Постанова

від 11.12.2013 по справі 805/14819/13-а

ДОНЕЦЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Україна  Донецький окружний адміністративний суд П О С Т А Н О В А І М Е Н Е М   У К Р А Ї Н И              11 грудня 2013 р.                                     Справа №805/14819/13-а приміщення суду за адресою: 83052, м.Донецьк, вул. 50-ої Гвардійської дивізії, 17         час прийняття постанови:  12:21 Донецький окружний адміністративний суд у складі судді Шинкарьовій І.В. при секретарі судового засідання Заднепровській В.О. розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Товариства з обмеженою відповідальністю «СБ Експорт» про стягнення суми штрафу у розмірі 2550,00 грн.,                                                     В С Т А Н О В И В: Позивач, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, звернувся до Донецького окружного адміністративного суду з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю «СБ Експорт» про стягнення суми штрафу у розмірі 2550,00 грн., мотивуючи свої вимоги тим, що за порушення відповідачем вимог Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» на підставі акту про правопорушення законодавства про фінансові послуги від 18 лютого 2013 року №17/16/03-ЛК було застосовано захід впливу у вигляді штрафу у розмірі 2550,00 грн., накладеного постановою про застосування штрафй за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 11 березня 2013 року №17/16/03/01-ЛК. Відповідно до резолютивної частини постанови відповідача було зобов'язано повідомити в термін до 11 квітня 2013 року про сплату штрафу та надати копії підтверджуючих документів. Проте, на момент пред'явлення цього позову документів, які б підтверджували виконання зазначеної постанови, до комісії не надходило, отже сума штрафу у розмірі 2550,00 грн. не була перерахована до Державного бюджету України. Враховуючи вищевикладене, позивач просив стягнути зазначену суму штрафних санкцій з відповідача у судовому порядку.     У зв'язку з вищевикладеним, просить суд стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «СБ Експорт» (83003, м.Донецьк, пр.Ілліча, буд.89, код ЄДРПОУ 31577858) до Державного бюджету України на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністартивні штрафи та інші санкції», символ звітності 106, штраф у сумі 2550,00 грн. Представники сторін в судове засідання не з'явився, про час, дату і місце судового розгляду повідомлявся належним чином. Представник позивача надав до суду заяву про розгляд справи за його відсутністю, представник відповідача заяв про відкладення розгляду справи або про розгляд справи за його відсутності суду не надавав. За таких обставин суд вважає за можливе розглянути справу за відсутності сторін на підставі наявних у справі доказів. Відповідно до ст. 86 КАС України суд оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об'єктивному дослідженні. Суд оцінює належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також достатність і взаємний зв'язок доказів у їх сукупності. Заслухавши пояснення представника позивача, дослідивши письмові докази, суд встановив наступне. Відповідно до абзацу 2 пункту 1 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23 листопада 2011 року №1070/2011, Нацкомфінпослуг здійснює державне регулювання ринків фінансових послуг у межах, визначених законодавством. Відповідач, Товариство з обмеженою відповідальністю «СБ Експорт», зареєстровано в якості юридичної особи 23 липня 2001 року, ідентифікаційний код юридичної особи 31577858. Основним видом діяльності відповідача є: 51.53.1 Оптова торгівля деревиною (а.с. 16). 18 лютого 2013 року Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг проведено перевірку звітних даних Товариства з обмеженою відповідальністю «СБ Експорт» за 4 квартал 2012 року, що надійшли до Нацкомфінпослуг, якою встановлено порушення  вимог статті 14 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» щодо обов'язку фінансових установ надавати звітність відповідно до законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та регулювання ринків фінансових послуг; пункту 2.5 розділу 2, підпункту «г» пункту 4.1 розділу 4 та пунктів 5.2, 5.4, 5.5 розділу 5 Порядку надання звітності фінансовим компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами – суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 27 січня 2004 року №27, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 06 квітня 2004 року за №431/9030 щодо неподання звітних даних у строки, встановлені Нацкомфінпослуг. Суть допущених відповідачем порушень полягає в тому, що звітні дані за 4 квартал 2012 року направлені на адресу Нацкомфінпослуг 23 січня 2013 року, а також не надані звітні дані в електронній формі за 4 квартал 2012 року, про що складено Акт №17/16/03-ЛК   від 18 лютого 2013 року (а.