Постанова

від 19.09.2014 по справі 826/11151/14

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД МІСТА КИЄВА

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА 01601, м. Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1 П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

19 вересня 2014 року № 826/11151/14

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді Гарника К.Ю., розглянувши адміністративну справу відповідно до статті 183-2 Кодексу адміністративного судочинства в порядку скороченого провадження

за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю "БД "ФРЕГАТ" про стягнення заборгованості

ВСТАНОВИВ:

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі по тексту - позивач) звернулася до Окружного адміністративного суду міста Києва з адміністративним позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю «Брокерський дім «Фрегат» (далі по тексту - відповідач) з вимогою про стягнення штрафу в розмірі 850,00 грн.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 08.08.2014 року, відповідно до вимог пункту 4 частини 1 статті 183-2 КАС України, відкрито скорочене провадження у справі № 826/11151/14 та запропоновано відповідачу у десятиденний строк з дня одержання копії ухвали про відкриття скороченого провадження надати суду письмові заперечення проти позову та всі докази на їх підтвердження, які наявні у відповідача.

Ухвала про відкриття скороченого провадження у справі № 826/11151/14 скерована рекомендованою кореспонденцією з повідомленням про вручення за юридичною адресою відповідача та отримана ним 14.08.2014 року, про що свідчить наявне в матеріалах справи рекомендоване повідомлення про вручення поштового відправлення.

Таким чином, протягом встановленого пунктом 3 статті 183-2 Кодексу адміністративного судочинства України 10 (десяти) денного строку з дня одержання ухвали (відповідно до п.11 ст. 35 КАС вважається належно одержаною) відповідачем не надано письмових заперечень проти позову чи заяви про визнання позову.

Розглянувши адміністративний позов та додані до нього матеріали, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Окружний адміністративний суд міста Києва, зазначає наступне.

Актом про правопорушення на ринку цінних паперів від 27.02.2014 № 106-ЦА-УП-Т встановлено порушення ТОВ «БД «Фрегат» вимог законодавства про цінні папери, а саме підпунктів 3, 5 та 9 пункту 9 розділу ІІІ Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з торгівлі цінними паперами, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.05.2013 року № 819, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 01.06.2013 року за № 857/23389 (далі по тексту - Ліцензійні умови), в частині ненадання довідки про керівних посадових осіб та фахівців заявника (ліцензіата), що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (ринку цінних паперів) та сертифіковані в установленому порядку в строк, передбачений нормативно-правовим актом Комісії, ненадання анкети щодо ділової репутації особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу, та ненадання документів, що підтверджують право користування приміщенням.

ТОВ «БД «Фрегат» листом від 28.10.2013 року вих.№28/10/2013 (вх. 12505 від 29.10.2013 року) надало інформацію про зміни у складі керівних посадових осіб та фахівців ліцензіата, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку та сертифіковані в установленому порядку, а саме про призначення Протоколом загальних зборів учасників № 5 від 03.09.2013 року ОСОБА_1 При цьому, товариство не надало інформацію про звільнення попереднього директора ОСОБА_2

Крім того, ТОВ «БД «Фрегат» до заяви про видачу ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку від 29.11.2012 року № 2Л-2-11/12 (вх. № 15116 від 29.11.2012) надавало Договір суборенди нежитлового приміщення від 23.11.2012 року № 17/02/соф/12, відповідно до якого строк дії договору закінчується 26.11.2013 року.

Відповідно до підпунктів 3, 5 та 9 пункту 9 розділу ІІІ Ліцензійних умов ліцензіат у процесі провадження діяльності з торгівлі цінними паперами зобов'язаний повідомляти Комісію про всі зміни даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії.

