Постанова

від 26.12.2013 по справі 805/18091/13-а

ДОНЕЦЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Україна

Донецький окружний адміністративний суд

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

26 грудня 2013 р. Справа № 805/18091/13-а

приміщення суду за адресою: 83052, м.Донецьк, вул. 50-ої Гвардійської дивізії, 17

Донецький окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Старосуд І.М., розглянувши у порядку письмового провадження у залі суду за адресою: 83052, місто Донецьк, вулиця 50 Гвардійської дивізії, 17, адміністративну справу за позовом Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до приватного акціонерного товариства «Приазовська Екскавація» про стягнення фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 2 040,00 гривень, -

В С Т А Н О В И В:

18.12.2013 Донбаське територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернулось до Донецького окружного адміністративного суду з позовом до приватного акціонерного товариства «Приазовська Екскавація» про стягнення фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 2 040,00 гривень (арк. справи 2 - 3).

В обґрунтування позовних вимог зазначило, що відповідач, у порушення вимог статті 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23.02.2006 № 3480-ІУ та пункту 1 глави 7 розділ V «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням Комісії від 19.12.2006 № 1591, не подав до Комісії регулярну річну інформацію за 2012 рік, подання якої здійснюється не пізніше 1 червня року, наступного за звітним. Відповідно до цього, позивачем був складений акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 25.09.2013 № 772-ДО-1-Е.

Зазначає, що приватне акціонерне товариство «Приазовська Екскавація» не опублікувало в офіційному друкованому виданні регулярну річну інформацію за 2012 рік, опублікування якої здійснюється не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним. Відповідно до цього позивачем був складений акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 25.09.2013 № 773-ДО-1-Е. Також, відповідач не розмістив в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії регулярну річну інформацію за 2012 рік, розміщення якої здійснюється в строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним. У зв'язку з чим, позивачем був складений акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 25.09.2013 № 774-ДО-1-Е.

У зв'язку з вищевикладеним та на підставі пункту 14 статті 8, статей 9, 11, 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 5 розділу II, розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 № 470, уповноваженою особою Комісії були винесені постанови від 18.10.2013 № 772-ДО-1-Е, № 773-ДО-1-Е та № 774-ДО-1-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, якими було застосовано фінансові санкції у загальному розмірі 2 040,00 гривень. Вказану суму відповідач повинен був сплатити до Державного бюджету України не пізніше як через 15 днів з дня отримання ним постанов про накладення санкцій.

На теперішній час сума фінансових санкцій у розмірі 2 040,00 гривень відповідачем не сплачено. З вказаних підстав просило задовольнити позовні вимоги у повному обсязі.

Представник позивача Гнатенко А.В. позовні вимоги підтримав, надав пояснення аналогічні викладеним у позовній заяві, просив позов задовольнити.

Представник відповідача у судове засідання не з'явився, про дату, час та місце розгляду справи повідомлявся судом шляхом надсилання рекомендованим листом з повідомленням судової повістки за його юридичною адресою.

З урахуванням положень частини 4 статті 33 Кодексу адміністративного судочинства України, суд приходить до висновку, що представник відповідача був належним чином повідомлений про дату, час та місце судового розгляду.

Заяв про відкладення розгляду справи або про розгляд справи за його відсутності представник відповідача суду не надавав. За таких обставин та враховуючи приписи частини 6 статті 128 Кодексу адміністративного судочинства України, суд вважає за можливе розглянути справу за відсутності представника відповідача у порядку письмового провадження за наявними у справі матеріалами.

Перевіривши матеріали справи, вирішивши питання, чи мали місце обставини, якими обґрунтовувалися вимоги, та якими доказами вони підтверджуються, чи є інші фактичні дані, які мають значення для вирішення справи, та докази на їх підтвердження, яку правову норму належить застосувати до цих правовідносин, суд приходить до висновку про те, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав.

У відповідності до частини 1 статті 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в України» від 30.10.1996 № 448/96-ВР (далі за текстом - Закон № 448/96-ВР), державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством. Згідно зі статтею 6 Закону № 448/96-ВР, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі за текстом - НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

У відповідності до пунктів 1, 2 Положення про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 №1063/2011, НКЦПФР здійснює державне регулювання ринку цінних паперів.

