Постанова

від 18.02.2014 по справі 815/461/14

ОДЕСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Справа № 815/461/14

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

18 лютого 2014 року м. Одеса

Суддя Одеського окружного адміністративного суду Токмілова Л.М., розглянувши в скороченому провадженні справу за адміністративним позовом Заступника прокурора Малиновського району м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства «Татарбунарське автотранспортне підприємство № 15143» про стягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 17 000 грн., -

В С Т А Н О В И В:

До суду надійшов позов Заступника прокурора Малиновського району м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства «Татарбунарське автотранспортне підприємство № 15143» про стягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 17 000 грн.

Ухвалою суду від 17.01.2014 року відкрито скорочене провадження у справі.

29 січня 2014 року відповідачем - Публічним акціонерним товариством «Татарбунарське автотранспортне підприємство № 15143» отримано копію ухвали про відкриття провадження у справі, що підтверджується зворотнім поштовим повідомленням, але жодних заяв про визнання позовних вимог чи заперечень на адміністративний позов до суду не надходило.

Дослідивши матеріали справи, повно та всебічно з'ясувавши обставини, підтверджені доказами, проаналізувавши положення чинного законодавства, суд дійшов висновку про повне задоволення позовних вимог виходячи з наступного.

Публічне акціонерне товариство «Татарбунарське автотранспортне підприємство № 15143» (код ЄДРПОУ 21018895) зареєстроване Одеським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Як вбачається із матеріалів справи, публічне акціонерне товариство «Татарбунарське автотранспортне підприємство № 15143» (надалі - ПАТ «Татарбунарське автотранспортне підприємство № 15143») не виконало розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 13.06.2012 № 23-ОД-1-Е (а.с.7-8), яким передбачалось:

- в термін до 11.09.2012 привести статут та внутрішні положення акціонерного товариства у відповідність до вимог пункту 5 розділу XVII «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про акціонерні товариства». Подати до Одеського територіального управління НКЦПФР документи для заміни свідоцтва (свідоцтв) у відповідності до вимог Порядку заміни свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) емісійних цінних паперів у зв'язку зі зміною найменування емітента та/або зміною форми існування акцій, затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 30.08.2011 № 1180.

За вказане порушення передбачено відповідальність згідно пункту 8 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Факт вчинення правопорушення на ринку цінних паперів підтверджується розпорядженням про усунення порушень законодавства про цінні папери від 13.06.2012 № 23-ОД-1-Е.

Про своєчасність отримання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 13.06.2012 № 23-ОД-1-Е свідчить рекомендоване повідомлення про вручення поштового відправлення № 6507803364027 (а.с.9).

Постановою № 128-ОД-1-Е від 08.02.2013 (а.с.10-11) у відношенні ПАТ «Татарбунарське автотранспортне підприємство № 15143» порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів, якою передбачалося керівнику або повноважному представнику ПАТ «Татарбунарське автотранспортне підприємство № 15143» прибути 25.02.2013 до Одеського тер управління НКЦПФР для ознайомлення та підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів.

Про своєчасність отримання постанови від 08.02.2013 № 128-ОД-1-Е свідчить рекомендоване повідомлення про вручення поштового відправлення № 6507803664497 (а.с.12).

З матеріалів справи вбачається, що відносно ПАТ «Татарбунарське автотранспортне підприємство № 15143» 28.02.2013 складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 126-ОД-1-Е (а.с.13) для підпису та отримання якого прибув повноважений представник ПАТ «Татарбунарське автотранспортне підприємство № 15143» - Вєлєва О.М.

Постановою № 138-ОД-1-Е від 28.02.2013 (а.с.14) розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПАТ «Татарбунарське автотранспортне підприємство № 15143» призначено на 11.03.2013 року.

Про своєчасність отримання постанови про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 28.02.2013 № 138-ОД-1-Е свідчить рекомендоване повідомлення про вручення поштового відправлення № 6507803696127 (а.с.15).

Постановою № 55-ОД-1-Е від 14.03.2013 (а.с.16-17) зупинено провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПАТ «Татарбунарське автотранспортне підприємство № 15143» у зв'язку необхідністю встановлення нових обставин по справі.

Про своєчасність отримання постанови від 14.03.2013 № 55-ОД-1-Е свідчить рекомендоване повідомлення про вручення поштового відправлення № 6507803714877 (а.с.18).

ПАТ «Татарбунарське автотранспортне підприємство №15143» 03.09.2012 подало до Одеського територіального управління НКЦПФР документи на заміну свідоцтва (свідоцтво про реєстрацію випуску(випусків) емісійних цінних паперів у зв'язку зі зміною найменування емітента та форми існування акцій.

Однак, розпорядженням Одеського територіального управляння НКЦПФР від 12.09.2012 № 43 ВАТ «Татарбунарське автотранспортне підприємство № 15143» відмовлено в заміні свідоцтва про реєстрацію випуску акцій у зв'язку зі зміною найменування емітента та форми існування акцій, з наступних обставин:

- протокол загальних зборів акціонерів не відповідає вимогам пункту 1.2 розділу II Порядку;

- публікація про проведення загальних зборів акціонерів не відповідає вимогам пункту 1.5 розділу II Порядку. Таким чином, у зв'язку із невиконанням ПАТ «Татарбунарське автотранспортне підприємство № 15143» розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 13.06.2012 № 23-ОД-1-Е, територіальним управлянням порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів.

