Постанова

від 11.10.2013 по справі 826/15231/13-а

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД МІСТА КИЄВА

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА 01601, м. Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1 П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

11 жовтня 2013 року № 826/15231/13-а

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі

головуючого: судді Мазур А.С.,

розглянувши у порядку скороченого провадженні адміністративну справу

за позовомНаціональної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «Промкапітал» простягнення штрафу у розмірі 850 грн.

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулась до Окружного адміністративного суду міста Києва з позовом до товариства з обмеженою відповідальністю «Промкапітал» про стягнення штрафу у розмірі 850 грн.

Позовні вимоги мотивовано тим, що відповідачем у добровільному порядку не сплачено штрафні санкції у розмірі 850 грн., застосовані до нього уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку згідно з постановою про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 16.05.2013 № 475-ЦА-УП-Т.

Відповідач у визначений судом строк заперечення на позовну заяву не надав, заяву про визнання позову також суду не надіслав. Відповідачу була надіслана ухвала про відкриття скороченого провадження за адресою, зазначеною у витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців, яка повернулась на адресу суду з відміткою пошти «вибув».

У зв'язку з неподанням відповідачем відзиву на позов, справа вирішується у порядку передбаченому статтею 183-2 Кодексу адміністративного судочинства.

Розглянувши подані позивачем документи і матеріали, всебічно з'ясувавши фактичні обставини справи, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд вважає позовні вимоги такими, що підлягають задоволенню, з наступних підстав.

Актом про правопорушення на ринку цінних паперів від 24.04.2013 №366-ЦА-УП-Т встановлено факт порушення товариством з обмеженою відповідальністю «Промкапітал» вимоги підпункту 9.4 пункту 9 глави 3 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 №346, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 04.08.2006 за №938/12812, в частині: ненадання до Комісії інформації про призначення нового керівника, у зв'язку з звільненням попереднього керівника та ненадання довідки про попередню діяльність нового керівника.

За наслідками розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів, уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 16.05.2013 №475-ЦА-УП-Т, якою до позивача застосовано штраф у розмірі 850 грн.

У зв'язку з несплатою товариством з обмеженою відповідальністю «Промкапітал» суми штрафу у добровільному порядку, Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку подано адміністративний позов про стягнення штрафу у примусовому порядку.

Досліджуючи надані сторонами докази, аналізуючи наведені міркування та заперечення, оцінюючи їх в сукупності, суд бере до уваги наступне.

Листом від 04.12.2012 № 30 ТОВ «Промкапітал» надало інформацію про зміни у складі керівних посадових осіб та фахівців ліцензіата, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондового ринку та сертифіковані в установленому порядку. Відповідно до довідки наказом № 2/12К від 04.12.2012 звільнено директора ОСОБА_1 (32178-Т від 11.10.2010 з відповідним стажем роботи), однак в довідці не зазначено про призначення нового керівника або виконуючого його обов'язки.

Відповідно до даних інформаційно-ресурсного центру Єдиного державного реєстру юридичних осіб-підприємців щодо ТОВ «Промкапітал» керівником товариства є ОСОБА_2

Згідно підпункту 9.4 пункту 9 глави 3 Ліцензійних умов передбачено, що у разі виникнення таких змін ліцензіат зобов'язаний протягом 20 робочих днів подати до Комісії відповідне повідомлення в письмовій формі та документи, які підтверджують зазначені зміни, а саме: довідку про зміни в складі керівних посадових осіб та фахівців ліцензіата (його відокремленого підрозділу), що безпосередньо здійснюють професійну діяльність з торгівлі цінними паперами та сертифіковані в установленому Комісією порядку, за встановленою Комісією формою цієї довідки, яка додавалась ним до заяви про видачу ліцензії, з доданням копії відповідних сертифікатів (у разі призначення нового керівника та фахівців ліцензіата або отримання нового сертифіката працюючими фахівцями (у тому числі керівником), засвідчених підписом керівника та печаткою ліцензіата.

У разі призначення на посаду нового керівника ліцензіата (крім банку) подається довідка у довільній формі про його попередню діяльність на фондовому ринку за останні два роки до дати призначення на цю посаду, яка повинна містити інформацію про відсутність або наявність фактів: анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - з торгівлі цінними паперами; ліквідації за рішенням суду або накладення санкції у вигляді анулювання ліцензії професійному учаснику фондового ринку, якого очолював призначений керівник ліцензіата.

Проте, ТОВ «Промкаптіал» не надало до Комісії інформацію про призначення нового керівника.

Відповідно до статті 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринку цінних паперів, складає акт, який разом з письмовими поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та пов'язаними з таким правопорушенням документами протягом п'яти робочих днів подає уповноваженій особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право застосовувати санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів.

Санкції застосовуються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду документів, що підтверджують факт правопорушення.

Відповідно до частини третьої статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Судом встановлено, що постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.05.2013 № 475-ЦА-УП-Т про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів застосовано до товариства з обмеженою відповідальністю «Промкапітал» санкцію у вигляді штрафу у розмірі 850 грн. за ненадання до Комісії інформації про призначення нового керівника, у зв'язку з звільненням попереднього керівника та ненадання довідки про попередню діяльність нового керівника.

Постанову Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.05.2013 № 475-ЦА-УП-Т надіслано на адресу товариства з обмеженою відповідальністю «Промкапітал» 17.05.2013, що підтверджується матеріалами справи.

Доказів сплати у добровільному порядку суми штрафних санкцій, визначених постановою від 16.05.2013 № 475-ЦА-УП-Т, або ж доказів оскарження в адміністративному чи судовому порядку вказаної постанови, відповідачем не надано.

Згідно з вимогами статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.

Будь-яких фактичних даних в спростування наявності або ж відсутності обставин, якими позивач обґрунтовує свої вимоги, відповідачем суду не надано.

З урахуванням викладеного, суд дійшов висновку, що позовні вимоги Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо стягнення з товариства з обмеженою відповідальністю «Промкапітал» штрафу у розмірі 850 грн. за правопорушення на ринку цінних паперів є обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню.

Керуючись статтями 69, 70, 71, 158-163, 254, 255 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку задовольнити повністю.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Промкапітал» (03680, м. Київ, вулиця Боженка, будинок 66, код ЄДРПОУ 31649157) на користь Державного бюджету України штраф у розмірі 850,00 грн. (вісімсот п'ятдесят грн. 00 копійок) на рахунок відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Постанова підлягає негайному виконанню.

Постанова набирає законної сили в строк і порядку, передбачені статтею 254 Кодексу адміністративного судочинства України. Постанова може бути оскаржена за правилами, встановленими ч. 8 ст. 183-2, ст. ст. 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя А.С. Мазур