Ухвала

від 27.12.2013 по справі 522/31931/13-к

ПРИМОРСЬКИЙ РАЙОННИЙ СУД М.ОДЕСИ

Справа № 522/31931/13-к

Провадження по справі за № 1-«кс»/ 522/14060/13

УХВАЛА

Іменем України

27 грудня 2013 року м.Одеса

Слідчий суддя Приморського районного суду м. Одеси Іванов В.В., за участю прокурора Реут Ю.В., розглянувши клопотання слідчого СВ Приморського РВ ОМУ ГУМВС України в Одеської області Тарарака О.І., про надання тимчасового доступу, -

ВСТАНОВИВ:

Слідчий СВ Приморського РВ ОМУ ГУМВС України в Одеської області Тарарака О.І., звернувся до суду з клопотанням, погодженим із старшим прокурором прокуратури Приморского району м. Одеси Реут Ю.В., який здійснює процесуальне керівництво досудовим розслідуванням у кримінальному провадженні, про надання тимчасового доступу до речей і документів, що містять охоронювану законом таємницю, а саме банківську таємницю, яка знаходиться в ПАТ «ЮСБ БАНК» (МФО 305987, м.Одеса, вул. Гімназична, 21) з правом її вилучення, а саме:

- відомостей про рух грошових коштів на рахунку №2650430300502.980 ЗАКРИТОГО НЕДИВЕРСИФІКОВАНОГО ВЕНЧУРНОГО ПАЙОВОГО ІНВЕСТИЦІЙНОГО ФОНДУ «ПФМ-ІНВЕСТ» ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ «ПРОФЕСІЙНИЙ ФОНДОВИЙ МЕНЕДЖЕР» (ЗНВПІФ «ПФМ-ІНВЕСТ» ТОВ «КУА «ПФМ») (код ЄДРПОУ 34776033), відображених на паперовому носію, відкритого в ПАТ «ЮСБ БАНК» (МФО 305987) з зазначенням дати операцій, повною розшифровкою контрагентів та призначенням платежів за період з 12.11.2013 по 15.11.2013 включно;

- документів, що стосуються відкриття та обслуговування банківського рахунка №2650430300502.980 ЗНВПІФ «ПФМ-ІНВЕСТ» ТОВ «КУА «ПФМ» (код ЄДРПОУ 34776033), відкритого в ПАТ «ЮСБ БАНК» (МФО 305987), а саме:

- обліково-реєстраційної справи, статуту, засновного договору ЗНВПІФ «ПФМ-ІНВЕСТ» ТОВ «КУА «ПФМ») (код ЄДРПОУ 34776033);

- картки зі зразками підписів та відбитком печатки встановленого зразка;

- заяви на відкриття рахунків;

- договорів на розрахунково-касове обслуговування клієнта;

- нотаріально посвідченої копії свідоцтва про державну реєстрацію (перереєстрацію) суб'єкта підприємницької діяльності - юридичної особи;

- копії паспортів уповноважених осіб;

- оригіналу довіреності на право вчинення юридичних дій від імені керівника

- документу щодо призначення на посаду керівника

- оригіналу довіреності на ім'я особи, що має право відкриття на розпорядження рахунками

- заяв на видачу чекових книжок;

- документів, що засвідчують видачу та отримання чекових книжок із зазначенням серійного номеру першого та останнього чеку кожної з чекових книжок, які отримувались підприємством;

- заяви клієнта про встановлення системи «Клієнт-Банк»;

- договору на обслуговування системи «Клієнт-Банк»;

- акту про введення системи «Клієнт-Банк» в експлуатацію;

- документів, що засвідчують встановлення системи «Клієнт-Банк»;

- документів, які засвідчують генерацію та повторну генерацію електронного ключа та електронних підписів клієнта, включаючи документи, які підтверджують факт видачі даних електронних ключів;

- інших документів, що знаходяться в справі з юридичного оформлення рахунків ЗНВПІФ «ПФМ-ІНВЕСТ» ТОВ «КУА «ПФМ») (код ЄДРПОУ 34776033), відкритих в ПАТ «ЮСБ БАНК»;

- платіжних доручень на перерахунок грошових коштів по рахунку ЗНВПІФ «ПФМ-ІНВЕСТ» ТОВ «КУА «ПФМ») (код ЄДРПОУ 34776033) з 12.11.2013 по 15.11.2013 включно.

В обґрунтування клопотання слідчий посилається на наступне.

СВ Приморського РВ ОМУ ГУ МВС України в Одеській області проводиться досудове розслідування кримінального правопорушення, внесеного за заявою представника ПАТ «ЮСБ БАНК» до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №12013170500013543 від 24.12.2013 року, за ст. 364-1 ч. 2 КК України.