НКЦПФР у своїй діяльності керується Конституцією і законами України, актами та дорученнями Президента України, актами Кабінету Міністрів України, Верховної Ради України та іншими актами законодавства, а також цим Положенням.

Таким чином, у відповідності до пункту 7 частини 1 статті 3 Кодексу адміністративного судочинства України, Донецьке територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є суб'єктом владних повноважень.

Відповідач - приватне акціонерне товариство «Приазовська Екскавація» (далі за текстом - ПАТ «Приазовська Екскавація») зареєстроване у встановленому законом порядку в якості юридичної особи (код ЄДРПОУ 01241361, адреса: 87500, Донецька область, місто Маріуполь, Орджонікідзевський район, проспект 1-го Травня, будинок № 108-А), що підтверджується спеціальним витягом з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців з веб-сайту Державного підприємства «Інформаційно-ресурсний центр», доступ до якого запроваджено на підставі Наказу Міністерства юстиції України від 19.08.2011 року № 2009/5 «Про організацію доступу до відомостей Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців» (арк. справи 24 - 26).

Постановами Донбаського територіального управління НКЦПФР від 11.09.2013 № 03/01/5/4177, № 03/01/5/4178 та № 03/01/5/4188 було порушено справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПАТ «Приазовська Екскавація» та запропоновано керівнику (або повноважному представнику) з'явитись 25.09.2013 для підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів (арк. справи 14 - 16).

Актом Донбаського територіального управління НКЦПФР від 25.09.2013 № 774-ДО-1-Е було встановлено порушення відповідачем вимог статті 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23.06.2006 № 3480-IV та пункту 7 глави V «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням Комісії від 19.12.2006 № 1591, а саме відповідач не розмістив в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії регулярну річну інформацію за 2012 рік, розміщення якої здійснюється у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним (арк. справи 9).

Постановою Донбаського територіального управління НКЦПФР від 25.09.2013 було призначено розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів на 18.10.2013 (арк. справи 8).

Актом Донбаського територіального управління НКЦПФР від 25.09.2013 № 773-ДО-1-Е було встановлено порушення відповідачем вимог статті 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23.06.2006 № 3480-IV та пункту 7 глави V «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням Комісії від 19.12.2006 № 1591, а саме відповідачем не опубліковано в офіційному друкованому виданні регулярну річну інформацію за 2012 рік, опублікування якої здійснюється не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним (арк. справи 11).

Постановою Донбаського територіального управління НКЦПФР від 25.09.2013 було призначено розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів на 18.10.2013 (арк. справи 10).

Актом Донбаського територіального управління НКЦПФР від 25.09.2013 № 772-ДО-1-Е було встановлено порушення відповідачем вимог статті 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23.06.2006 № 3480-IV та пункту 7 глави V «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням Комісії від 19.12.2006 № 1591, а саме відповідач не подав до Комісії регулярну річну інформацію за 2012 рік, подання якої здійснюється не пізніше 1 червня року, наступного за звітним (арк. справи 13).

Постановою Донбаського територіального управління НКЦПФР від 25.09.2013 було призначено розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів на 18.10.2013 (арк. справи 12).

Постановою Донецького територіального управління НКЦПФР від 18.10.2019 № 774-ДО-1-Е до ПАТ «Приазовська Екскавація» було застосовано фінансову санкцію у вигляді штрафу у розмірі 680,00 гривень за нерозміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - стрічці новин, який має бути сплачений до Державного бюджету України протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови (арк. справи 4).

Постановою Донецького територіального управління НКЦПФР від 18.10.2013 № 773-ДО-1-Е до ПАТ «Приазовська Екскавація» було застосовано фінансову санкцію у вигляді штрафу у розмірі 680,00 гривень за неопублікування інформації, який має бути сплачений до Державного бюджету України протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови (арк. справи 5).

