Постанова

від 12.05.2008 по справі 10/1796-а

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ХМЕЛЬНИЦЬКОЇ ОБЛАСТІ

10/1796-А

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ХМЕЛЬНИЦЬКОЇ ОБЛАСТІ

29000, м. Хмельницький, Майдан Незалежності, 1 тел. 71-81-84, факс 71-81-98

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

"12" травня 2008 р.                                                            Справа №10/1796-А

за позовом  Славутського міжрайонного прокурора м. Славута в інтересах держави в особі Хмельницького обласного територіального управління Державної комісії з цінних паперів і фондового ринку м. Хмельницький  

до Відкритого акціонерного товариства "Славутський завод залізобетонних виробів" м. Славута

про стягнення 1870,00 грн.

                                                                                 Суддя  Виноградова В.В.                                                                                                                                      Секретар судового засідання Дідик Н.Д.

Представники сторін:

         позивача  Повх О.В.- за довіреністю № 36 від 08.04.2008р.

         відповідача  не з'явився

         За участю прокурора відділу прокуратури Хмельницької області – Шкадько В.В.

Прокурор в інтересах позивача  звернувся до суду з позовом в якому про стягнення з відповідача 1870 грн. штрафу, з яких 1700 грн. застосованого згідно постанови №140-ХМ від 14.09.2007р. про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у відповідності до абз. 3 ч.1 ст.11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, а саме за ненадання інформації - річного звіту за 2006 рік та 170 грн. застосованого згідно постанови №188-ХМ від 09.11.07р. за ненадання інформації  (аудиторського висновку)  до Хмельницького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Вказує на те, що факти порушень встановлені актом перевірки №140-ХМ від 04.09.2007р. та актом перевірки №188-ХМ від 01.11.07р., за результатами якої Хмельницьким територіальним управлінням державної комісії з цінних паперів і фондового ринку м. Хмельницький винесено Постанову №140-ХМ від 14.09.2007р. про накладення санкції за порушення на ринку цінних паперів в сумі 1700 грн. та Постанову №188-ХМ від 09.11.2007р. про накладення санкції за порушення на ринку цінних паперів в сумі 170 грн..

Відповідач в судове засідання повноважного представника не направив, письмових заперечень з документальним обґрунтуванням щодо позовних вимог та доказів про сплату заборгованості суду не надав, своїм процесуальним правом не скористався, хоча був належним чином повідомлений про судовий розгляд справи ( ухвала та повістка вручені 29.04.2008р.).

              Розглядом   матеріалів   справи   встановлено  наступне.

     Хмельницьким територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів і фондового ринку виявлено , що ВАТ " Славутський  завод залізобетонних виробів" порушено ст. 40 Закону України "Про цінні папери  та фондовий ринок" , п. 1.4 Положення " Про надання регулярної інформації відкритими    акціонерними товариствами  та підприємствами - емітентами облігацій", затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку  від 17.01.200р. №3 , зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 03.02.2000р. №63/4284- не надано Хмельницькому територіальному управлінню державної комісії з цінних паперів і фондового ринку м. Хмельницький інформацію - річний звіт за 2006 рік та не подано в складі річного звіту за 2006 рік (поданого 14.09.07р. вх. 213/3 ) аудиторського висновку.

          Хмельницьким територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Постановою №140-М від 22.08.2007р.  та  188-ХМ від 18.10.2007р. порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні Відкритого акціонерного товариства "Славутський завод залізобетонних виробів"  та складено акт №140-ХМ від 04.09.2007р. про правопорушення на ринку цінних паперів, в якому зафіксовано не надання АТ "Славутський завод залізобетонних виробів" до Хмельницького територіального управління ДКЦПФР регулярної інформації - річного звіту за 2006 рік , та   акт №188-ХМ від 01.11.2007р. про правопорушення на ринку цінних паперів, яким зафіксовано не подання в складі   річного звіту за 2006 рік (поданого 14.09.07р.) аудиторського висновку.

    04.09.2007р. позивачем прийнято постанову № 140-ХМ про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів щодо не подання ВАТ "Славутський завод залізобетонних виробів" регулярної інформації - річного звіту за 2006 рік .

    01.11.2007р. позивачем прийнято постанову № 188-ХМ про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів щодо неподання в складі річного звіту за 2006 рік (поданого 14.09.07р.) аудиторського висновку.

  За результатами розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів, Хмельницьким територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на підставі абз.3 ч.1 ст. 11 Закону України „Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій прийнято Постанову №140-ХМ від 14.09.2007р. про накладення на ВАТ "Славутський завод залізобетонних виробів" за порушення вимог законодавства про цінні папери - ненадання інформації - річного звіту за 2006 рік штрафу в розмірі 1700 грн. із покладанням обов'язку його сплати в добровільному порядку та Постанову №188-ХМ від 09.11.2007р. про накладення на ВАТ "Славутський завод залізобетонних виробів" за порушення вимог законодавства про цінні папери - ненадання інформації - (аудиторського висновку ) штрафу в розмірі 170 грн. із покладанням обов'язку його сплати в добровільному порядку.

    Оскільки відповідач в добровільному порядку штрафи не сплатив, Постанови про накладання штрафів у визначеному порядку не оскаржив, прокурором в інтересах позивача подано позов до суду про стягнення 1870 грн. штрафу.

     Досліджуючи надані докази, оцінюючи їх  в сукупності, до уваги приймається наступне.

