Рішення

від 14.07.2014 по справі 903/446/14

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ВОЛИНСЬКОЇ ОБЛАСТІ

cpg1251

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ВОЛИНСЬКОЇ ОБЛАСТІ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

РІШЕННЯ

14 липня 2014 р. Справа № 903/446/14

за позовом публічного акціонерного товариства "БАНК ФОРУМ"

до товариства з обмеженою відповідальністю "ВОЛИНЬБІОРЕСУРС"

про стягнення 8 933 437,12грн.

Суддя Філатова С.Т.

за участю представників сторін:

від позивача: Котищук В.Л., дов. від 18.03.2014р.

від відповідача: н/в

Відповідно до ст. 20 Господарського процесуального кодексу України представнику позивача роз'яснено право відводу судді. Відводу судді заявлено не було. В судовому засіданні учаснику судового процесу згідно ст.22 ГПК України роз'яснено процесуальні права та обов'язки.

У судовому засіданні 10.07.2014р. суд відповідно до ст. 77 ГПК України оголошував перерву до 14.07.2014р. до 16:00год. для ознайомлення з поданими додатковими доказами.

У судовому засіданні 14.07.2014р. оголошено вступну та резолютивну частини рішення.

Суть спору:

Публічне акціонерне товариство "БАНК ФОРУМ" звернулось з позовом до товариства з обмеженою відповідальністю "ВОЛИНЬБІОРЕСУРС" про стягнення 8 933 437,12грн., в т.ч. 8 896 874,62грон. заборгованості з відсоткового доходу за облігаціями в перший відсотковий період з 15.02.2013р. по 14.02.2014р., 36 562,50грн. річних за період з 18.03.2014р. по 06.05.2014р. згідно ст. 625 ЦК України.

Позовні вимоги обґрунтовані наступним:

19.12.2013р. публічне акціонерне товариство "БАНК ФОРУМ" уклало на фондовій біржі ПФТС біржовий контракт №647966/2, згідно якого придбало звичайні (незабезпечені) відсоткові іменні облігації серії "А", код ISIN UA 4000151823, емітовані товариством з обмеженою відповідальністю "ВОЛИНЬБІОРЕСУРС" в кількості 49562 шт. номінальною вартістю 1000,00грн. за одну облігацію.

У відповідності до п. 4.9. проспекту емісії облігацій ТОВ "ВОЛИНЬБІОРЕСУРС" термін обігу облігацій починається з дня наступного після реєстрації звіту про результати розміщення облігацій та видачі свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій і закінчується 31.01.2018р.

Пунктом 4.10 проспекту емісії облігацій ТОВ "ВОЛИНЬБІОРЕСУРС" встановлено, що виплата відсоткового доходу здійснюються емітентом самостійно за місцезнаходженням емітента, один раз на рік, на підставі зведеного облікового реєстру, складеного станом на кінець операційного дня, що передує даті початку такої виплати депозитарієм - ПАТ "НДУ".

Дата початку виплати відсоткового доходу - 15 лютого кожного календарного року.

Виплата відсоткового доходу за облігаціями здійснюється упродовж 30 календарних днів включно, які слідують за датою початку виплати відсоткового доходу.

Відсоткова ставка за облігаціями встановлюється в розмірі 18,00% річних у гривні.

У відповідності до обмеженої виписки зберігача цінних паперів №1/2 від 25.04.2014р. про стан рахунку в цінних паперах на 14.02.2014р. (на кінець операційного дня, що передує даті початку виплати відсоткового доходу за перший відсотковий період) у власності ПАТ "БАНК ФОРУМ" перебувало 49 562 шт. іменних відсоткових облігацій ТОВ "ВОЛИНЬБІОРЕСУРС".

На вимогу ухвали суду відділ державної реєстрації юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців реєстраційної служби Луцького міського управління юстиції Волинської області супровідним листом №02-5.8/881 від 10.06.2014р. (вх. №01-29/5777/14 від 13.06.2014р.) надіслав копію реєстраційної справи товариства з обмеженою відповідальністю "ВОЛИНЬБІОРЕСУРС".

