Постанова

від 03.12.2013 по справі 823/3453/13-а

ЧЕРКАСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

03 грудня 2013 року справа № 823/3453/13-а

10 год. 30 хв. м. Черкаси

Черкаський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Гараня С.М.,

при секретарі судового засідання - Рахліній В.В.,

за участю:

прокурора - Нестеренко О.Л. (у відповідності до наказу про призначення),

представника позивача - Шепель К.Л. (за довіреністю),

розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за позовом Чорнобаївського районного прокурора в інтересах держави в особі Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «Торговий дім «Чорнобайагропостач» про стягнення штрафу,

ВСТАНОВИВ:

Чорнобаївський районний прокурор звернувся до суду в інтересах держави в особі Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з адміністративним позовом про стягнення з відкритого акціонерного товариства «Торговий дім «Чорнобайагропостач» (надалі - ВАТ «Торговий дім «Чорнобайагропостач») штрафу в розмірі 5100,00грн.

В обґрунтування позовних вимог зазначено те, що постановами від 15.05.2013р. №863-ЦД-4-Е, №864-ЦД-4-Е та №865-ЦД-4-Е на відповідача були накладені штрафи за вчинені правопорушення на ринку цінних паперів, які останнім у встановлені терміни та в добровільному порядку сплачені не були, що стало підставою для їх стягнення в судовому порядку.

Представники прокуратури та позивача в судовому засіданні позов підтримали в повному обсязі та просили його задовольнити.

Відповідач у судове засідання не з'явився, свого представника не направив, причини повторної неявки суду не повідомив. В підтвердження того, що відповідач належним чином був повідомлений про дату, час та місце розгляду справи, в матеріалах справи містяться супровідні листи, з яких вбачається, що відповідачеві направлялися ухвали про відкриття провадження у справі та призначення судових засідань на 21.11.2013р. та 03.12.2013р. (а.с.33,39).

Заслухавши пояснення представників прокуратури та позивача, оцінивши належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також достатність і взаємний зв'язок доказів у їх сукупності, суд дійшов висновку, що позовні вимоги підлягають задоволенню, виходячи з наступного.

Відкрите акціонерне товариство «Торговий дім «Чорнобайагропостач» є суб'єктом господарювання - юридичною особою, ідентифікаційний код - 00908797.

Спеціальним законом, який визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні, є Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996р. № 448/96-ВР (надалі - Закон № 448/96-ВР).

Відповідно до статті 1 Закону № 448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Частиною 1 статті 5 Закону № 448/96-ВР передбачено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Згідно частин 1-4 статті 6 Закону № 448/96-ВР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку складається з Комісії як колегіального органу та центрального апарату. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Відповідно до пункту 14 статті 8 Закону № 448/96-ВР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Згідно частини 1 статті 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23.02.2006р. №3480-IV (надалі - Закон №3480-IV) регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до частини 4 вказаної статті річна інформація про емітента є відкритою і в обсязі, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, підлягає оприлюдненню емітентом не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, шляхом: розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів; опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; розміщення на власному веб-сайті.

Судом встановлено, що 10.04.2013р. уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відносно ВАТ «Торговий дім «Чорнобайагропостач» складено акти №916-ЦД-4-Е, №917-ЦД-4-Е, №918-ЦД-4-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, в яких вказано на наявність ознак порушення вимог ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», пункту 1 глави 7 розділу V «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006р. № 1591 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007 за № 97/13364, а саме: не опублікування регулярної річної інформації за 2011р. в офіційному друкованому виданні; неподання регулярної річної інформації за 2011р. до територіального органу Комісії за місцезнаходженням емітента, в електронній та паперовій формах; нерозміщення регулярної річної інформації за 2011р. на веб-сайті загальнодоступної інформаційної бази даних ДКЦПФР про ринок цінних паперів (а.с.13,19,26).

В подальшому, 11.04.2013р. уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято постанови про розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів відносно ВАТ «Торговий дім «Чорнобайагропостач» (а.с.12,18,25). У відповідності до вказаних постанов, розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів призначено на 08.05.2013р. об 11год. 15хв., за адресою: 03680, м. Київ, вул. Горького, 51, 8 поверх.

До розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів, Комісія дійшла висновку про необхідність перенесення дати розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ВАТ «Торговий дім «Чорнобайагропостач» на 15.05.2013р. об 11год. 15хв., про що 24.04.2013р. було прийнято відповідні постанови (а.с.11,17,24).

У відповідності до пунктів 5, 6, 7 ч.1 ст. 11 Закону № 448/96-ВР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право застосовувати до юридичних осіб фінансові санкції за:

- неопублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

- нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

- неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Таким чином, оскільки до визначеної дати ВАТ «Торговий дім «Чорнобайагропостач» пояснення та заперечення подані не були, а також, в зв'язку з неявкою представника відповідача 15.05.2013р. об 11год. 15хв. на розгляд справ, цього ж дня уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку були прийняті постанови №863-ЦД-4-Е, №864-ЦД-4-Е та №865-ЦД-4-Е про накладення на відповідача штрафних (фінансових) санкцій у розмірі 100 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 1700,00грн., за кожне правопорушення встановлене актами від 10.04.2013р. №916-ЦД-4-Е, №917-ЦД-4-Е, №918-ЦД-4-Е, на загальну суму 5100,00грн. Вказані постанови рекомендованим листом з повідомленням про вручення 18.05.2013р. були надіслані на адресу відповідача (а.с.14,20,27).

Розділом XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.11.2007р. № 2272, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12.02.2008р. за № 120/14811, передбачено, що штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання ним постанови. У разі несплати штрафу у визначений строк, штраф стягується в судовому порядку. Аналогічна правова позиція визначена ст. 11 Закону № 448/96-ВР.

При дослідженні матеріалів справи, судом було встановлено, що ВАТ «Торговий дім «Чорнобайагропостач» у встановлені законом строки заборгованість в розмірі 5100,00грн. не сплатило, а постанови від 15.05.2013р. №863-ЦД-4-Е, №864-ЦД-4-Е та №865-ЦД-4-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів не оскаржувало.

За вказаних обставин, виходячи з меж заявлених позовних вимог, системного аналізу положень чинного законодавства та матеріалів справи, суд дійшов висновку, що викладені в позовній заяві доводи є обґрунтованими, а вимоги такими, що належить задовольнити.

Враховуючи викладене, керуючись статтями 86, 122, 128, 159, 160, 161, 162, 163 КАС України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити повністю.

Стягнути з відкритого акціонерного товариства «Торговий дім «Чорнобайагропостач» (19900, Черкаська область, смт. Чорнобай, вул. Золотоніська, 20, ідентифікаційний код - 00908797) в дохід бюджету через Центральний територіальний департамент Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (03680, м. Київ, вул. Горького, 51, ідентифікаційний код 38039715) штраф в розмірі 5100 (п'ять тисяч сто) грн.

Постанова набирає законної сили відповідно до ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства України та може бути оскаржена до Київського апеляційного адміністративного суду через Черкаський окружний адміністративний суд в порядку, передбаченому ст.ст.185-187 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя С.М. Гарань

Повний текст постанови виготовлений 09.12.2013 року