Постанова

від 11.03.2014 по справі 815/970/14

ОДЕСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Справа № 815/970/14

П О С Т А Н О В А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

06 березня 2014 року Одеський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого - судді Андрухіва В.В.

при секретарі Белан М.В.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду в м.Одесі справу за адміністративним позовом заступника прокурора Суворовського району м.Одеси в інтересах держави в особі Південно - Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Закритого акціонерного товариства "Росінка" про стягнення штрафних санкцій, -

В С Т А Н О В И В:

10 лютого 2014 року до суду надійшов адміністративний позов заступника прокурора Суворовського району м.Одеси в інтересах держави в особі Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Закритого акціонерного товариства "Росінка" про стягнення штрафних санкцій у сумі 85000 гривень. В обґрунтування позовних вимог заступник прокурора Суворовського району м.Одеси зазначив, що ЗАТ "Росінка" не виконало розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери Одеського територіального управління НКЦПФР від 25.03.2013 року № 90-ОД-1-Е, яким передбачено в термін до 29.06.2013 року, згідно вимог частини 2 статті 20 розділу IV Закону України "Про акціонерні товариства", здійснити переведення випуску акцій документарної форми існування у бездокументарну, привести статут та внутрішні положення акціонерного товариства у відповідність до вимог пункту 5 розділу XVII Прикінцевих та перехідних положень Закону України "Про акціонерні товариства", надати до Одеського територіального управління НКЦПФР документи для заміни свідоцтва (свідоцтв) у відповідності до вимог Порядку заміни свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) емісійних цінних паперів у зв'язку зі зміною найменування емітента та/або зміною форми існування акцій, затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 30.08.2011 № 1180. За невиконання розпорядження Одеського територіального управління НКЦПФР про усунення порушень законодавства про цінні папери від 25.03.2013 року № 90-ОД-1-Е, Одеським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку постановою № 354- ОД-1-Е від 05.08.2013 року застосовано до ЗАТ "Росінка" штрафну санкцію у розмірі 5000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 85000 гривень, яка добровільно відповідачем не сплачена.

В судовому засіданні представник прокуратури Суворовського району м.Одеси та представник позивача позов підтримали та просили суд задовольнити його у повному обсязі, посилаючись на обставини, викладені у позовній заяві.

Відповідач у судове засідання не з'явився, про день, час та місце судового розгляду справи повідомлявся у встановленому законом порядку, тому згідно ч.4 ст.128 КАС України суд ухвалив про розгляд справи за відсутності відповідача.

Заслухавши пояснення представника позивача та прокуратури, дослідивши матеріали справи та надані докази, всебічно та повно з'ясувавши фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, проаналізувавши положення чинного законодавства, суд вважає, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав.

Закон України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні.

Статтею 5 вказаного Закону встановлено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи (стаття 6 Закону "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні").

Статтею 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" визначені повноваження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Так, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право: надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до ч.2 ст.20 Закону України "Про акціонерні товариства", усі акції товариства є іменними. Акції товариств існують виключно в бездокументарній формі.

Пунктом 5 розділу XVII Прикінцевих та перехідних положень Закону України "Про акціонерні товариства" передбачено, що статути та внутрішні положення акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, підлягають приведенню у відповідність із нормами цього Закону не пізніше ніж протягом двох років з дня набрання чинності цим Законом. Приведенням діяльності акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, у відповідність із цим Законом є здійснення таких дій:

- внесення змін до статуту товариства, які в тому числі передбачають зміну найменування акціонерного товариства з відкритого або закритого акціонерного товариства на публічне акціонерне товариство чи з відкритого або закритого акціонерного товариства на приватне акціонерне товариство за умови, що кількість акціонерів на дату внесення таких змін не перевищує 100 осіб, а також виконання всіх інших вимог цього Закону у статуті товариства;

- приведення внутрішніх положень товариства у відповідність із вимогами цього Закону.