Клопотаннями від 23.06.2014р. №01-29/6059/14, від 10.07.2014р. вхід. №01-29/6802/14 представник позивача долучив до матеріалів справи ліцензії Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку серії АВ №533924, №533925, №533922, №533923, №533926 на здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме: андеррайтингу, брокерської діяльності, депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, лист рішення №80/23 до протоколу засідання великого кредитного комітету №80 від 17.12.2013р., витяг з протоколу засідання спостережної ради №29/2013 від 19.12.2013р., статут ПАТ «БАНК ФОРУМ», затверджений загальними зборами «БАНК ФОРУМ» 29.04.2013р. (протокол №2/2013), звіт про фінансовий стан ПАТ «БАНК ФОРУМ» за 4 квартал 2013р., звіт про прибутки і збитки та інший сукупний дохід ПАТ «БАНК ФОРУМ» за 4 квартал 2013р.

У поясненнях від 20.06.2014р. №20/06 відповідач вказав на форс-мажорні події, які відбуваються в Україні з початку 2014р., масові заворушення в Києві, перебої в роботі державних установ та банківської системи в цілому, невиконання перед товариством своїх зобов'язань іншими контрагентами, що спричинили неможливість виконати товариством умови проспекту емісії щодо виплати відсоткового доходу за облігаціями за перший відсотковий період на користь ПАТ "БАНК ФОРУМ".

Представник відповідача в судовому засіданні 23.06.2014р. пояснив, що проект видобутку, зазначений в проспекті емісій, на даний час не реалізований, зауважив на неможливості на даний час виконати зобов'язання по сплаті відсоткового доходу за облігаціями.

Розгляд справи неодноразово відкладався згідно ст. 77 ГПК України у зв'язку з неподачею витребуваних доказів, необхідністю витребування додаткових доказів.

У судовому засіданні 10.07.2014р. суд відповідно до ст. 77 ГПК України оголошував перерву до 14.07.2014р. до 16:00год. для ознайомлення з поданими в судовому засіданні додатковими доказами.

В судовому засіданні 14.07.2014р. представник позивача позовні вимоги підтримав в повному обсязі з підстав, зазначених у позовній заяві.

Відповідач у судове засідання не з'явився, причин неявки не повідомив, хоча вчасно та належним чином був повідомлений про час та місце судового розгляду, що стверджується протоколом судового засідання від 10.07.2014р. та розпискою від 10.07.2014р. (а.с. 229, 230).

Вищий господарський суд України у п. 3.9.1 постанови пленуму від 26.12.2011р. №18 «Про деякі питання практики застосування Господарського процесуального кодексу України судами першої інстанції» зазначив, що особи, які беруть участь у справі, вважаються повідомленими про час і місце розгляду судом справи у разі виконання останнім вимог частини першої статті 64 та статті 87 ГПК.

У разі присутності сторони або іншого учасника судового процесу в судовому засіданні протокол судового засідання, в якому відображені відомості про явку сторін (пункт 4 частини другої статті 81 1 ГПК), є належним підтвердженням повідомлення такої сторони (іншого учасника судового процесу) про час і місце наступного судового засідання.

Беручи до уваги приписи ст. 6 Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод стосовно розгляду справи упродовж розумного строку, враховуючи те, що відповідач належним чином був повідомлений про час та місце розгляду справи, явку відповідача не було визнано обов'язковою, сплив строк розгляду спору, імперативно визначений ст.69 ГПК України, господарський суд, заслухавши пояснення представника позивача, визнав зібрані докази достатніми для розгляду спору за наявними в справі матеріалами відповідно до ст. 75 ГПК України, -

встановив:

Свідоцтвом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №4/2/2013 дата реєстрації: 16.01.2013р., дата видачі: 22.02.2013р. засвідчується, що ТОВ "ВОЛИНЬБІОРЕСУРС" здійснюється випуск облігацій серії А на загальну суму 165 000 000,00грн. номінальною вартістю 1 000,00грн., форма існування бездокументарна звичайні (незабезпечені) відсоткові іменні (а.с.8).