В ході досудового розслідування встановлено, що 27 вересня 2012р. між ПУБЛІЧНИМ АКЦІОНЕРНИМ ТОВАРИСТВОМ «ЄКАТЕРИНОСЛАВСЬКИЙ КОМЕРЦІЙНИЙ БАНК» (далі - ПАТ «ЄКБ») та ПРИВАТНИМ ПІДПРИЄМСТВОМ «ГРІНЕКС» було укладено Кредитний договір № 516/09-12 За умовами кредитного договору ПАТ «ЄКБ» надало ПП «ФІРМА «ГРІНЕКС» кредит у вигляді відновлювальної відкличної кредитної лінії у розмірі 38 000 000,00 грн. строком повернення 25 вересня 2013р.. Отримання та використання кредитних коштів підтверджується випискою по особовому рахунку.

В забезпечення виконання ПП «ФІРМА «ГРІНЕКС» зобов'язань перед ПАТ «ЄКБ» за Кредитним договором № 516/09-12 від 27 вересня 2012р. між ПАТ «ЄКБ» та ТОВАРИСТВОМ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ «ПРОФЕСІЙНИЙ ФОНДОВИЙ МЕНЕДЖЕР», що діяло в інтересах та за рахунок активів ЗАКРИТОГО НЕДИВЕРСИФІКОВАНОГО ВЕНЧУРНОГО ПАЙОВОГО ІНВЕСТИЦІЙНОГО ФОНДУ «ПФМ-ІНВЕСТ» ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ «ПРОФЕСІЙНИЙ ФОНДОВИЙ МЕНЕДЖЕР» (далі - ЗНВПІФ «ПФМ-ІНВЕСТ» ТОВ «КУА «ПФМ») було укладено Договір 516/09-12-З застави частини депозитного вкладу за умовами якого ЗНВПІФ «ПФМ-ІНВЕСТ» ТОВ «КУА «ПФМ» передало в заставу ПАТ «ЄКБ» майнові права на грошові кошти в сумі 3 100 000,00 грн. за Депозитним договором № 02/07-09 від 02 липня 2009р..

27 вересня 2012р. між ПАТ «ЄКБ» та ТОВАРИСТВОМ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «ОБРІЙ 2007» було укладено Кредитний договір № 515/09-12 (додаток 4). За умовами кредитного договору (з урахуванням додаткових угод) ПАТ «ЄКБ» надало ТОВ «ОБРІЙ 2007» кредит у вигляді відкличної кредитної лінії у розмірі 61 000 000,00 грн. строком повернення 24 вересня 2014р.. Отримання та використання кредитних коштів підтверджується випискою по особовому рахунку.

В забезпечення виконання ТОВ «ОБРІЙ 2007» зобов'язань перед ПАТ «ЄКБ» за Кредитним договором № 515/09-12 від 27 вересня 2012р. між ПАТ «ЄКБ» та ЗНВПІФ «ПФМ-ІНВЕСТ» ТОВ «КУА «ПФМ» було укладено Договір 515/09-12-З застави частини депозитного вкладу, за умовами якого ЗНВПІФ «ПФМ-ІНВЕСТ» ТОВ «КУА «ПФМ» передало в заставу ПАТ «ЄКБ» майнові права на грошові кошти в сумі 2 500 000,00 грн. за Депозитним договором № 02/07-09 від 02 липня 2009р..

27 вересня 2012р. між ПАТ «ЄКБ» та ТОВАРИСТВОМ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «ІНТЕРФОНД 2007» було укладено Кредитний договір № 517/09-12. За умовами кредитного договору ПАТ «ЄКБ» надало ТОВ «ІНТЕРФОНД 2007» кредит у вигляді відкличної кредитної лінії у розмірі 61 000 000,00 грн. строком повернення 24 вересня 2014р.. Отримання та використання кредитних коштів підтверджується випискою по особовому рахунку.

В забезпечення виконання ТОВ «ІНТЕРФОНД 2007» зобов'язань перед ПАТ «ЄКБ» за Кредитним договором № 517/09-12 від 27 вересня 2012р. між ПАТ «ЄКБ» та ЗНВПІФ «ПФМ-ІНВЕСТ» ТОВ «КУА «ПФМ» було укладено Договір 517/09-12-З застави частини депозитного вкладу, за умовами якого ЗНВПІФ «ПФМ-ІНВЕСТ» ТОВ «КУА «ПФМ» передало в заставу ПАТ «ЄКБ» майнові права на грошові кошти в сумі 4 000 000,00 грн. за Депозитним договором № 02/07-09 від 02 липня 2009р..

27 вересня 2012р. між ПАТ «ЄКБ» та ТОВАРИСТВОМ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «ЕКСЕЛЕНД-С» було укладено Кредитний договір № 514/09-12. За умовами кредитного договору ПАТ «ЄКБ» надало ТОВ «ЕКСЕЛЕНД-С» кредит у вигляді відкличної кредитної лінії у розмірі 60 000 000,00 грн. строком повернення 24 вересня 2014р.. Отримання та використання кредитних коштів підтверджується випискою по особовому рахунку.