Постановою Донецького територіального управління НКЦПФР від 18.10.2013 № 772-ДО-1-Е до ПАТ «Приазовська Екскавація» було застосовано фінансову санкцію у вигляді штрафу у розмірі 680,00 гривень за неподання інформації до Комісії, який має бути сплачений до Державного бюджету України протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови (арк. справи 6).

Судом встановлено, що на час розгляду даної справи, постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді штрафу у загальному розмірі 2 040,00 гривень у відношенні ПАТ «Приазовська Екскавація» в судовому порядку не оскаржувались, є чинними та обов'язковими для виконання.

Відповідно до пункту 1 глави 7 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 № 1591, розкриття річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікування у офіційному друкованому виданні, розміщення на сторінці в мережі Інтернет та подання до Комісії.

Розкриття річної інформації здійснюється у такі строки, зокрема розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; опублікування в офіційному друкованому засобі - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; подання до Комісії регулярної річної інформації - у строк не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.

Пунктом 14 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Згідно з абзацом 1 пункту 6 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Як було встановлено судом, постановами Донецького територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.10.2013 № 774-ДО-1-Е, № 773-ДО-1-Е та № 772-ДО-1-Е до ПАТ «Приазовська Екскавація» були застосовані фінансові санкції у вигляді штрафу у загальному розмірі 2 040,00 гривень, який має бути сплачений до Державного бюджету України протягом 15 днів з моменту отримання цих постанов.

Вказані постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів були надіслані на адресу ПАТ «Приазовська Екскавація» 23.10.2013, що підтверджується списком рекомендованої кореспонденції та фіскальним чеком поштового відділення № 6429 (арк. справи 7).

На теперішній час зазначена сума штрафу відповідачем до Державного бюджету України не сплачена.

Відповідно до статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді.

У разі несплати штрафу протягом 15 днів, примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Згідно з Розділом XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання ним постанови.

Юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету.

Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу центрального апарату Комісії (відповідного підрозділу територіального органу Комісії).

У разі несплати штрафу юридичною особою в строк, установлений пунктом 2 цього розділу, штраф стягується в судовому порядку.

Оскільки, на час розгляду справи, в установленому законом порядку фінансові санкції за правопорушення на ринку цінних паперів не сплачені, суд приходить до висновку, що вони підлягають стягненню з відповідача, з огляду на що, суд задовольняє позов.

Вирішуючи питання щодо розподілу судових витрат, суд зазначає наступне.

Ухвалою судді Донецького окружного адміністративного суду від 19.12.2013 про відкриття провадження у справі, позивача було звільнено від сплати судового збору.

Виходячи з положень статті 94 Кодексу адміністративного судочинства України, якщо спір вирішено на користь суб'єкта владних повноважень, звільненого від сплати судового збору, а також за відсутності витрат позивача - суб'єкта владних повноважень, пов'язаних із залученням свідків та проведенням судових експертиз, судові витрати (судовий збір) стягненню з відповідача не підлягають.

На підставі викладеного та керуючись статтями 8, 9, 10, 94, 159, 160, 161, 162, 163, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, суд -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до приватного акціонерного товариства «Приазовська Екскавація» про стягнення фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 2 040,00 гривень - задовольнити повністю.

Стягнути з приватного акціонерного товариства «Приазовська Екскавація» (код ЄДРПОУ 01241361, адреса: 87500, Донецька область, місто Маріуполь, Орджонікідзевський район, проспект 1-го Травня, будинок № 108-А) на користь Державного бюджету України (відділення Державного казначейства в місті Донецьку, р/р 31110106700004, код ЄДРПОУ 38033949, банк отримувач - головне управління Державної казначейської служби у Донецькій області, МФО 834016, код платежу 21081100) фінансові санкції у розмірі 2 040 (дві тисячі сорок) гривень 00 копійок.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Донецького апеляційного адміністративного суду через Донецький окружний адміністративний суд шляхом подачі апеляційної скарги в 10-денний строк з дня її проголошення. У разі застосування судом частини 3 статті 160 Кодексу адміністративного судочинства України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом 10 днів з дня отримання копії постанови. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Суддя Старосуд І.М.