З розділу 4 проспекту емісій облігацій ТОВ "ВОЛИНЬБІОРЕСУРС" вбачається, що рішення про відкрите (публічне) розміщення облігацій прийняте рішенням загальних зборів учасників та оформлене протоколом №9 від 01.12.2012р. Облігації, що підлягають розміщенню є звичайними незабезпеченими.

Згідно проспекту емісії облігацій ТОВ "ВОЛИНЬБІОРЕСУРС" метою використання фінансових ресурсів, залучених від продажу облігацій у розмірі 165 000 000,00грн. (сто шістдесят п'ять мільйонів) гривень є реалізація проекту видобутку та глибинної переробки сапропелю, а саме: 40% - будівництво комплексу по обезводненню; 15% - придбання додаткового берегового обладнання; 15% - придбання обладнання для обезводнення та переробки сапропелю в готовий продукт; 10% - придбання обладнання для фасування та упаковки; 5% - впровадження нових технологій переробки; 15% - розвитку сировинної бази.

Джерелами погашення та виплати доходу за облігаціями будуть власні кошти емітента, та кошти, що будуть отримані емітентом в результаті господарської діяльності.

Розміщення облігацій здійснюється на організаторі торгівлі (фондовій біржі) згідно з правилами ПАТ «КМФБ», а також у відповідності до вимог чинного законодавства України. Дата початку розміщення облігацій: 15 лютого 2013р., дата закінчення розміщення облігацій: 10 лютого 2014р.

За бажанням власник облігацій протягом терміну обігу облігацій має право подати облігації емітента для їх викупу.

Для використання права викупу власники облігацій подають на адресу емітента заяви про наміри пред'явити облігації для викупу.

На підставі поданої належним чином заяви емітента, протягом 60 днів від дати отримання заяви, укладає з власником облігацій договір купівлі-продажу облігацій.

Протягом 10 робочих днів з дати підписання відповідного договору власник облігацій надає зберігачеві розпорядження та інші необхідні документи для зарахування облігацій на рахунок емітента.

Випуск облігацій може бути погашено достроково за ініціативою емітента або за вимогою власників облігацій за погодженням з емітентом (а.с. 12-32).

У відповідності до п. 4.9. проспекту емісії облігацій ТОВ "ВОЛИНЬБІОРЕСУРС" термін обігу облігацій починається з дня наступного після реєстрації звіту про результати розміщення облігацій та видачі свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій і закінчується 31.01.2018р.

Пунктом 4.10 проспекту емісії облігацій ТОВ "ВОЛИНЬБІОРЕСУРС" встановлено, що виплата відсоткового доходу здійснюються емітентом самостійно за місцезнаходженням емітента, один раз на рік, на підставі зведеного облікового реєстру, складеного станом на кінець операційного дня, що передує даті початку такої виплати депозитарієм - ПАТ "НДУ".

Дата початку виплати відсоткового доходу - 15 лютого кожного календарного року.

Виплата відсоткового доходу за облігаціями здійснюється упродовж 30 календарних днів включно, які слідують за датою початку виплати відсоткового доходу.

Відсоткова ставка за облігаціями встановлюється в розмірі 18,00% річних у гривні.

19.12.2013р. на засіданні спостережної ради ПАТ "БАНК ФОРУМ" погоджено вчинення правлінням банку значного правочину по придбанню облігацій в портфель цінних паперів банку на загальну суму, що перевищує 10% вартості активів банку за даними річної фінансової звітності банку за 2012 рік (витяг з протоколу засідання спостережної ради ПАТ «Банк Форум» №29/2013 від 19.12.2013р., а.с. 77).

19.12.2013р. публічне акціонерне товариство "БАНК ФОРУМ" уклало на фондовій біржі ПФТС біржовий контракт №647966/2, згідно якого, зокрема, придбало звичайні (незабезпечені) відсоткові іменні облігації серії "А", код ISIN UA 4000151823, емітовані товариством з обмеженою відповідальністю "ВОЛИНЬБІОРЕСУРС" в кількості 49562 шт. номінальною вартістю 1000,00грн. за одну облігацію, на загальну суму 49 562 000,00грн. (а.с. 10-11, 34).