с.9). На підставі вказаного акту, за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг,  постановою Нацкомфінпослуг №17/16/03/01-ЛК від 18 лютого 2013 року до ТОВ «СБ Експорт» застосований штраф у розмірі 2550,00 грн., який відповідач мав сплатити протягом 10 днів з дня отримання копії постанови та у строк до11 квітня 2013 року надати до Комісії документи, що підтверджують сплату штрафу. (а.с.10) Доказів оскарження вищезазначеної постанови, доказів виконання постанови суду, а саме сплати штрафу  відповідачем суду не надано. Відповідно до ст.1 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», в редакції чинній на момент виникнення спірних правовідносин,  (надалі - Закон України №2664-III)  фінансова установа це юридична особа, яка відповідно до закону надає одну чи декілька фінансових послуг, а також інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг, у випадках, прямо визначених законом, та внесена до відповідного реєстру в установленому законом порядку. До фінансових установ належать банки, кредитні спілки, ломбарди, лізингові компанії, довірчі товариства, страхові компанії, установи накопичувального пенсійного забезпечення, інвестиційні фонди і компанії та інші юридичні особи, виключним видом діяльності яких є надання фінансових послуг, а у випадках, прямо визначених законом, - інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг. Відповідно до ч. 1 ст. 39 Закону України №2664-III у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, Уповноважений орган застосовує заходи впливу відповідно до закону. Згідно п. 3 ст.40 Закону України №2664-III Нацкомфінпослуг  має право накладати штрафи в розмірах, передбачених статями 41 і 43 цього Закону. Відповідно до п.2 ч.1 ст. 41 Закону України №2664-III уповноважений орган застосовує до учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції за: неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації - у розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. Відповідно до ч. 3 ст. 41 Закону України N 2664-III штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку. Враховуючи викладене, оскільки судом встановлено, що відповідачем було допущене порушення на ринку фінансових послуг та за вказане порушення на нього позивачем правомірно та на підставі закону накладений штраф, приймаючи до уваги, що штрафні санкції відповідачем у добровільному порядку не сплачені, суд вважає позовні вимоги Нацкомфінпослуг  законними і обґрунтованими та вбачає наявність достатніх підстав для задоволення адміністративного позову. Відповідно до статті 94 Кодексу адміністративного судочинства України, якщо судове рішення ухвалене на користь сторони - суб'єкта владних  повноважень,  суд присуджує з іншої сторони всі здійснені нею  документально  підтверджені  судові  витрати,  пов'язані   із залученням свідків та проведенням судових експертиз.   На підставі вищевикладеного, керуючись статтями 2-15, 17-18, 47-51, 56-59, 69-71, 79, 86, 87, 94, 99, 104-107, 110, 122-143, 151-154, 158, 162, 163, 167, 185-186, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, суд –                                                         ПОСТАНОВИВ: Позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Товариства з обмеженою відповідальністю «СБ Експорт» про стягнення суми штрафу у розмірі 2550,00 грн. – задовольнити. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «СБ Експорт» (83003, м.Донецьк, пр.Ілліча, буд.89, код ЄДРПОУ 31577858) до Державного бюджету України на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністартивні штрафи та інші санкції», символ звітності 106, штраф у сумі 2550,00 грн. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «СБ Експорт» (83003, м.Донецьк, пр.Ілліча, буд.89, код ЄДРПОУ 31577858) на користь Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (01001, м.Київ, вул.Б.Грінченка, 3, код ЄДРПОУ 31577858) витрати по сплаті судового збору у розмірі 114,70 грн. Вступна та резолютивна частини постанови прийняті у нарадчій кімнаті та проголошені у судовому засіданні 11 грудня 2013 року. Постанова у повному обсязі складена 16 грудня 2013 року. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження. Апеляційна скарга подається до адміністративного суду апеляційної інстанції через суд першої інстанції, який ухвалив оскаржуване судове рішення. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції. Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі відкладення складання постанови у повному обсязі апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови. Якщо суб'єкта владних повноважень у випадках та порядку, передбачених частиною четвертою статті 167 цього Кодексу, було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п'ятиденного строку з моменту отримання суб'єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.              Суддя                                                                  Шинкарьова І.В.