Постанова

від 08.11.2013 по справі 804/13282/13-а

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

08 листопада 2013 р. Справа № 804/13282/13-а Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі: головуючого судді Царікової О.В., розглянувши в порядку письмового провадження у місті Дніпропетровську адміністративну справу за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «Оферта» про стягнення штрафу у розмірі 1700,00 грн., -

ВСТАНОВИВ :

08 жовтня 2013 року до Дніпропетровського окружного адміністративного суду надійшов адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «Оферта» про стягнення штрафу у розмірі 1700,00 грн.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що позивачем у відношенні ТОВ «Оферта» було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 08.07.2013 № 500-ЦА-УП-Т. Відповідно до вказаного акту встановлено порушення відповідачем вимог пункту 1 розділу ІІІ Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 25.09.2013 № 1283, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16.10.2012 за № 1737/22049, в частині неподання до Комісії адміністративних даних торговця цінними паперами за 1 квартал 2013 року. На підставі акта було прийнято постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 24.07.2013 № 621-ЦА-УП-Т у вигляді штрафу у розмірі 1700,00 грн. Враховуючи те, що на час звернення до суду зазначена сума штрафу відповідачем не сплачена, позивач просить задовольнити позовні вимоги та стягнути з відповідача штраф у розмірі 1700,00 грн.

Ухвалою Дніпропетровського окружного адміністративного суду від 09.10.2013 відкрито провадження у справі № 804/13282/13-а та призначено її до розгляду на 22.10.2013 року.

22.10.2013 розгляд справи відкладався на 31.10.2013, у зв'язку з неявкою сторін у судове засідання.

31.10.2013 розгляд справи відкладався на 08.11.2013, у зв'язку з неявкою відповідача у судове засідання.

У судове засідання 08.11.2013 позивач не з'явився, про дату, час та місце розгляду справи повідомлений належним чином, що підтверджується розпискою повноважного представника останнього від 31.10.2013, яка міститься в матеріалах справи.

Відповідач, належним чином повідомлений про дату, час та місце розгляду справи, що підтверджується рекомендованим повідомленням про вручення поштового відправлення, яке міститься в матеріалах справи, у судове засідання 08.11.2013 не з'явився. Заперечень проти адміністративного позову суду не надав.

Суд вважає, що вжив усі залежні від нього заходи для повідомлення відповідача належним чином про розгляд даної адміністративної справи із його участю та реалізації ним права судового захисту своїх прав та інтересів. Таким чином, суд вважає за можливе розглянути справу без участі відповідача відповідно до положень ст. 128 КАС України.

Згідно ч. 6 статті 128 Кодексу адміністративного судочинства України якщо немає перешкод для розгляду справи в судовому засіданні, визначених цією статтею, але прибули не всі особи, які беруть участь у справі, хоча і були належним чином повідомлені про дату, час і місце судового розгляду, суд має право розглянути справу у письмовому провадженні у разі відсутності потреби заслухати свідка чи експерта.

З огляду на викладене, суд дійшов висновку про можливість розгляду справи за відсутності сторін у порядку письмового провадження.

Суд, дослідивши матеріали справи, з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується адміністративний позов, оцінивши докази, які мають значення для розгляду і вирішення справи по суті, проаналізувавши на підставі фактичних обставин справи застосування норм матеріального та процесуального права, вважає позовні вимоги такими, що підлягають задоволенню з наступних підстав.

Як встановлено судом та підтверджується наявними матеріалами справи, постановою уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.06.2013 порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні торговця цінними паперами Товариства з обмеженою відповідальністю «Оферта», у зв'язку з тим, що останнім не подано адміністративні дані за I квартал 2013 року, що є порушенням вимог пункту 1 розділу ІІІ Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торгівців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1283 від 25.09.2012. Також, вказаною постановою зобов'язано керівника або повноваженого представника Товариства з обмеженою відповідальністю «Оферта» з'явитися до Комісії 08 липня 2013 року о 15:50, за адресою: м. Київ, вул. Московська, 8 поверх 4, кімн. 413 для підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень. Вказана постанова надіслана відповідачеві поштою, що підтверджується наявними матеріалами справи.