У відповідності до обмеженої виписки зберігача цінних паперів №1/2 від 25.04.2014р. про стан рахунку в цінних паперах на 14.02.2014р. (на кінець операційного дня, що передує даті початку виплати відсоткового доходу за перший відсотковий період) у власності ПАТ "БАНК ФОРУМ" перебувало 49 562 шт. іменних відсоткових облігацій ТОВ "ВОЛИНЬБІОРЕСУРС" (а.с. 34).

ПАТ "БАНК ФОРУМ", як власник відсоткових іменних облігацій серії «А» в кількості 49562 шт., номінальною вартістю 1 000,00грн. за одну облігацію, емітованих ТОВ «ВОЛИНЬБІОРЕСУРС», має право на одержання від відповідача відсоткового доходу за облігаціями за перший відсотковий період з 15.02.2013р. по 14.02.2014р. в розмірі 8 896 874,62грн., не сплаченого емітентом у встановлений строк, що спричинило звернення з позовом до суду.

Відповідно до ч. 1 ст. 3 ЗУ «Про цінні папери та фондовий ринок», ч.1 ст. 163 Господарського кодексу України, ст. 194 ЦК України Цінним папером є документ установленої форми з відповідними реквізитами, що посвідчує грошове або інше майнове право, визначає взаємовідносини емітента цінного папера (особи, яка видала цінний папір) і особи, що має права на цінний папір, та передбачає виконання зобов'язань за таким цінним папером, а також можливість передачі прав на цінний папір та прав за цінним папером іншим особам.

У відповідності до ч. 1 ст.7 ЗУ «Про цінні папери та фондовий ринок» облігація - цінний папір, що посвідчує внесення його першим власником грошей, визначає відносини позики між власником облігації та емітентом, підтверджує зобов'язання емітента повернути власникові облігації її номінальну вартість у передбачений проспектом емісії (для державних облігацій України - умовами їх розміщення) строк та виплатити доход за облігацією, якщо інше не передбачено проспектом емісії

Відповідно з ч. 3 ст.7 ЗУ «Про цінні папери та фондовий ринок» емітент, у порядку, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, може розміщувати відсоткові, цільові та дисконтні облігації. Відсоткові облігації - облігації, за якими передбачається виплата відсоткових доходів.

Положеннями статті 5 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" передбачено, що право власності на цінні папери, випущені в бездокументарній формі, переходить до нового власника з моменту зарахування цінних паперів на рахунок власника у зберігача. Підтвердженням права власності на цінні папери в бездокументарній формі є виписка з рахунку у цінних паперах, яку зберігач зобов'язаний надавати власнику цінних паперів.

Підтвердженням права власності позивача на цінні папери в бездокументарній формі є обмежена виписка ПАТ "БАНК ФОРУМ" про стан рахунку в цінних паперах, складена 25.04.2014 року о 14:47 год. (а.с. 34).

Отже, позивач з моменту придбання облігацій придбав права вимоги виконання зобов'язань емітентом, які встановлені та випливають з випуску та розміщення облігацій.

Згідно з ч. 15 ст. 1 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» проспект емісії цінних паперів - документ, що містить інформацію про розміщення цінних паперів та інші відомості, передбачені цим та іншими законами, що визначають особливості розміщення певних видів цінних паперів.

Відповідно до п.2 ч. 5 розділу І Положення про порядок здійснення емісії облігацій підприємств, облігацій міжнародних фінансових організацій та їх обігу, затвердженого Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку від 27.12.2013р. № 2998, емітент відсоткових облігацій повинен виплачувати відсотковий дохід за облігаціями в розмірі та в строк, що встановлені рішенням про розміщення таких облігацій та проспектом їх емісії.

Умови випуску та розміщення облігацій емітента, а також його права та обов'язки містяться в проспекті емісії облігацій ТОВ "ВОЛИНЬБІОРЕСУРС" (а.с. 12-33).