В забезпечення виконання ТОВ «ЕКСЕЛЕНД-С» зобов'язань перед ПАТ «ЄКБ» за Кредитним договором № 514/09-12 від 27 вересня 2012р. між ПАТ «ЄКБ» та ЗНВПІФ «ПФМ-ІНВЕСТ» ТОВ «КУА «ПФМ» було укладено Договір 514/09-12-З застави частини депозитного вкладу, за умовами якого ЗНВПІФ «ПФМ-ІНВЕСТ» ТОВ «КУА «ПФМ» передало в заставу ПАТ «ЄКБ» майнові права на грошові кошти в сумі 3 500 000,00 грн. за Депозитним договором № 02/07-09 від 02 липня 2009р.

14 листопада 2013р. відбулось засідання Кредитного комітету ПАТ «ЄКБ» у складі Голови кредитного комітету ОСОБА_3 та членів кредитного комітету: головного бухгалтера ОСОБА_4, головного економіста відділу кредитування ОСОБА_5 та начальника відділу міжбанківського кредитування та залучення ресурсів ОСОБА_6. Протоколом засідання кредитного комітету було прийнято рішення про:

1) списання застави в сумі 3 100 000,00 грн., діючу згідно Договору 516/09-12-З застави частини депозитного вкладу від 28 вересня 2012р.;

2) списання застави в сумі 2 500 000,00 грн., діючу згідно Договору 515/09-12-З застави частини депозитного вкладу від 28 вересня 2012р.;

3) списання застави в сумі 4 000 000,00 грн., діючу згідно Договору 517/09-12-З застави частини депозитного вкладу від 28 вересня 2012р.;

4) списання застави в сумі 3 500 000,00 грн., діючу згідно Договору 514/09-12-З застави частини депозитного вкладу від 28 вересня 2012р.

Обґрунтовуючи рішення про списання застав кредитний комітет в протоколі посилається на заяви, що було отримано від підприємств-позичальників (ПП «ФІРМА «ГРІНЕКС», ТОВ «ОБРІЙ 2007», ТОВ «ІНТЕРФОНД 2007», ТОВ «ЕКСЕЛЕНД-С»).

Проте, такі заяви вказані підприємства до Банку не надавали, що підтверджується проведеним службовим розслідуванням.

Відповідно до п. 1.2. Положення про кредитний комітет ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА «ЄКАТЕРИНОСЛАВСЬКИЙ КОМЕРЦІЙНИЙ БАНК» (додаток 15), кредитний комітет приймає рішення про надання всіх кредитів позичальникам Банку, незалежно від його форми, виду за строками користування. Забезпеченням, ступенем ризику, методами надання, строками повернення.

Кредити надаються на умовах платності, забезпеченості, цільового використання, строковості та безумовного повернення (п. 2.1. Положення).

При прийнятті рішення про надання кредитів Кредитний комітет виходить із необхідності забезпечення поєднання інтересів Банку, його акціонерів, вкладників та клієнтів із врахуванням загальнодержавних інтересів (п. 2.2. Положення).

Внаслідок дій посадових осіб Банку, що входять до кредитного комітету, було незаконно звільнено з-під застави грошові кошти на загальну суму 13 100 000,00 грн., та залишено кредитні договори без забезпечення, що завдало істотної шкоди інтересам Банку.

Таким чином, наявні ознаки злочинної змови між керівництвом ТОВ «КУА «ПФМ», ТОВ «АРАБИС» та посадовими особами Банку.

Після скасування застави грошові кошти було виведено з депозитного рахунку ЗНВПІФ «ПФМ-ІНВЕСТ» ТОВ «КУА «ПФМ» та перераховано на поточний рахунок ТОВ «АРАБИС» у сумі 40 246 000,00 грн. під видом оплати внеску до статутного капіталу.

Одразу по зарахуванню коштів на поточний рахунок керівництво ТОВ «АРАБИС» почало перераховувати грошові кошти на рахунки третіх осіб, відкриті в інших банківських установах. Так, 04 грудня 2013р. згідно платіжного доручення № 4 від 02 грудня 2013р. з поточного рахунку ТОВ «АРАБИС» було перераховано грошові кошти в сумі 1 200 000,00 грн. на користь ТОВ «ТОРГІВЕЛЬНА КОМПАНІЯ ІНДУСТРІЯ» з призначенням платежу: «Надання фінансової допомоги згідно Договору № 2611/1 від 26.11.2013р. Без ПДВ».

У зв'язку з викладеним, у органу досудового розслідування виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до вищевказаних документів та можливості вилучення їх.

