Постанова

від 11.11.2013 по справі 804/13297/13-а

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

копія ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

11 листопада 2013 р. Справа № 804/13297/13-а

Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Горбалінського В.В.

розглянувши у скороченому провадженні адміністративний справу за позовом прокурора Бабушкінського району м. Дніпропетровська в інтересах держави, в особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю «Оферта» про стягнення штрафу в розмірі 18 700,00 грн., -

ВСТАНОВИВ:

09.10.2013 року до Дніпропетровського окружного адміністративного суду надійшла позовна заява прокурора Бабушкінського району м. Дніпропетровська в інтересах держави, в особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю «Оферта» про стягнення штрафу в розмірі 18 700,00 грн.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що відповідачем допущено порушення законодавства у сфері діяльності на ринку цінних паперів, внаслідок чого до нього постановами від 10.04.2013 року № 381-ЦА-УП-Т та від 29.05.2013 року № 494-ЦА-УП-Т було накладено штраф на загальну суму 18 700,00 грн. Враховуючи, що сума штрафних санкцій в установленому законом порядку відповідачем не сплачена, вона підлягає стягненню у судовому порядку.

Прокурор про відкриття скороченого провадження за цим адміністративним позовом був повідомлений належним чином, що підтверджується розпискою про вручення ухвали від 15.10.2013 року, яка міститься в матеріалах справи.

Позивач про відкриття скороченого провадження за цим адміністративним позовом був повідомлений належним чином, що підтверджується повідомленням про вручення ухвали від 21.10.2013 року, яке міститься в матеріалах справи, заперечень проти позову до суду надано не було.

Відповідач про відкриття скороченого провадження за цим адміністративним позовом був повідомлений належним чином, що підтверджується повідомленням про вручення ухвали від 22.10.2013 року, яке міститься в матеріалах справи, заперечень проти позову до суду надано не було.

Згідно пункту 2 частини 5 статті 183-2 Кодексу адміністративного судочинства України справа повинна бути розглянута у порядку скороченого провадження не пізніше трьох днів з дня закінчення строку, передбаченого частиною третьою цієї статті, якщо до суду не було подано заперечення відповідача та за умови, що справа розглядається судом за місцезнаходженням відповідача.

Вивчивши матеріали справи суд встановив.

Товариство з обмеженою відповідальністю «Оферта» зареєстровано, як юридична особа, код ЄДРПОУ 32241979.

Відповідно до статті 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

14.03.2013 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Устенко І.І. складено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів ТОВ «Оферта» у зв'язку з тим, що останнім не подано адміністративні дані за IV квартал 2012 року, що є порушенням вимоги пункту 3 Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1283 від 25.09.2012р. «Про затвердження Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торгівців цінними паперами до Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку» (далі Положення). Також постановою запропоновано керівнику (або уповноваженому представнику) ТОВ «Оферта» з'явитись на підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень 25.03.2013 року о 15 год. 10 хв. до Комісії. Вказана постанова була направлена відповідачу поштою, що підтверджується матеріалами справи.

25.03.2013 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Герасименко Н.Г. складено акт № 274-ЦА-УП-Т про правопорушення на ринку цінних паперів, яким встановлено порушення відповідачем вимог пункту 3 Положення в частині неподання адміністративних даних за IV квартал 2012 року.

01.04.2013 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - членом комісії Воропаєвим Є.Ю., на підставі доручення Голови комісії Тевелєва Д.М. від 26.03.2013 року № 297-ЦА-УП-Т винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, який призначено на 10.04.2013 року о 11 год. 45 хв. за адресою: м. Київ, вул. Московська, 8, 12-й поверх, кім. № 1208. Вказана постанова разом з актом про правопорушення на ринку цінних паперів від 25.03.2013 року № 274-ЦА-УП-Т було направлено відповідачу поштою, що підтверджується матеріалами справи.

10.04.2013 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - членом комісії Воропаєвим Є.Ю., на підставі доручення Голови комісії Тевелєва Д.М. від 26.03.2013 року № 297-ЦА-УП-Т розглянуто матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ «Оферта» та встановлено, що ТОВ «Оферта» не подало адміністративні дані за IV квартал 2012 року, що є порушенням вимог пункту 3 Положення, які на час розгляду справи не усунуті. На підставі вказаного порушення винесено постанову № 381-ЦА-УП-Т, якою до відповідача застосовано штрафну санкцію у розмірі 1700,00 грн.

Окрім того, 10.04.2013 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - членом комісії Воропаєвим Є.Ю., на підставі доручення Голови комісії Тевелєва Д.М. від 26.03.2013 року № 297-ЦА-УП-Т за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів ТОВ «Оферта» винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 165-ЦА-УП-Т. Вказаним розпорядженням відповідача було зобов'язано у термін до 13.05.2013 року усунути вищезазначене порушення законодавства та до 15.05.2013 року письмово проінформувати про виконання уповноважену особу комісії та департамент регулювання діяльності торгівців цінними паперами та фондових бірж. Постанова від 10.04.2013 року № 381-ЦА-УП-Т та розпорядження № 165-ЦА-УП-Т було надіслано відповідачу поштою.

Порядок складання та подання адміністративних даних торговцями цінних паперів передбачений «Положенням про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами», затвердженого Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1283 від 25.09.2012р.

Відповідно до п. 3 вказаного Положення визначається, що торговець цінними паперами подає Дані до центрального апарату Комісії у строки: квартальні - не пізніше 25-го числа місяця, наступного за звітним кварталом. Як встановлено матеріалами справи, відповідачем не подано адміністративні дані за IV квартал 2012 року.

Порядок та строки розгляду Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів визначаються «Правилами розгляду справ про правопорушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Комісії від 16.10.2012р. № 1470.