Судом встановлено, що 25 березня 2013 року Одеським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято розпорядження № 90-ОД-1-Е про усунення ЗАТ "Росінка" порушень законодавства про цінні папери, яким передбачено в термін до 29.06.2013 року згідно вимог частини 2 статті 20 розділу IV Закону України "Про акціонерні товариства", здійснити переведення випуску акцій документарної форми існування у бездокументарну, привести статут та внутрішні положення акціонерного товариства у відповідність до вимог пункту 5 розділу XVII Прикінцевих та перехідних положень Закону України "Про акціонерні товариства", надати до Одеського територіального управління НКЦПФР документи для заміни свідоцтва (свідоцтв) у відповідності до вимог Порядку заміни свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) емісійних цінних паперів у зв'язку зі зміною найменування емітента та/або зміною форми існування акцій, затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 30.08.2011 № 1180. Копію розпорядження відповідач отримав 02.04.2013 року.

15 липня 2013 року постановою уповноваженої особи Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 420-ОД-1-Е порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ЗАТ "Росінка" та запропоновано з'явитись 24.07.2013 року о 10:35 год. до Одеського територіального управління НКЦПФР для підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень. Копію постанови відповідач отримав 22.07.2013 року.

Як вбачається з матеріалів справи, 24.07.2013 року уповноваженою особою Одеського територіального управління НКЦПФР складено акт № 403-ОД-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, яким встановлено, що ЗАТ "Росінка" не виконало розпорядження Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 90-ОД-1-Е від 25 березня 2013 року про усунення порушень законодавства про цінні папери.

Постановою № 406-ОД-1-Е від 25.07.2013 року призначено розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ЗАТ "Росінка" на 05 серпня 2013 року о 12.00 годині.

Згідно п.8 ст.11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Постановою Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 354 - ОД-1-Е від 05.08.2013 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів до відповідача застосовано штрафні санкції у розмірі 5000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 85000 гривень.

Постанова Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 354-ОД-1-Е від 05.08.2013 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів отримана відповідачем 15.08.2013 року, що підтверджується рекомендованим повідомленням про вручення поштового відправлення, копія якого наявна в матеріалах справи (а.с.17).

У визначений законом строк відповідач штраф не сплатив, постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів не оскаржив.

Згідно ст.11 вказаного Закону, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції. Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до ст.12 Закону "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії та уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення. Про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 11, уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф. Посадова особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання документів, зазначених у частині другій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.

З огляду на вищевикладене, враховуючи, що відповідачем, станом на день розгляду даної адміністративної справи не сплачений штраф у розмірі 85000 грн. за правопорушення на ринку цінних паперів, накладений постановою № 354-ОД-1-Е від 05.08.2013 року, суд приходить до висновку, що позовні вимоги є обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню.

Оскільки спір вирішено на користь суб'єкта владних повноважень, звільненого від сплати судового збору, а також за відсутністю витрат позивача - суб'єкта владних повноважень, пов'язаних із залученням свідків та проведенням судових експертиз, судові витрати (судовий збір), згідно з ч. 4 ст. 94 КАС України стягненню з відповідача не підлягають.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 2, 7-9, 11, 86, 159-163 КАС України, суд, -

П О С Т А Н О В И В :

Адміністративний позов заступника прокурора Суворовського району м.Одеси в інтересах держави в особі Південно - Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - задовольнити повністю.

Стягнути з Закритого акціонерного товариства "Росінка" (код ЄДРПОУ 21028346, адреса: 65000, м.Одеса, вул.Тираспольська, 19, кв.18) на користь держави в особі Південно - Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку штрафну санкцію у сумі 85000 грн. (вісімдесят п'ять тисяч гривень) на р/р 31418542700008, ГУДКСУ в Одеській області, МФО 828011, код ЄДРПОУ 38016923.

Апеляційна скарга на постанову суду може бути подана до Одеського апеляційного адміністративного суду через суд першої інстанції з одночасним надісланням її копії до суду апеляційної інстанції - протягом 10 днів з дня проголошення постанови, а у разі застосування судом ч.3 ст.160 КАС України, - протягом 10 днів з дня отримання копії постанови.

Постанова суду набирає законної сили у разі неподання апеляційної скарги у 10-денний строк з дня отримання копії постанови. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після розгляду справи апеляційним судом.

Повний текст постанови виготовлено 11 березня 2014 року.

Суддя: В.В.Андрухів