В судовому засіданні прокурор підтримав клопотання слідчого та просив його задовольнити з наведених підстав.

Заслухавши прокурора, а також дослідивши надані матеріали, якими обґрунтовано доводи клопотання, приходжу до висновку, що клопотання підлягає задоволенню з наступних підстав.

Відповідно до ст. 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, які мають значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні, у випадку можливості використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та у разі неможливості іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, а також у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Наявні у кримінальному провадженні матеріали дають достатні підстави вважати, що документи, які перебувають у володінні ПАТ «ЮСБ БАНК» у м. Одесі мають значення для кримінального провадження, оскільки іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, неможливо.

За таких обставин, є підстави, передбачені ст. 159-163 КПК України, для надання тимчасового доступу до зазначених у клопотанні документів.

Керуючись ст.ст.159-166 КПК України,-

УХВАЛИВ:

Клопотання слідчого СВ Приморського РВ ОМУ ГУМВС України в Одеської області Тарарака О.І. - задовольнити.

Надати тимчасовий доступ до речей і документів, що містять охоронювану законом таємницю, а саме банківську таємницю, яка знаходиться в ПАТ «ЮСБ БАНК» (МФО 305987, м.Одеса, вул. Гімназична, 21) з правом її вилучення, а саме:

- відомостей про рух грошових коштів на рахунку №2650430300502.980 ЗАКРИТОГО НЕДИВЕРСИФІКОВАНОГО ВЕНЧУРНОГО ПАЙОВОГО ІНВЕСТИЦІЙНОГО ФОНДУ «ПФМ-ІНВЕСТ» ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ «ПРОФЕСІЙНИЙ ФОНДОВИЙ МЕНЕДЖЕР» (ЗНВПІФ «ПФМ-ІНВЕСТ» ТОВ «КУА «ПФМ») (код ЄДРПОУ 34776033), відображених на паперовому носію, відкритого в ПАТ «ЮСБ БАНК» (МФО 305987) з зазначенням дати операцій, повною розшифровкою контрагентів та призначенням платежів за період з 12.11.2013 по 15.11.2013 включно;

- документів, що стосуються відкриття та обслуговування банківського рахунка №2650430300502.980 ЗНВПІФ «ПФМ-ІНВЕСТ» ТОВ «КУА «ПФМ» (код ЄДРПОУ 34776033), відкритого в ПАТ «ЮСБ БАНК» (МФО 305987), а саме:

- обліково-реєстраційної справи, статуту, засновного договору ЗНВПІФ «ПФМ-ІНВЕСТ» ТОВ «КУА «ПФМ») (код ЄДРПОУ 34776033);

- картки зі зразками підписів та відбитком печатки встановленого зразка;

- заяви на відкриття рахунків;

- договорів на розрахунково-касове обслуговування клієнта;

- нотаріально посвідченої копії свідоцтва про державну реєстрацію (перереєстрацію) суб'єкта підприємницької діяльності - юридичної особи;

- копії паспортів уповноважених осіб;

- оригіналу довіреності на право вчинення юридичних дій від імені керівника

- документу щодо призначення на посаду керівника

- оригіналу довіреності на ім'я особи, що має право відкриття на розпорядження рахунками

- заяв на видачу чекових книжок;

- документів, що засвідчують видачу та отримання чекових книжок із зазначенням серійного номеру першого та останнього чеку кожної з чекових книжок, які отримувались підприємством;

- заяви клієнта про встановлення системи «Клієнт-Банк»;

- договору на обслуговування системи «Клієнт-Банк»;

- акту про введення системи «Клієнт-Банк» в експлуатацію;

- документів, що засвідчують встановлення системи «Клієнт-Банк»;

- документів, які засвідчують генерацію та повторну генерацію електронного ключа та електронних підписів клієнта, включаючи документи, які підтверджують факт видачі даних електронних ключів;

- інших документів, що знаходяться в справі з юридичного оформлення рахунків ЗНВПІФ «ПФМ-ІНВЕСТ» ТОВ «КУА «ПФМ») (код ЄДРПОУ 34776033), відкритих в ПАТ «ЮСБ БАНК»;

- платіжних доручень на перерахунок грошових коштів по рахунку ЗНВПІФ «ПФМ-ІНВЕСТ» ТОВ «КУА «ПФМ») (код ЄДРПОУ 34776033) з 12.11.2013 по 15.11.2013 включно.

Зобов'язати відповідальних осіб ПАТ «ЮСБ БАНК» у м. Одесі надати доступ та можливість вилучення зазначених речей та документів слідчому СВ Приморського РВ ОМУ ГУМВС України в Одеської області Тарарака О.І.

Встановити строк дії ухвали протягом одного місяця з дня її постановлення.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: Іванов В.В.

27.12.2013