    Законом України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні“ визначено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (ст.5), яка має право здійснювати контроль  за  достовірністю і  розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам ( п.8 ст.8),накладення адміністративних  стягнень, штрафних та інші санкцій за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної  діяльності на ринку цінних паперів (п.14 ст.8).

      У відповідності до ст.40 Закону України " Про цінні папери  та фондовий ринок" Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку емітентами подається регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента. Звітним періодом для складання річної інформації про емітента є календарний рік. Річна інформація про емітента повинна містити такі відомості: найменування та місцезнаходження емітента, розмір його статутного капіталу; орган управління емітента, його посадові особи та засновники; господарська та фінансова діяльність емітента; цінні папери емітента (вид, форма випуску, тип, кількість), розміщення та лістинг цінних паперів; річна фінансова звітність; аудиторський висновок. Річна інформація про емітента є відкритою і підлягає оприлюдненню емітентом у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, шляхом опублікування її в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів.

     Згідно Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій (затверджені Наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 09.01.97 N 2  (у редакції рішення Державної  комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.02.2001 N 27) та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 16.03.01р. № 243/5434, позивачем складено  акт №140-ХМ від 04.09.2007р. про правопорушення на ринку цінних паперів з боку відповідача, а саме  –не подання ВАТ "Славутський завод залізобетонних виробів" регулярної інформації - річного звіту за 2006 рік у визначений  строк , та   акт №188-ХМ від 01.11.2007р. про правопорушення на ринку цінних паперів, в якому зафіксовано не подання в складі  річного звіту за 2006 рік (поданого 14.09.07р.) аудиторського висновку.

    За правопорушення на ринку цінних паперів законодавцем до юридичних осіб встановлена відповідальність.

      Відповідно до абз. 3 ч. 1  ст.11 Закону України „Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” за ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації передбачено накладення Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку штрафу у розмірі до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, про що відповідно до ст. 12 Закону приймається рішення по накладення штрафу , яке оформляється постановою. Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. Штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.

    Як свідчать матеріали справи позивачем за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів Постановою №140-ХМ від 14.09.2007р. на підставі абз.3 ч.1 ст. 11 Закону України „Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, за порушення вимог законодавства про цінні папери, а саме за не подання ВАТ "Славутський завод залізобетонних виробів" регулярної інформації - річного звіту за 2006 рік, на відповідача накладено штраф в розмірі 1700 грн. із покладанням обов'язку його сплати в добровільному порядку та постановою №188-ХМ від 09.11.2007р. за порушення вимог законодавства про цінні папери - ненадання інформації - в складі річного звіту за 2006р. поданого 14.09.2007р. не надано аудиторський висновок. накладено штраф в розмірі 170 грн. із покладанням обов'язку його сплати в добровільному порядку.

      Відповідач в добровільному порядку штраф не сплатив, постанови про накладення штрафних санкцій у встановленому законодавством порядку  не оскаржив.

    З огляду на викладене, враховуючи встановлений позивачем факт порушення відповідачем вимог Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні“, відсутність доказів сплати штрафних санкцій та те, що постанова  №140-ХМ від 14.09.2007р. та постанова  №188-ХМ від 09.11.2007р. про накладення санкції за порушення на ринку цінних паперів у встановленому чинним законодавством порядку не оскаржені та не скасовані, позовні вимоги заявлені правомірно, відповідають чинному законодавству та фактичним обставинам справи, підтверджені належними доказами та підлягають задоволенню.

         Керуючись ст.ст.6, 14, 71, 86, 94, 104, 158-163, 167, 254-259, п.п.3,6-7 Розділу 7 „Прикінцеві та перехідні положення” Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

П О С Т А Н О В И В :

    Позов Славутського міжрайонного прокурора м. Славута в інтересах держави в особі Хмельницького обласного територіального управління Державної комісії з цінних паперів і фондового ринку                           м. Хмельницький до Відкритого акціонерного товариства "Славутський завод залізобетонних виробів"             м. Славута про стягнення  1870 грн. штрафу  задоволити.

 Стягнути із Відкритого акціонерного товариства "Славутський завод залізобетонних виробів"                    м. Славута , вул. Зарічна,2 (код ЄДРПОУ 01373341) на користь Хмельницького обласного територіального управління Державної комісії з цінних паперів і фондового ринку м. Хмельницький, вул. Грушевського,87 (код 23834630)  для зарахування в дохід Державного бюджету України по коду 21081100, символ звітності банку 106 , на рахунок  територіального органу державного казначейства за місцезнаходженням платника)   штраф в розмірі 1870 грн. (одна тисяча вісімсот сімдесят гривень).

Згідно ст.ст. 185-186 КАСУ сторони та інші особи, які беруть участь у справі, мають право оскаржити в апеляційному порядку Постанову повністю або частково. Заява про апеляційне оскарження подається протягом 10 днів з дня проголошення, апеляційна скарга подається протягом  20 днів після подання заяви про апеляційне оскарження. Подаються до Львівського апеляційного адміністративного суду через суд першої інстанції.

Згідно ст. 254 КАСУ Постанова, якщо інше не встановлено, КАСУ набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження, якщо таку заяву не було подано. Якщо було подано заяву про апеляційне оскарження, але апеляційна скарга не була подана у строк, постанова або ухвала суду першої інстанції набирає законної сили після закінчення цього строку. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного розгляду справи.

                    Суддя                                                                      В.В. Виноградова

Віддрук. 5 прим. : 1 - до справи, 2 - позивачу, 3 - відповідачу. 4,5- прокуратурі області та району