У разі виникнення таких змін ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів подати до Комісії (із зазначенням департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж) відповідне повідомлення в письмовій формі та документи, які підтверджують зазначені зміни, зокрема: довідку про керівних посадових осіб та фахівців заявника (ліцензіата), що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (ринку цінних паперів) та сертифіковані в установленому порядку, яка додається до заяви про видачу ліцензії; засвідчені підписом керівника та печаткою ліцензіата (крім банку) копії змін до документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, у якому буде провадитись (провадиться) професійна діяльність на фондовому ринку, або право користування нежитловим приміщенням (договір оренди, суборенди тощо, який укладений заявником або засновником (при створенні юридичної особи) в інтересах цієї юридичної особи), з доданням копії акта приймання-передавання цього приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру); у разі зміни особи (осіб), яка (які) здійснює(ють) повноваження одноосібного виконавчого органу (у разі якщо такі особи призначені головою та членами колегіального органу), керівника служби внутрішнього аудиту (контролю) та головного бухгалтера ліцензіата (крім банку), подається анкета щодо ділової репутації органів управління юридичної особи, головного бухгалтера та керівника служби внутрішнього аудиту, яка додається до заяви про видачу ліцензії.

Таким чином,відповідач не надав до Комісії довідку про керівних посадових осіб та фахівців заявника (ліцензіата) про призначення на посаду директора товариства ОСОБА_1 в строк, передбачений нормативно-правовим актом Комісії; не надало до Комісії інформацію про звільнення попереднього директора товариства ОСОБА_2 та анкету щодо ділової репутації директора ОСОБА_1, а також не надало Комісії документи, що підтверджують право користування приміщенням.

Враховуючи викладене, керуючись приписами п.7 ч.1 ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та п.1 розділу ХVІІ Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 року № 1470 посадовою особою позивача винесено постанову від 19.03.2014 року № 116-ЦА-УП-Т, якою на відповідача за неподання інформації до Комісії застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 850,00 грн.

У зв'язку з несплатою відповідачем суми штрафу у добровільному порядку, Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку подано адміністративний позов про стягнення штрафу у примусовому порядку.

Відповідно до п. 7 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів, Уповноваженою особою Комісії винесено постанову про накладення штрафної санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 19.03.2014 року № 116-ЦА-УП-Т, якою на відповідача за неподання інформації до Комісії застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 850,00 грн.

Постанову Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.03.2014 року № 116-ЦА-УП-Т було надіслано на адресу відповідача 24.03.2014, що підтверджується наявною в матеріалах справи копією реєстру поштових відправлень та фіскального чеку.

Доказів сплати у добровільному порядку суми штрафних санкцій, визначених постановою від 19.03.2014 року № 116-ЦА-УП-Т, або ж доказів оскарження в адміністративному чи судовому порядку вказаної постанови, відповідачем не надано.

Враховуючи, що обставини справи, які відповідно до законодавства повинні бути підтверджені певними конкретними засобами доказування, не можуть підтверджуватись іншими засобами доказування, суд прийшов до висновку, що в позовній заяві наведені обставини, які підтверджуються достатніми доказами, які свідчать про обґрунтованість позовних вимог. Докази, подані позивачем підтверджують обставини, на які позивач посилається на їх обґрунтування.

Відповідно до ч. 1 ст. 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Оскільки позивач, як суб'єкт владних повноважень, довів правомірність заявлених позовних вимог, а відповідач (що був належним чином повідомлений про відкриття скороченого провадження в даній справі) жодних заперечень щодо наявності такого боргу суду не надав, суд прийшов до висновку про задоволення позовних вимог позивача шляхом стягнення з відповідача штрафу в розмірі 850,00 грн.

Будь-яких фактичних даних в спростування наявності або ж відсутності обставин, якими позивач обґрунтовує свої вимоги, відповідачем суду не надано.

З урахуванням викладеного, суд дійшов висновку, що позовні вимоги Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо стягнення з Товариства з обмеженою відповідальністю «БД «Фрегат» штрафу у розмірі 850,00 грн. за правопорушення на ринку цінних паперів є обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню.

Керуючись статтями 69, 70, 71, 158-163, 254, 255 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

1. Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку задовольнити.

2. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «БД «Фрегат» (код ЄДРПОУ 38465784) штрафні санкції у розмірі 850 (вісімсот п'ятдесят) гривень 00 копійок до Державного бюджету України на рахунок, відкритий в Управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

3. Постанова підлягає негайному виконанню на підставі ч. 1 ст. 256 та п. 8. ч. 6 ст. 183 2 КАС України.

Строк і порядок набрання судовим рішенням законної сили встановлені у статті 254 Кодексу адміністративного судочинства України, якщо інше не встановлено цим Кодексом.

Постанова може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції за правилами, встановленими ст. ст. 185-187 КАС України.

Суддя К.Ю. Гарник