Постанова

від 22.11.2013 по справі 825/1105/13-а

ЧЕРНІГІВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Справа № 825/1105/13-а

ЧЕРНІГІВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

П О С Т А Н О В А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

19 листопада 2013 року м. Чернігів

Чернігівський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого-судді - Д'якова В.І.,

при секретарі - Дурицькій К.М.,

за участю прокурора - Лазоренко М.М.,

представника позивача - Кравченка В.В.,

представника відповідача - Марченко А.В.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду справу за адміністративним позовом виконуючого обов'язки заступника прокурора м. Чернігова в інтересах Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «Інвестиційна компанія «Спаський форум» про стягнення штрафу,-

В С Т А Н О В И В:

Виконуючий обов'язки заступника прокурора м. Чернігова звернувся до суду з адміністративним позовом в інтересах Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Центральний територіальний департамент НКЦПФР) до Закритого акціонерного товариства «Інвестиційна компанія «Спаський форум» про стягнення штрафу за порушення на ринку цінних паперів в сумі 17000, 00 грн.

19 листопада 2013 року протокольної ухвалою суду було замінено неналежного відповідача - Закрите акціонерне товариство «Інвестиційна компанія «Спаський форум» на належного - Товариство з обмеженою відповідальністю «Інвестиційна компанія «Спаський форум» ( далі - ТОВ «Інвестиційна компанія «Спаський форум»), як правонаступника.

Позовні вимоги мотивовані тим, що відповідно до постанови №2031-ЦД-1-Е від 19.09.2012 директором Центрального територіального департаменту НКЦПФР на підставі акту про правопорушення на ринку цінних паперів №2053-ЦД-1-Е від 05.09.2012, за порушення ЗАТ «Інвестиційна компанія «Спаський форум» вимог п.10 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», а саме: невиконання розпорядження №352-ЧН від 10.11.2011 про усунення порушень законодавства про цінні папери (термін виконання до 30.04.2012) на відповідача накладено штраф у розмірі 17000,00 грн. Відповідач в установлені законом строки в добровільному порядку штраф не сплатив.

Представник прокуратури та представник Центрального територіального департаменту НКЦПФР в судовому засіданні позовні вимоги підтримали в повному обсязі та просили суд їх задовольнити, посилаючись на обставини, викладені в позовній заяві.

Представник відповідача в судовому засіданні заперечував проти задоволення позовних вимог, посилаючись на те, що ТОВ «Інвестиційна компанія «Спаський форум» не є правонаступником Закритого акціонерного товариства «Інвестиційна компанія «Спаський форум» за зобов'язаннями щодо сплати штрафу за порушення на ринку цінних паперів в сумі 17 000,00 грн.

Розглянувши подані сторонами документи і матеріали, заслухавши пояснення представників сторін, суд приходить до висновку, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав.

Уповноваженою особою Комісії - начальником Чернігівського територіального управління ДКЦПФР винесено розпорядження №352-ЧН від 10.11.2011, яким встановлено, що в порушення вимог п.5 Розділу XVII «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про акціонерні товариства», емітентом не приведено статут та внутрішні положення акціонерного товариства у відповідність з нормами Закону України «Про акціонерні товариства», в порушення вимог ст.6 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», ст.20 Закону України «Про акціонерні товариства», п.5 Розділу XVII «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про акціонерні товариства», емітентом не здійснено дій щодо приведення випуску цінних паперів у відповідність до вимог чинного законодавства України, а саме: по переведенню акцій з документарної форми існування у без документарну (дематеріалізація). Також встановлено, що загальні збори акціонерів товариства за перевіряє мий період скликалися лише 25.07.2007 та 10.04.2008, тобто рідше одного разу на рік, що є порушенням ч.1 ст.45 Закону України «Про господарські товариства». Вказаним розпорядженням ЗАТ «Інвестиційна компанія «Спаський форум» було зобов'язано в термін до 30.04.2012 усунути вказані порушення чинного законодавства про цінні папери та до 05.05.2012 письмово поінформувати (з наданням підтверджуючих документів) уповноважену особу Комісії (територіальне управління ДКЦПФР) про виконання розпорядження (а.с.4).

Заступником директора Центрального територіального департаменту НКЦПФР складено акт №2053-ЦД-1-Е від 05.09.2012 про правопорушення на ринку цінних паперів, в якому зазначено, що станом на 05.09.2012 ЗАТ «Інвестиційна компанія «Спаський форум» не усунуто порушення вимог ст.6 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», ст.20 Закону України «Про акціонерні товариства» та п.5 Розділу XVII «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про акціонерні товариства», тобто не виконано вимоги розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №352-ЧН від 10.11.2011 ( а.с. 5)

Постановою від 06.09.2012 призначено до розгляду справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ЗАТ «Інвестиційна компанія «Спаський форум» (а.с. 6)

До розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів ЗАТ «Інвестиційна компанія «Спаський форум» були подані письмові пояснення, які розглянуті Уповноваженою особою Комісії.

19.09.2012 директором Центрального територіального департаменту НКЦПФР, на підставі акту про правопорушення на ринку цінних паперів №2053-ЦД-1-Е від 05.09.2012 за порушення ЗАТ «Інвестиційна компанія «Спаський форум» вимог п.10 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», а саме: невиконання розпорядження №352-ЧН від 10.11.2011 про усунення порушень законодавства про цінні папери (термін виконання до 30.04.2012), винесено постанову №2031-ЦД-1-Е, якою на ЗАТ «Інвестиційна компанія «Спаський форум» накладено штраф у розмірі 17000,00 грн. (а.с.8-9).