08 липня 2013 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку складено акт № 500-ЦА-УП-Т про правопорушення на ринку цінних паперів. Вказаним актом встановлено порушення відповідачем вимог пункту 1 розділу ІІІ Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 25.09.2013 № 1283, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16.10.2012 за №1737/22049, в частині неподання до Комісії адміністративних даних торговця цінними паперами за 1 квартал 2013 року. Керівник (представник) відповідача на підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів 08.07.2013 не з'явився.

Постановою уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.07.2013 розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ «Оферта» призначено на 24.07.2013 о 12:30, за адресою: м. Київ, вул. Московська, 8, 12-й поверх, кімн. 1208. Вказана постанова надіслана відповідачеві поштою, що підтверджується наявними матеріалами справи.

Представник або керівник відповідача на розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів 24.07.2013 не з'явився.

24 липня 2013 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнята постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 621-ЦА-УП-Т, на підставі якої на ТОВ «Оферта» накладено штраф у розмірі 1700,00 грн. за неподання інформації, а саме: неподання до Комісії адміністративних даних торговця цінними паперами за 1 квартал 2013 року.

Вказана постанова надіслана відповідачеві поштою, що підтверджується наявними матеріалами справи.

Відповідно до ст. 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів» державне регулювання ринку цінних паперів» здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Згідно ст. 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів» передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Порядок складання та подання адміністративних даних торговцями цінних паперів передбачений Положенням про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Положення), затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1283 від 25.09.2012, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 16.10.2012 № 1737/22049

Відповідно до пункті 1 розділу ІІІ вказаного Положення визначається, що торговець цінними паперами подає Дані до центрального апарату Комісії у строки: квартальні - не пізніше 25-го числа місяця, наступного за звітним кварталом; нерегулярні - протягом трьох робочих днів після дати виникнення нерегулярних даних.

Як встановлено судом та підтверджується наявними матеріалами справи, відповідачем не подані до Комісії адміністративні дані за І квартал 2013 року.

Порядок та строки розгляду Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів визначаються Правилами розгляду справ про правопорушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Комісії від 16.10.2012 № 1470.

Пунктом 7 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» встановлено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно ст. 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів» уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринку цінних паперів, складає акт, який разом з письмовими поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та пов'язаними з таким правопорушенням документами протягом п'яти робочих днів подає уповноваженій особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право застосовувати санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів.

Санкції застосовуються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду документів, що підтверджують факт правопорушення.

Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію.

Відповідно до ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів» рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Враховуючи те, що відповідачем було порушено вимоги пункту 7 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та не подано інформацію до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що підтверджується матеріалами справи, позивачем правомірно винесено постанову від 24.07.2013 № 621-ЦА-УП-Т про накладення на ТОВ «Оферта» штрафу в розмірі 1700,00 грн.

Згідно ч. 1 ст. 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.

Враховуючи, що позивачем правомірно визначено відповідачу штраф у розмірі 1700,00 грн., а доказів сплати штрафу суду не надано, суд дійшов висновку про наявність підстав для задоволення адміністративного позову.

Відповідно до ч. 4 ст. 94 Кодексу адміністративного судочинства України у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

Керуючись ст. ст. 11, 14, 70, 71, 86, 128, 158 - 163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «Оферта» про стягнення штрафу у розмірі 1700,00 грн. задовольнити.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Оферта» (49000, м. Дніпропетровська, вул. Глинки, 7, код ЄДРПОУ 32241979) до Державного бюджету України на рахунок, відкритий в управлінні Державного казначейства за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106 штраф у розмірі 1700 (одна тисячі сімсот) грн. 00 коп.

Постанова суду набирає законної сили відповідно до ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства України та може бути оскаржена відповідно до ст. 186 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя О.В. Царікова