Пунктом 7 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» встановлено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Оскільки, матеріалами справи підтверджено, що порушення відповідачем вимог п.7 ч.1 ст.11 ЗУ Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» дійсно мало місце, позивачем правомірно винесено постанову від 10.04.2013 року № 381-ЦА-УП-Т про накладення на ТОВ «Оферта» штрафної санкції в розмірі 1700,00 грн.

Також судом встановлено, що 16.08.2012 року Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено розпорядження № 244-ЦА-ДТ-Т про усунення порушень законодавства про цінні папери відносно ТОВ «Оферта» (ідентифікаційний код 32241979, місцезнаходження: 49000, Дніпропетровська обл., м. Дніпропетровськ, вул. Глинки, буд.7; ліцензія на провадження професійної діяльності на фондовому ринку серії АГ № 399499, АГ № 399500 від 14.12.2010 року). Зі змісту вказаного розпорядження вбачається, що у зв'язку з порушенням відповідачем вимог абз. 2 п.13 гл.2 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 04.08.2006 року за № 938/12812, відповідно до якого ліцензіат (крім банку) при провадженні діяльності з торгівлі цінними паперами повинен мати власний капітал за даними фінансової звітності за рік, у розмірі не меншому, ніж зареєстрований розмір його статутного (складеного) капіталу, за підсумком другого та кожного наступного фінансового року з дати його створення останнього зобов'язано у термін до 31.12.2012 року усунути порушення законодавства про цінні папери та до 01.02.2013 року письмово проінформувати уповноважену особу комісії про виконання цього розпорядження.

16.05.2013 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Горбач Г.В. у відношенні ТОВ «Оферта» складено акт № 387-ЦА-УП-Т про правопорушення на ринку цінних паперів у зв'язку неподанням інформації щодо виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 16.08.2012 року № 244-ЦА-ДТ-Т.

20.05.2013 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - членом комісії Амелін А.І., на підставі доручення Голови комісії Тевелєва Д.М. від 17.05.2013 року № 418-ЦА-УП-Т у відношенні торгівця цінними паперами ТОВ «Оферта» винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Вказаною постановою було призначено розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів на 29.05.2013 року о 12 год. 10 хв., за адресою: м. Київ, вул. Московська, 8, 12-й поверх, кімн. № 1203. Вказана постанова разом з актом від 16.05.2013 року № 387-ЦА-УП-Т направлялась відповідачу поштою.

29.05.2013 року за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів, встановлено, що відповідачем не виконано вимоги розпорядження від 16.08.2012 року № 244-ЦА-ДТ-Т, в результаті чого постановою № 494-ЦА-УП-Т до нього застосовані штрафні санкції в розмірі 17 000,00 грн. Вказана постанова була направлена відповідачу поштою.

Пунктом 8 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» встановлено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Оскільки, матеріалами справи підтверджено, що порушення відповідачем вимог п.8 ч.1 ст.11 ЗУ Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» дійсно мало місце, позивачем правомірно винесено постанову від 29.05.2013 року № 494-ЦА-УП-Т про накладення на ТОВ «Оферта» штрафної санкції в розмірі 17000,00 грн.

Таким чином, матеріалами справи підтверджується, що відповідачем не сплачену суму штрафних санкцій в розмірі 18 700,00 грн.

Враховуючи те, що відповідач, у встановлені законодавством строки штрафи не сплатив, не оскаржував постанови про застосування штрафних санкцій, суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог.

За змістом частин 4, 5 ст.11 КАС суд повинен визначити характер спірних правовідносин та зміст правової вимоги, матеріальний закон, який їх регулює, а також факти, що підлягають встановленню і лежать в основі вимог та заперечень; з'ясувати, які є докази на підтвердження зазначених фактів.

Одним з принципів адміністративного судочинства, передбачених ст.7 Кодексу адміністративного судочинства України, є принцип законності, який відповідно до ст.9 Кодексу адміністративного судочинства України, полягає в наступному, суд при вирішенні справи керується принципом законності, відповідно до якого органи державної влади, органи місцевого самоврядування, їхні посадові і службові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Згідно із ст.69 КАС України доказами в адміністративному судочинстві є будь-які фактичні дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин, що обґрунтовують вимоги і заперечення осіб, які беруть участь у справі, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи. Ці дані встановлюються судом на підставі пояснень сторін, третіх осіб та їхніх представників, показань свідків, письмових і речових доказів, висновків експертів.

Відповідно до ч.1 ст.71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу, а суд згідно ст.86 цього Кодексу, оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об'єктивному дослідженні.

З урахуванням викладеного, суд дійшов висновку задовольнити позовні вимоги в повному обсязі.

Керуючись ст.ст.14, 70, 71, 72, 86, 159-163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов прокурора Бабушкінського району м. Дніпропетровська в інтересах держави, в особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю «Оферта» про стягнення штрафу в розмірі 18 700,00 грн. - задовольнити повністю.

Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «Оферта» (код ЄДРПОУ 32241979) штраф на загальну суму 18 700,00 грн. (вісімнадцять тисяч сімсот гривень 00 коп.) в дохід Державного бюджету України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації 21081100, символ звітності 106 на рахунок територіального управління Державного казначейства за місцезнаходженням платника.

Постанова підлягає негайному виконанню відповідно до ч.6 ст.183-2 та ч.1 ст.256 КАС України.

Постанова суду набирає законної сили відповідно до ст.254 Кодексу адміністративного судочинства України та може бути оскаржена в порядку та у строки, встановлені ст.186 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя (підпис) З оригіналом згідно. Постанова не набрала законної сили станом на 11.11.2013 року СуддяВ.В. Горбалінський В.В. Горбалінський