Постанова

від 16.06.2014 по справі 815/2867/14

ОДЕСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Справа № 815/2867/14

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

16 червня 2014 року 09:10 год. м. Одеса

Суддя Одеського окружного адміністративного суду Левчук О.А., розглянувши в скороченому провадженні справу за адміністративним позовом Заступника прокурора Малиновського району м. Одеси в інтересах держави в особі Південноукраїнського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до закритого акціонерного товариства "Люнікс" про стягнення штрафних санкцій в розмірі 51 000 грн., -

ВСТАНОВИВ:

Позивач звернувся з даним позовом до суду та просить стягнути з закритого акціонерного товариства "Люнікс" (код ЄДРПОУ 25031800) штрафні санкції в розмірі 51 000 грн. на р/р № 31118106700250, МФО 828011, код ЄДРПОУ 37977316, ГУДКСУ в Одеській області.

Дослідивши та проаналізувавши надані докази, суд встановив наступне.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні врегульовані Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»

від 30.10.1996 року № 448/96-ВР (далі - Закон № 448/96-ВР).

Відповідно до п. 1 ст. 1 Закону № 448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно до ст. 5 Закону № 448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до ст. 12 Закону № 448/96-ВР уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринку цінних паперів, складає акт, який разом з письмовими поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та пов'язаними з таким правопорушенням документами протягом п'яти робочих днів подає уповноваженій особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право застосовувати санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів. Санкції застосовуються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду документів, що підтверджують факт правопорушення. Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію.

В п. 8 ст. 11 Закону № 448/96-ВР встановлено, що національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за: невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян

Одеським територіальним управлінням НКЦПФР за порушень вимог діючого законодавства на ринку цінних паперів були винесені розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 15.08.2013 № 273-ОД-1-Е, № 274-ОД-1-Е, № 275-ОД-1-Е, в межах повноважень наданих відповідно до вимог пункту 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Відповідно до розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 15.08.2013 № 273-ОД-1-Е, Одеське територіальне управління НКЦПФР зобов'язувало ЗАТ «Люнікс» в термін до 15.10.2013 року відповідно до вимог статті 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та пункту 1 глави 7 розділу V Положення № 1591 розкрити річну інформацію емітента за 2012 рік шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР та в термін до 21.10.2013 року повідомити Одеське територіальне управління НКЦПФР про виконання вищевказаного розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери (а.с. 7).

Згідно до розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 15.08.2013 № 274-ОД-1-Е, Одеське територіальне управління НКЦПФР зобов'язувало ЗАТ «Люнікс» в термін до 15.10.2013 року відповідно до вимог статті 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та пункту 1 глави 7 розділу V Положення № 1591, розкрити річну інформацію емітента за 2012 рік шляхом опублікування її в офіційному друкованих виданні та в термін до 21.10.2013 року повідомити Одеське територіальне управління НКЦПФР про виконання вищевказаного розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери (а.с. 8).

Відповідно до розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 15.08.2013 року № 275-ОД-1-Е, Одеське територіальне управління НКЦПФР зобов'язувало ЗАТ «Люнікс» в термін до 15.10.2013 року відповідно до вимог статті 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та пункту 1 глави 7 розділу V Положення № 1591, надати до Одеського територіального управління НКЦПФР річну інформацію емітента за 2012 рік (а.с. 9).

Про своєчасність отримання розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери від 15.08.2013 року № 273-ОД-1-Е, № 274-ОД-1-Е, № 275-ОД-1-Е свідчить рекомендоване повідомлення про вручення поштового відправлення № 6507803912440 (а.с. 10).

За невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери передбачена відповідальність відповідно до вимог пункту 8 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Враховуючи достатність даних, які вказують на наявність правопорушення, постановами від 28.10.2013 року № 534-ОД-1-Е, № 535-ОД-1-Е, № 536-ОД-1-Е (копії постанов додаються) у відношенні ЗАТ «Люнікс» порушено справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якими передбачалося керівнику або повноважному представнику товариства прибути 06.11.2013 року до Одеського територіального управління НКЦПФР для ознайомлення та підписання актів про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с. 11-16)

Про своєчасність отримання постанов від 28.10.2013 № 534-ОД-1-Е. № 535-ОД-1-Е. № 536-ОД-1-Е свідчить рекомендоване повідомлення про вручення поштового відправлення №6507804029329 (а.с. 17).

