Постанова

від 30.12.2013 по справі 823/3953/13-а

ЧЕРКАСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

30 грудня 2013 року справа № 823/3953/13-а

м. Черкаси

Черкаський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Холода Р.В., розглянувши в порядку скороченого провадження адміністративну справу за позовом заступника прокурора м. Черкаси в інтересах держави в особі Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до закритого акціонерного товариства «Черкаси-Лада» про стягнення штрафу,

ВСТАНОВИВ:

11 грудня 2013 року заступник прокурора м. Черкаси звернувся до Черкаського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом в інтересах держави в особі Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, в якому просить стягнути із закритого акціонерного товариства «Черкаси-Лада» на користь Державного бюджету штраф в сумі 17000,00грн. Крім того, позивач просить стягнути з відповідача судові витрати.

В обґрунтування заявлених вимог, позивач посилається на те, що постановою №1211-ЦД-1-Е від 30.05.2013р. на відповідача був накладений штраф за вчинене правопорушення на ринку цінних паперів в розмірі 17000грн. Зазначену постанову відповідач отримав, у встановленому законодавством порядку постанову не оскаржив та штраф не сплатив, а тому він підлягає стягненню в судовому порядку.

Ухвалою від 12 грудня 2013 року відкрито скорочене провадження та запропоновано відповідачу в разі невизнання адміністративного позову в строк до 27 грудня 2013 року подати Черкаському окружному адміністративному суду заперечення проти позову та відповідні докази на підтвердження своїх заперечень.

Враховуючи те, що відповідач у вказаний строк не подав до суду заперечення проти позову, суд вважає за можливе розглянути справу в порядку скороченого провадження.

Розглянувши матеріали справи, суд прийшов до висновку, що позов підлягає задоволенню в частині позовних вимог, з огляду на наступне.

Відповідно до витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців, закрите акціонерне товариство «Черкаси-Лада», ідентифікаційний код 14180201, зареєстроване як юридична особа 06.07.1993р.

Спеціальним законом, який визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні, є Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30 жовтня 1996 року №448/96-ВР.

Відповідно до статті 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Частиною 1 статті 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Згідно частин 1-4 статті 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку складається з Комісії як колегіального органу та центрального апарату. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Відповідно до пункту 14 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Як встановлено з матеріалів справи, відповідно до акту про правопорушення на ринку цінних паперів №1173-ЦД-1-Е від 14.05.2013р. встановлено факт порушення ЗАТ «Черкаси-Лада» вимог п.10 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» щодо невиконання розпорядження №1452-ЦД-1-Е від 31.10.2012р. про усунення порушень законодавства про цінні папери у термін до 31.01.2013р.

ЗАТ «Черкаси-Лада» не виконало вимог розпорядження №1452-ЦД-1-Е від 31.10.2012р. про усунення порушень законодавства про цінні папери, чим порушило вимоги п.10 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» в частині обов'язковості виконання розпоряджень Комісії учасниками ринку цінних паперів.

У зв'язку з тим, що відповідачем розпорядження №1452-ЦД-1-Е від 31.10.2012р. не було виконано, уповноваженою особою Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 21 травня 2013 року винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів та викликано керівника або уповноваженого представника ЗАТ «Черкаси-Лада» для розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів на 30.05.2013р. о 16 год. 15 хв.

До розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів ЗАТ «Черкаси-Лада» письмових пояснень, письмових клопотань та/або письмових заперечень надано не було.

Відповідно до пункту 10 статті 8, пункту 14 статті 8, статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 3 розділу VII, пункту 1 розділу XIV, пункту 1 розділу XVІІ «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012р. №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.2012р. за №1855/22167.

30 травня 2013 року уповноваженою особою Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову №1211-ЦД-1-Е про накладення на відповідача санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 17000грн.

Відповідно до Закону України «Про депозитарну систему України», відповідно до розділу VI Прикінцевих та перехідних положень, емісійні цінні папери, випуск яких зареєстровано до дня опублікування цього Закону (11.10.2012р.) можуть існувати в документальній формі до дня набрання чинності цим Законом (11.10.2013р.), проте розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №1452-ЦД-1-Е від 31.10.2012р. на виконано в частині п. 5 розділу XVII Прикінцеві та перехідні положення Закону України «Про акціонерні товариства», а саме не приведення до 30.04.2011р. статутів та внутрішніх положень товариства у відповідність із нормами Закону України «Про акціонерні товариства».

Згідно пункту 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Згідно п.8 ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» була розглянута справа про правопорушення на ринку цінних паперів, про що винесена постанова №1211-ЦД-1-Е від 30 травня 2013 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, згідно якої за невиконання розпорядження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на ЗАТ «Черкаси-Лада» накладено штраф у розмірі 17000грн., який підлягає сплаті до Державного бюджету України.

Постанову №1211-ЦД-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 30.05.2013р. надіслано відповідачу рекомендованим листом, що підтверджується реєстром №388 від 03.06.2013р., проте у встановленому законом порядку не оскаржена.

Щодо позовних вимог стосовно стягнення з відповідача судових витрат, суд зазначає наступне.

Відповідно до ч. 4 ст. 94 Кодексу адміністративного судочинства України, у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

Таким чином, виходячи з меж заявлених позовних вимог, системного аналізу положень чинного законодавства України та матеріалів справи, суд дійшов висновку, що викладені в позовній заяві доводи позивача є обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню лише в частині позовних вимог.

Керуючись ст.ст. 14, 160-163, 183 2 , 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України, суд,

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити частково.

Стягнути із закритого акціонерного товариства «Черкаси-Лада» (18016, м. Черкаси, вул. Чигиринська, буд. 66, ідентифікаційний код - 14180201) в доход бюджету через Центральний територіальний департамент Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (03680, м. Київ, вул. Горького, буд. 51, ідентифікаційний код - 38039715) штраф у сумі 17000 (сімнадцять тисяч) грн. 00 коп.

В задоволенні решти позовних вимог - відмовити.

Постанова підлягає негайному виконанню.

Постанова прийнята у скороченому провадженні, крім випадків її оскарження в апеляційному порядку, є остаточною.

Постанова може бути оскаржена до Київського апеляційного адміністративного суду через Черкаський окружний адміністративний суд шляхом подання апеляційної скарги в порядку, передбаченому ст.ст.185-187 Кодексу адміністративного судочинства України. Строк для подання апеляційної скарги обчислюється з моменту отримання копії постанови.

Суддя Р.В. Холод