Пунктом 4.10 проспекту емісії облігацій ТОВ "ВОЛИНЬБІОРЕСУРС" встановлено, що виплата відсоткового доходу здійснюються емітентом самостійно за місцезнаходженням емітента, один раз на рік, на підставі зведеного облікового реєстру, складеного станом на кінець операційного дня, що передує даті початку такої виплати депозитарієм - ПАТ "НДУ".

Дата початку виплати відсоткового доходу - 15 лютого кожного календарного року.

Виплата відсоткового доходу за облігаціями здійснюється упродовж 30 календарних днів включно, які слідують за датою початку виплати відсоткового доходу.

Відсоткова ставка за облігаціями встановлюється в розмірі 18,00% річних у гривні.

ПАТ "БАНК ФОРУМ", як власник відсоткових іменних облігацій серії «А» в кількості 49562 шт. номінальною вартістю 1 000,00грн. за одну облігацію, емітованих ТОВ «ВОЛИНЬБІОРЕСУРС», має право на одержання від відповідача відсоткового доходу за облігаціями за перший відсотковий період з 15.02.2013р. по 14.02.2014р. в розмірі 8 896 874,62грн.

Згідно ст. 526 ЦК України зобов'язання має виконуватися належним чином відповідно до умов договору та вимог цього Кодексу, інших актів цивільного законодавства, а за відсутності таких умов та вимог - відповідно до звичаїв ділового обороту або інших вимог, що звичайно ставляться.

Згідно з ч. 1 ст. 530 ЦК України якщо у зобов'язанні встановлений строк (термін) його виконання, то воно підлягає виконанню у цей строк (термін).

Відповідач позов та розрахунок відсоткового доходу не заперечив.

Несплату відсоткового доходу пояснив форс-мажорними подіями, які відбуваються в Україні з початку 2014р., масові заворушення в Києві, перебої в роботі державних установ та банківської системи в цілому, що спричинили неможливість виконати товариством умови проспекту емісії щодо виплати відсоткового доходу за облігаціями за перший відсотковий період на користь ПАТ "БАНК ФОРУМ".

Із долученої квартальної інформації емітента цінних паперів ТОВ "ВОЛИНЬБІОРЕСУРС" за I квартал 2014 рік вбачається, що у останнього є довгострокові зобов'язання і забезпечення в розмірі 165 000 тис. грн.; поточні зобов'язання і забезпечення - 37 198 тис. грн. (а.с. 118-128).

Заборгованість з відсоткового доходу за облігаціями за перший відсотковий період з 15.02.2013р. по 14.02.2014р. на день розгляду справи становить 8 896 874,62грн., стверджується проспектом емісії облігацій ТОВ «ВОЛИНЬБІОРЕСУРС» (а.с. 12-33), обмеженою випискою про стан рахунку в цінних паперах на 14.02.2014р. (а.с. 34), відповідачем не оспорена та підлягає до стягнення з товариства з обмеженою відповідальністю "ВОЛИНЬБІОРЕСУРС" в силу ч. 1 ст.7 ЗУ «Про цінні папери та фондовий ринок», ст. 193 ГК України, згідно яких суб'єкти господарювання та інші учасники господарських відносин повинні виконувати господарські зобов'язання належним чином відповідно до закону, інших правових актів, договору, а за відсутності конкретних вимог щодо виконання зобов'язання - відповідно до вимог, що у певних умовах звичайно ставляться.

Не допускаються одностороння відмова від виконання зобов'язань, крім випадків, передбачених законом, а також відмова від виконання або відстрочка виконання з мотиву, що зобов'язання другої сторони за іншим договором не було виконано належним чином.

У відповідності до ст. 625 Цивільного кодексу України боржник не звільняється від відповідальності за неможливість виконання ним грошового зобов'язання. Боржник, який прострочив виконання грошового зобов'язання, на вимогу кредитора зобов'язаний сплатити суму боргу з урахуванням встановленого індексу інфляції за весь час прострочення платежів, а також три проценти річних від простроченої суми, якщо інший розмір процентів не встановлений договором або законом.