У визначений Законом строк відповідач штраф не сплатив.

Даючи правову оцінку обставинам вказаної справи, суд зважає на наступне.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначаються Законом України від 30.10.1996 року №448/96-ВР «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» (далі - Закон №448/96-ВР).

Відповідно до пункту 1 частини 1 статті 1 Закону № 448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

В частині 1 статті 5 Закону №448/96-ВР закріплено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Закон №448/96-ВР в статті 6 встановлює, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Відповідно до п.10 ст.8 Закону № 448/96-ВР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Відповідно до п. 8 ч. 1 ст. 11 Закону № 448/96-ВР за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів накладається штраф у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Порядок накладення штрафів за порушення юридичними особами правил діяльності на ринку цінних паперів регулюється статтею 12 Закону № 448/96-ВР.

Так, уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринку цінних паперів, складає акт, який разом з письмовими поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та пов'язаними з таким правопорушенням документами протягом п'яти робочих днів подає уповноваженій особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право застосовувати санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів.

Санкції застосовуються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду документів, що підтверджують факт правопорушення.

Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію.

Як вбачається з матеріалів справи, Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку дотримано передбачених законодавством вимог при накладенні на відповідача штрафу за порушення правил діяльності на ринку цінних паперів.

Згідно статті 11 Закону № 448/96-ВР рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Таким чином, судом встановлено та підтверджено матеріалами справи, що ТОВ «Інвестиційна компанія «Спаський форум» не було виконано розпорядження №352-ЧН від 10.11.2011 про усунення порушень законодавства про цінні папери (термін виконання до 30.04.2012), а тому постанова Центрального територіального департаменту НКЦПФР №2031-ЦД-1-Е від 19.09.2012, про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у сумі 17000,00 грн., винесена правомірно та відповідно до вимог чинного законодавства.

Суд не приймає до уваги посилання позивача на те, що ТОВ «Інвестиційна компанія «Спаський форум» не є правонаступником Закритого акціонерного товариства «Інвестиційна компанія «Спаський форум» за зобов'язаннями щодо сплати штрафу за порушення на ринку цінних паперів в сумі 17 000,00 грн. з огляду на наступне.

Відповідно до частини 1 статті 33 Закону України «Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців», юридична особа припиняється в результаті передання всього свого майна, прав та обов'язків іншим юридичним особам - правонаступникам у результаті злиття, приєднання, поділу, перетворення (реорганізації) або в результаті ліквідації за рішенням, прийнятим засновниками (учасниками) юридичної особи або уповноваженим ними органом, за судовим рішенням або за рішенням державного органу, прийняти у випадках, передбачених законом.

Згідно частини 1 статті 104 Цивільного кодексу України, юридична особа припиняється в результаті передання всього свого майна, прав та обов'язків іншим юридичним особам - правонаступникам (злиття, приєднання, поділу, перетворення) або в результаті ліквідації.

Відповідно до статті 108 Цивільного кодексу України перетворенням юридичної особи є зміна її організаційно-правової форми. Цією ж статтею передбачено, що у разі перетворення до нової юридичної особи переходять усе майно, усі права та обов'язки попередньої юридичної особи.

Таким чином, перетворення - це особливий вид реорганізації, який пов'язаний із зміною організаційно-правової форми юридичної особи, і при цьому, до правонаступника юридичної особи, що створюється в результаті реорганізації, переходять усе майно, усі права та обов'язки попередньої юридичної особи, що припиняється.

Факт реорганізації Закритого акціонерного товариства «Інвестиційна компанія «Спаський форум» шляхом перетворення у ТОВ «Інвестиційна компанія «Спаський форум» підтверджується Витягом з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців станом на 15.11.2013 (а.с.99-102), протоколом №2 позачергових загальних зборів акціонерів закритого акціонерного товариства Інвестиційна компанія «Спаський форум» від 25.09.2006 (а.с.111-112), передавальним актом від 25.03.2013 (а.с.105).

Враховуючи вищевикладене, позовні вимоги виконуючого обов'язки заступника прокурора м. Чернігова в інтересах Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «Інвестиційна компанія «Спаський форум» підлягають задоволенню оскільки є законними та обґрунтованими, а штраф підлягає стягненню з відповідача до Державного бюджету України.

Керуючись ст.ст. 41, 122, 158 - 163, 167, Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов виконуючого обов'язки заступника прокурора м. Чернігова в інтересах Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «Інвестиційна компанія «Спаський форум» - задовольнити.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю (14013, м. Чернігів, вул. Воїнів-Інтернаціоналістів, 1-а код ЄДРПОУ 23399476 ) штраф у розмірі 17 000 (сімнадцять тисяч) грн. 00 коп. в дохід Державного бюджету України (УДКСУ, балансовий рахунок 3111, код бюджетної класифікації 21081100, символ 106)

Постанова набирає законної сили та може бути оскаржена до Київського апеляційного адміністративного суду в порядку та строки, передбачені статтями 186, 254 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя В.І. Д'яков

З оригіналом згідно.

Постанова суду від 19.11.2013 року ____ набрала законної сили.

Суддя В.І. Д'яков