Відносно ЗАТ «Люнікс» 06.11.2013 року складено акти про правопорушення на ринку цінних паперів № 520-ОД-1-Е, № 521-ОД-1-Е, № 522-ОД-1-Е, для підписання яких уповноважений представник ЗАТ «Люнікс» не з'явився (а.с. 18, 19, 20).

Постановами від 07.11.2013 року № 529-ОД-1-Е, № 530-ОД-1-Е. № 531-ОД-1-Е у відношенні ЗАТ «Люнікс» розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів призначено на 21.11.2013 року (а.с. 21, 22, 23).

Про своєчасність отримання постанов від 07.11.2013 року № 529-ОД-1-Е, № 530-ОД-1-Е. № 531-ОД-1-Е свідчить рекомендоване повідомлення про вручення поштового відправлення № 6507804011772 (а.с. 24).

Для участі у розглядах справ про правопорушення на ринку цінних паперів до Одеського територіального управління НКЦПФР уповноважений представник ЗАТ «Люнікс» не прибув.

За наслідками розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів Одеським територіальним управлінням НКЦПФР були винесені наступні постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме: постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 21.11.2013 року № 496-ОД-1-Е за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 15.08.2013 року № 273-ОД-1-Е, згідно якої відповідач підлягає стягненню у розмірі 17 000 гривень в межах повноважень відповідно до вимог пункту 8 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»; постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 21.11.2013 року № 497-ОД-1-Е за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 15.08.2013 року № 274-ОД-1-Е, згідно якої відповідач підлягає стягненню у розмірі 17 000 гривень в межах повноважень відповідно до вимог пункту 8 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»; постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 21.11.2013 № 498-ОД-1-Е за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 15.08.2013 року № 275-ОД-1-Е , згідно якої відповідач підлягає стягненню у розмірі 17 000 гривень в межах повноважень відповідно до вимог пункту 8 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні». Зазначені постанови направлені позивачем відповідачу 26.11.2013 року та не оскаржені відповідачем у встановленому законом порядку (а.с. 25-30, 31, 32).

Таким чином, враховуючи вищевикладене, приймаючи до уваги те, що відповідачем не надано суду доказів того, що ЗАТ «Люнікс» виконано вимоги розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери від 15.08.2013 № 273-ОД-1-Е, № 274-ОД-1-Е, № 275-ОД-1-Е, суд вважає, що позивачем у відповідності до п. 8 ст. 11 Закону № 448/96-ВР до ЗАТ «Люнікс» застосовано штрафні санкції в загальному розмірі 51000 грн., а тому вказані постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 21.11.2013 року № 496-ОД-1-Е, від 21.11.2013 року № 497-ОД-1-Е, від 21.11.2013 № 498-ОД-1-Е прийняті у відповідності до вимог Закону № 448/96-ВР, а тому визначені в них фінансові санкції підлягають перерахуванню в дохід державного бюджету України.

Даних щодо сплати відповідачем штрафних санкцій, застосованих відповідно до постанов про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 21.11.2013 року № 496-ОД-1-Е, від 21.11.2013 року № 497-ОД-1-Е, від 21.11.2013 № 498-ОД-1-Е, в загальному розмірі 51 000 грн. на дату розгляду справи відповідачем суду не надано.

Враховуючи вищевикладене, розглянувши справу в межах заявлених позовних вимог, на підставі наданих доказів, приймаючи до уваги те, що відповідачем постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 21.11.2013 року № 496-ОД-1-Е, від 21.11.2013 року № 497-ОД-1-Е, від 21.11.2013 № 498-ОД-1-Е не були оскаржені у встановленому законом порядку та доказів на підтвердження сплати суми штрафних санкцій в розмірі 51 000 грн. відповідачем до суду надано не було, суд вважає, що адміністративний позов є обґрунтованим та підлягає задоволенню.

На підставі викладеного та керуючись ст. 183-2 КАС України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Заступника прокурора Малиновського району м. Одеси в інтересах держави в особі Південноукраїнського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до закритого акціонерного товариства "Люнікс" про стягнення штрафних санкцій в розмірі 51 000 грн., задовольнити у повному обсязі.

Стягнути з закритого акціонерного товариства "Люнікс" (код ЄДРПОУ 25031800) штрафні санкції в розмірі 51000 грн. на р/р № 31118106700250, МФО 828011, код ЄДРПОУ 37977316, ГУДКСУ в Одеській області.

Постанову може бути оскаржено в апеляційному порядку до Одеського апеляційного адміністративного суду через Одеський окружний адміністративний суд в порядку, передбаченому статтею 186 КАС України.

Суддя /підпис/ О.А. Левчук