Вищий господарський суд України у п.п. 1.3, 4.1 постанови пленуму від 17.12.2013р. №14 «Про деякі питання практики застосування законодавства про відповідальність за порушення грошових зобов'язань» зазначив, що статтю 625 ЦК України вміщено в розділі 1 книги 5 цього Кодексу - "Загальні положення про зобов'язання", і ця стаття застосовується до всіх грошових зобов'язань, якщо інше не передбачено спеціальними нормами, які регулюють відносини, пов'язані з виникненням, зміною чи припиненням окремих видів зобов'язань.

Сплата трьох процентів річних від простроченої суми (якщо інший їх розмір не встановлений договором або законом), так само як й інфляційні нарахування, не мають характеру штрафних санкцій і є способом захисту майнового права та інтересу кредитора шляхом отримання від боржника компенсації (плати) за користування ним коштами, належними до сплати кредиторові.

Згідно з представленими господарському суду розрахунками, не оспореними відповідачем, позивачем відповідно до ч. 2 ст. 625 Цивільного кодексу України нараховано відповідачу 36 562,50грн. річних за період з 18.03.2014р. по 06.05.2014р.

Розрахунок нарахування трьох процентів річних перевірено судом за допомогою комплексної системи інформаційно-правового забезпечення "ЛІГА:ЗАКОН ЕЛІТ" 9.1.3.

Розглянувши позовні вимоги щодо стягнення трьох процентів річних, суд вважає, що останні підставні та підлягають до задоволення згідно з ч. 2 ст. 625 ЦК України.

Відповідно до п. 22 ч. 1 ст. 5 Закону України "Про судовий збір" уповноважена особа Фонду гарантування вкладів фізичних осіб звільняється від сплати судового збору у справах, пов'язаних із здійсненням тимчасової адміністрації та ліквідації банку.

Пленум Вищого господарського суду України у п. 4.5 постанови від 21.02.2013р. №7 "Про деякі питання практики застосування розподілу VI Господарського процесуального кодексу України" зауважив, що у випадках, коли позивач звільнений від сплати судового збору, у разі задоволення позову повністю судовий збір стягується з відповідача повністю в доход державного бюджету України, якщо відповідач не звільнений від сплати судового збору.

Оскільки спір до суду доведений з вини відповідача, господарський суд, керуючись ст. 49 ГПК України, витрати по сплаті судового збору в сумі 73 080,00грн. відносить на нього.

Зважаючи на те, що при вирішенні господарського спору господарський суд виявив в діяльності посадових осіб ТОВ "ВОЛИНЬБІОРЕСУРС" та ПАТ "БАНК ФОРУМ" порушення законності, що місять ознаки дій, переслідуваних у кримінальному порядку, господарський суд, керуючись ст. 90 ГПК України, вважає за необхідне надіслати повідомлення органам прокуратури.

Беручи до уваги викладене, керуючись ст.ст. 2, 7 ЗУ "Про цінні папери та фондову біржу", ст. 5 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", ст.ст. 194, 526, 530, 625 ЦК України, ст.ст.163, 165, 193 ГК України, ст.5 Закону України "Про судовий збір", ст. ст. 44, 49, ч.5 ст.78, 82-85, 90 ГПК України, господарський суд, -

вирішив:

1. Позовні вимоги задовольнити.

2. Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю "ВОЛИНЬБІОРЕСУРС", м.Луцьк, вул. Іови Кондзелевича, 1, код ЄДРПОУ 36717191

на користь публічного акціонерного товариства "БАНК ФОРУМ", м.Київ, бульвар Верховний Ради, 7, код ЄДРПОУ 21574573

8 896 874,62грн. відсоткового доходу за облігаціями за перший відсотковий період з 15.02.2013р. по 14.02.2014р.

3. Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю "ВОЛИНЬБІОРЕСУРС", м.Луцьк, вул. Іови Кондзелевича, 1, код ЄДРПОУ 36717191

в дохід державного бюджету України

73 080,00грн. судового збору.

4. Видати наказ після набрання рішенням законної сили.

5. Надіслати повідомлення органам прокуратури.

Повне рішення складено

18.07.2014р.

Суддя С.Т.Філатова