У зв'язку зі з'ясуванням усіх обставин, які мали значення для справи, постановою № 26-ОД-1-Е від 02.07.2013 (а.с.19-20) відновлено провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів відносно ПАТ «Татарбунарське автотранспортне підприємство № 15143» у зв'язку з з'ясуванням усіх обставин по справі та призначено справу до розгляду на 15.07.2013.

Про своєчасність отримання постанови від 02.07.2013 № 26-0Д- 1-Е свідчить рекомендоване повідомлення про вручення поштового відправлення № 6507803862442 (а.с.21).

За наслідками розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 15.07.2013 № 271-ОД-1-Е (а.с.22-23) відповідно до вимог пункту 8 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», у розмірі 17 000 гривень за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 13.06.2013 № 23-ОД-1-Е, у частині нездійснення переведення випуску акцій документарної форми існування у бездокументарну, як того вимагає пункт 5 розділу XVII «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про акціонерні товариства» та Порядок заміни свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) емісійних цінних паперів у зв'язку зі зміною найменування емітента та/або зміною форми існування акцій, затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 30.08.2011 № 1180.

Відповідно до вимог пункту 8 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - передбачено накладення адміністративно-господарських санкцій за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Про своєчасність отримання постанови від 15.07.2013 № 271-ОД-1-Е свідчить рекомендоване повідомлення про вручення поштового відправлення № 6507803879663 (а.с.24).

Судом встановлено, що ПАТ «Татарбунарське автотранспортне підприємство № 15143» до теперішнього часу штрафну санкцію не сплатило, у встановленому законом порядку не оскаржено.

Відповідно до п. 5 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та п. 1.5 Розділу XVII Правил розгляду справ про правопорушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням ДКЦПФР від 11.12.2007 № 2272 (зі змінами), передбачено накладення на юридичних осіб штрафу за не опублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно п. 6 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та п. 1.6 Розділу XVII Правил розгляду справ про правопорушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, передбачено накладення на юридичних осіб штрафу за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

П. 7 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та п. 1.7 Розділу XVII Правил розгляду справ про правопорушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, передбачено накладення на юридичних осіб штрафу за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Вказана постанова у встановленому законом порядку не оскаржена, фінансові санкції відповідачем не сплачені. Відповідно до Положення "Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій", юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету. Штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання ним постанови. Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу центрального апарату Комісії (відповідного підрозділу територіального органу Комісії).

Відповідачем на момент розгляду адміністративної справи штрафну санкцію не сплачено, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку не оскаржено.

Частиною 1 ст. 39 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" передбачено: емітенти, які здійснили відкрите (публічне) розміщення цінних паперів, зобов'язані своєчасно та в повному обсязі розкривати інформацію про:

- фінансово-господарський стан і результати діяльності емітента у строки, встановлені законодавством;

- будь-які дії, що можуть вплинути на фінансово-господарський стан емітента та призвести до значної зміни ціни на його цінні папери;

- власників великих пакетів (10 відсотків і більше) акцій.

Частина 1 ст. 40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" визначає, що регулярна інформація про емітента річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається ДКЦІІФР (в тому числі в електронному вигляді).

Згідно з ч. 1 ст. 69 та ч. 1 ст. 70 КАС України доказами в адміністративному судочинстві є будь-які фактичні дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин, що обґрунтовують вимоги і заперечення осіб, які беруть участь у справі, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи. Ці дані встановлюються судом на підставі пояснень сторін, третіх осіб та їхніх представників, показань свідків, письмових і речових доказів, висновків експертів. Належними є докази, які містять інформацію щодо предмету доказування.

Відповідно до ст. 86 КАС України, суд оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об'єктивному дослідженні.

Оскільки відповідачем сума санкцій у добровільному порядку та у встановлений строк не сплачена, позивач правомірно, в межах повноважень та у спосіб, визначений Законом, звернувся до адміністративного суду з позовною заявою про стягнення такої суми.

Враховуючи вищевикладені норми законодавства України та обставини справи, суд дійшов висновку, що позовні вимоги підлягають задоволенню у повному обсязі.

Керуючись ст.ст. 4, 5, 7-14, 69-71, 76, 79, 86, 158-163, 167 КАС України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Заступника прокурора Малиновського району м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства «Татарбунарське автотранспортне підприємство № 15143» про стягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 17 000 грн. - задовольнити повністю.

Стягнути з Публічного акціонерного товариства «Татарбунарське автотранспортне підприємство № 15143» (ЄДРПОУ 21018895) 17 000 грн. (сімнадцять тисяч грн.) штрафних санкцій на р/р 31119106700475, МФО 828011, код ЄДРПОУ 38012170, ГУДКСУ в Одеській області.

Судові витрати розподілити відповідно до статті 94 КАС України.

Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня проголошення постанови. Якщо рішення було прийняте у письмовому провадженні або без виклику особи, яка її оскаржує, апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії такого рішення.

Апеляційна скарга подається до адміністративного суду апеляційної інстанції через суд першої інстанції, який ухвалив оскаржуване судове рішення. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Постанова набирає законної сили у відповідності зі статтею 254 КАС України.

Суддя Л.М. Токмілова