Постанова

від 25.06.2014 по справі 804/5368/14

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

копія ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

25 червня 2014 р. Справа № 804/5368/14 Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі судді Олійника В.М. , розглянувши в порядку скороченого провадження адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Компанії з управління активами, адміністратора пенсійного фонду товариства з обмеженою відповідальністю "Управління фондових активів" про стягнення заборгованості , -

ВСТАНОВИВ :

15 квітня 2014 року Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг звернулася до суду з позовом до компанії з управління активами, адміністратора пенсійного фонду товариства з обмеженою відповідальністю «Управління фондових активів», в якому просить стягнути з Компанії з управління активами, адміністратор пенсійного фонду товариство з обмеженою відповідальністю «Управління фондових активів» (код ЄДРПОУ 32465747) до Державного бюджету України на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106, штраф у сумі 5 100,00 грн.

В обґрунтування позову позивач зазначив, що Компанія з управління активами, адміністратор пенсійного фонду товариство з обмеженою відповідальністю «Управління фондових активів» внесене до Переліку юридичних осіб, які мають право надавати фінансові послуги.

Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, складено Акт про правопорушення відповідачем законодавства про фінансові послуги 14/3/42-нпз від 17.12.2013 р.

Відповідно до Акта, відповідачем не було надано інформацію про виконання або про відмову від добровільного виконання постанови № 41/3/30-нпз від 29.10.2013 р. та постанови 41/3/25-нпз 18.07.2013 до Нацкомфінпослуг.

Постановою від 31.12.2013 р. за порушення відповідачем вимог пункту 2 частини першої статті 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» до останнього було застосовано штрафну санкцію у розмірі 5 100,00 грн.

У встановлений термін сума штрафу відповідачем сплачена не була, що й стало підставою для звернення до адміністративного суду.

Про розгляд справи у порядку скороченого провадження відповідач повідомлявся відповідно до ст. 35 КАС України.

Відповідач заперечення на позов протягом десяти днів не надав, позов не визнав.

Згідно пункту 2 частини 5 статті 183-2 Кодексу адміністративного судочинства України справа повинна бути розглянута у порядку скороченого провадження не пізніше трьох днів з дня закінчення строку, передбаченого для надання заперечень або заяви про визнання позову, якщо до суду не було подано заперечення відповідача та за умови, що справа розглядається судом за місцезнаходженням відповідача.

Дослідивши матеріали справи, проаналізувавши чинне законодавство, суд приходить до висновку, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав.

Відповідно до ч. 1 ст. 5 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» № 2664-III від 12.07.2001р. фінансові послуги надаються фінансовими установами, а також, якщо це прямо передбачено законом, фізичними особами - підприємцями.

Судом встановлено, що відповідач - Компанія з управління активами, адміністратор пенсійного фонду товариство з обмеженою відповідальністю «Управління фондових активів» внесене до Переліку юридичних осіб, які мають право надавати фінансові послуги.

Згідно ст. 21 Закону № 2664-III державне регулювання ринків фінансових послуг здійснюється:

щодо ринку банківських послуг та діяльності з переказу коштів - Національним банком України;

щодо ринків цінних паперів та похідних цінних паперів (деривативів) - Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

щодо інших ринків фінансових послуг - національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

Антимонопольний комітет України та інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринків фінансових послуг та отримують від них інформацію у межах повноважень, визначених законом.

Відповідно до пункту 1 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 № 1070, органом, що уповноважений здійснювати державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, є Нацкомфінпослуг.

Керуючись Положенням про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 20.11.2012 № 2319, у межах своїх повноважень, Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, складено Акт про правопорушення законодавства про фінансові послуги відповідачам 14/3/42-нпз від 17.12.2013 (далі-Акт).

Відповідно до Акта, відповідачем не було надано інформацію про виконання або про відмову від добровільного виконання постанови № 41/3/30-нпз від 29.10.2013 р. та постанови 41/3/25-нпз 18.07.2013 до Нацкомфінпослуг.

Позивачем на адресу відповідача було направлено Акт про правопорушення законодавства про фінансові послуги Компанія з управління активами, адміністратор пенсійного фонду товариство з обмеженою відповідальністю «Управління фондових активів».

Відповідно до Постанови про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг № 14/3/42-нпз від 31.12.2013 р. винесеної на підставі Акта відповідачем порушено вимоги п. 2 ч.1 ст. 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг».

Згідно Постанови зміст допущених порушень полягає в наступному.

Адміністратору була надіслана для виконання постанова від 29.10.2013 р. № 41/3/30-нпз, що застосована за результатами розгляду справи, згідно з якою Адміністратор повинен був заплатити штраф у розмірі 200 (двісті) неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складає 3400 (три тисячі чотириста) грн. 00 коп. у термін до 08.11.2013 за порушення вимог статті 14 Закону України „Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", частини шостої статті 21 Закону України „Про недержавне пенсійне забезпечення" (далі - Закон) та пункту 1.4 розділу І Положення про порядок складання, формування та подання адміністратором недержавного пенсійного фонду звітності з недержавного пенсійного забезпечення, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 27.10.2011 № 674, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 13.01.2012 за № 41/20354 (далі - Положення № 674), та повідомити Нацкомфінпослуг про виконання або про відмову від добровільного виконання цієї постанови у термін до 15.11.2013, що не було зроблено на даний час.

Адміністратору була надіслана для виконання постанова від 18.07.2013 р. № 41/3/25-нпз, що застосована за результатами розгляду справи. Згідно з цим Адміністратор повинен був заплатити штраф у розмірі 100 (сто) неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складає 1700 (одна тисяча сімсот) грн. 00 коп. у термін до 16.08.2013 за порушення вимог статті 14 Закону України „Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", частини першої статті 52 Закону України „Про недержавне пенсійне забезпечення" та пунктів 2.2, 2.11 та 2.12 розділу II Положення № 674, та повідомити Нацкомфінпослуг про виконання або про відмову від добровільного виконання цієї постанови у термін до 19.08.2013, що не було зроблено.

Вищезазначеною Постановою до відповідача було застосовано штрафну санкцію у розмірі 5 100,00 грн.

Листом від 31.12.2013 вищезазначену Постанову було надіслано на адресу відповідача.

Відповідно до ч. 3 ст. 41 Закону № 2664-III передбачено, що штрафи, накладені Уповноваженим органом, стягуються у судовому порядку.

Згідно п. 2 ч.1 ст. 41 Закону № 2664-III уповноважений орган застосовує до учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції за неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації - у розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Вищезазначеною Постановою до відповідача було застосовано штрафну санкцію у розмірі 5 100,00 грн.

Керуючись ст.ст. 122, 162 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити.

Стягнути з Компанії з управління активами, адміністратора пенсійного фонду товариства з обмеженою відповідальністю «Управління фондових активів» (код ЄДРПОУ 32465747) до Державного бюджету України на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106 штраф у сумі 5 100,00 грн. (п'ять тисяч сто гривень 00 копійок).

Присудити на користь Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг судові витрати у розмірі 182,70 грн.

Постанова підлягає негайному виконанню відповідно до ч.6 ст.183-2 та ч.1 ст. 256 КАС України.

Постанова суду першої інстанції набирає законної сили відповідно до вимог ст. 254 КАС України та може бути оскаржена в порядку та строки, передбачені ст. 186 КАС України, до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду через Дніпропетровський окружний адміністративний суд.

Суддя (підпис) Постанова не набрала законної сили 25 червня 2014 року. Суддя З оригіналом згідно. Помічник суддіВ.М. Олійник В.М. Олійник Е.Г. Лоба