинені на ринках фінансових послуг, в розмірі 5100,00 грн.

Відповідно до резолютивної частини постанови відповідача було зобов'язано повідомити в термін до 26.10.2012 року про сплату штрафу та надати копії підтверджуючих документів.

Акт та постанова направлялись позивачем на адресу відповідача, однак, документів, які б підтверджували виконання зазначеної постанови, до Нацкомфінпослуг не надходило.

Відповідачем постанова №58/16/03/01-ЛБ від 26.09.2012 р. про накладення штрафу в сумі 5100,00 грн. за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, у встановленому законодавством порядку не оскаржена, у добровільному порядку штраф не сплачений.

Згідно ч. 1 ст. 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.

Враховуючи, що позивачем правомірно визначено відповідачу штраф у розмірі 5100,00 грн., а доказів сплати штрафу до суду надано не було, суд задовольняє адміністративний позов.

Керуючись статтями 158-163, 183-2 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити повністю.

Стягнути з Повного товариства «Ломбард» Днепр-Кредит «Саєнко та Крупської» (вул. Орловська, 28, офіс 7, м. Дніпропетровськ, 49052, код ЄДРПОУ 31737363) до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106) штраф у сумі 5100,00 (п'ять тисяч сто грн. 00 коп.).

Постанова суду набирає законної сили відповідно до статті 254 Кодексу адміністративного судочинства України, підлягає негайному виконанню відповідно до статті 183-2 Кодексу адміністративного судочинства України, та може бути оскаржена в порядку та у строки, встановлені статтею 186 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя В.В. Кальник