Постанова

від 02.07.2014 по справі 826/7615/14

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД МІСТА КИЄВА

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА01601, м.  Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1 П О С Т А Н О В А І М Е Н Е М   У К Р А Ї Н И м. Київ 02 липня 2014 року                      № 826/7615/14 Окружний адміністративний суд м.Києва у складі судді  Клименчук Н.М., розглянувши в порядку скороченого провадження адміністративну справу за позовом          Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг доПовного товариства «Ломбард Швидка Позика» Товариства з обмеженою відповідальністю «Двір фінансів» і компанія» про          стягнення штрафу в розмірі 5100,00грн. В С Т А Н О В И В: Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг звернулась до Окружного адміністративного суду м.Києва з адміністративним позовом до Повного товариства «Ломбард Швидка Позика» Товариства з обмеженою відповідальністю «Двір фінансів» і компанія» про стягнення штрафу в розмірі 5100,00грн. Ухвалою Окружного адміністративного суду м.Києва відкрито скорочене провадження в адміністративній справі. Представником позивача на виконання вимог ухвали суду подано витребувані документи. На підставі Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг №2319 від 20.11.2012, позивачем складено акт планової виїзної перевірки Повного товариства «Ломбард «Швидка позика» ТОВ «Двір Фінансів» і Компанія» №220/16-4ФМ від 22.10.2013, яким зафіксовано порушення відповідачем вимог законодавства, а саме ст.6 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» п.5 Порядку взяття на облік суб'єктів первинного фінансового моніторингу, реєстрації ними фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу інформації про зазначені та інші фінансові операції, що можуть бути пов'язані з легалізацією ( відмиванням ) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму, затвердженого Постановою Кабінету Міністрів України №747 від 25.08.2010. За наслідками розгляду справи про правопорушення на ринках фінансових послуг, Нацкомфінпослуг прийнято постанову про застосування штрафу за невиконання (неналежне виконання) вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізацію (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» та/або нормативно – правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом №177/17-4/20ФМ від 06.11.2013, якою до позивача застосовано штрафні санкції у розмірі 5100,00 грн. Як вбачається зі змісту постанови, для сплати суми штрафу відповідачу надано термін до 20.11.2013. Однак, у зв'язку з несплатою відповідачем суми штрафу у добровільному порядку, Нацкомфінпослуг звернулась до суду з відповідним позовом про стягнення штрафу у судовому порядку. Надаючи правову оцінку спірним правовідносинам, що виникли між сторонами, суд вважає за необхідне зазначити наступне. Законом України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» визначено загальні правові засади у сфері надання фінансових послуг, здійснення регулятивних та наглядових функцій за діяльністю з надання фінансових послуг. Положеннями ст.39 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» визначено, що у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону. Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, обирає та застосовує заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення, враховуючи наслідки порушення та наслідки застосування таких заходів. Згідно зі ст.41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», уповноважений орган застосовує до учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції Як вбачається з матеріалів справи, позивачем виявлено порушення вимог чинного законодавства, зокрема,  до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг не надано відомості протягом трьох робочих днів з дати призначення працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу. Постанову Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 177/14-4/20ФМ від 06.11.2013 направлено на юридичну адресу підприємства, яка вказана в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців, що підтверджується копією поштового конверту та рекомендованого повідомлення. Однак, згідно копії конверту, який разом з поштовим відправленням повернуто на адресу позивача, причиною повернення вказано «За закінченням терміну зберігання». З матеріалів справи вбачаться, що на час вирішення справи зазначена сума штрафу у розмірі 5100,00 грн. відповідачем не сплачена. Окрім того, доказів оскарження відповідачем вказаної постанови про застосування штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг суду не надано. Відповідно до ч.1 ст.71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених ст.72 цього Кодексу. З урахуванням викладеного, враховуючи те, що суму штрафу до Державного бюджету у розмірі 5100,00 грн. відповідач у встановлені законодавством строки не сплатив, доказів погашення відповідачем зазначеної заборгованості станом на день розгляду справи не надано, наявність у нього вказаної заборгованості підтверджується наявними у матеріалах справи документами та те, що відповідач у встановлений судом строк своїм правом на подання письмових заперечень проти позову не скористався, не спростував твердження позивача, суд прийшов до висновку, що позовні вимоги є обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню. Керуючись ст.ст. 69-71, 94, 158-163, 183-2, 254 КАС України, суд, П О С Т А Н О В И В: позовні вимоги задовольнити в повному обсязі. Стягнути з Повного товариства «Ломбард Швидка Позика» ТОВ «Двір фінансів»і компанія» (04050, місто Київ, вул. .Мельника, буд.2/10, корпус 14, код ЄДРПОУ 37027033) до Державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управління Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 “Адміністративні штрафи та інші санкції”, символ звітності 106, штраф у сумі 5100,00(п'ять тисяч сто) грн. ПАТ “Страхова компанія “Укрпромстрах” штраф у розмірі 850,00грн. до Державного бюджету України, Постанова підлягає негайному виконанню. Постанова може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції протягом десяти днів з дня її складення в повному обсязі за правилами, встановленими ст.ст.185-187 Кодексу адміністративного судочинства України. Строк для подання апеляційної скарги обчислюється з моменту отримання копії постанови.           Суддя                                                                            Н.М. Клименчук