Постанова

від 02.07.2009 по справі 2а-3230/09/2670

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД МІСТА КИЄВА

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВ НИЙ СУД міста КИЄВА

01025, м. Київ, вул. Десятинна , 4/6, тел. 278-43-43

Вн. № 7/82

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

02.07.2009 р. 16:50 № 2а-3230/09/2670

Окружний адміністративни й суд міста Києва у складі гол овуючого судді Арсірія Р.О. п ри секретарі судового засіда ння Поліщук О.А. вирішив адмі ністративну справу

за позовом Заступника прокурора Дес нянського району міста Києва в інтересах держави в особі Д ержавної комісії з цінних па перів у м. Києві

до Закритого акціонерного т овариства Інвестиційна комп анія "УКООПІНВЕСТ"

про стягнення штрафних санкц ій у розмірі 1500,00грн.

Представники:

від позивача

від прокуратури Іванченко М.С., за довіреніс тю

Не прибув

від відповідача Не прибув

Заступник прокурора Д еснянського району м. Києва в інтересах держави в особі Де ржавної комісії з цінних пап ерів та фондового ринку в м. Ки єві (надалі - також «Позивач ») звернувся до Окружного адм іністративного суду міста Ки єва з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю «СМ-ІНВЕСТ»про стягнення 4 000 г рн.

Позовні вимоги мотивовані тим, що внаслідок вчинення Ві дповідачем правопорушення н а ринку цінних паперів та фон дового ринку в нього виникла заборгованість по сплаті шт рафних санкцій в розмірі 4 000 гр н., яка станом на час розгляду справи всупереч вимогам чинн ого законодавства України є непогашеною.

В судовому засіданні предс тавник Позивача зазначив, що Відповідачем було порушено вимоги п.13 глави 3 Ліцензійних умов провадження професійно ї діяльності на ринку цінних паперів, затверджених наказ ом Державного комітету з пит ань регуляторної політики та підприємництва та рішенням Державної комісії з цінних п аперів та фондового ринку ві д 26.05.06 № 346 в частині неподання ко пії фінансової звітності за ІІ квартал 2008 року, що зазначен а в п.п.3.14 п.3 р. ІІ Порядку та умов видачі ліцензії на провадже ння окремих видів професійно ї діяльності на фондовому ри нку, переоформлення ліцензії , видачі дубліката та копії лі цензії, затвердженого рішенн ям Державної комісії з цінни х паперів та фондового ринку від 26.05.06 № 345 в частині неподання копії фінансової звітності, що зазначена в п.п. 3.14 п.3 розділу 2 Порядку та умов видачі ліцен зії на провадження окремих в идів професійної діяльності на фондовому ринку, переофор млення ліцензії, видачі дубл іката та копії ліцензії, затв ердженого рішенням Державно ї комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 345.

Відповідач явку уповноваж еного представника до суду н е забезпечив, заперечень про ти позову суду не надав, про да ту та час розгляду справи був повідомлений належним чином .

Відповідно до частини 2 стат ті 128 Кодексу адміністративно го судочинства України непри буття в судове засідання сто рін без поважних причин або н еповідомлення ними про причи ни неприбуття не є перешкодо ю для розгляду справи.

Керуючись вимогами частин и 6 статті 71 Кодексу адміністр ативного судочинства Україн и, Суд вирішує справу на підст аві наявних в ній доказів.

Розглянувши подані докуме нти і матеріали, заслухавши п ояснення представника Позив ача, всебічно і повно з' ясув авши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об ' єктивно оцінивши докази, я кі мають юридичне значення д ля розгляду справи і вирішен ня спору по суті, Окружний адм іністративний суд міста Києв а, встановив:

Спірні правовідносини рег улюються Законом України «Пр о цінні папери та фондовий ри нок», Законом України «Про де ржавне регулювання ринку цін них паперів в Україні», Полож енням про розкриття інформац ії емітентами цінних паперів , затвердженим рішенням Держ авної комісії з цінних папер ів та фондового ринку від 19 гр удня 2006 року N 1591, Правилами розг ляду справ про порушення вим ог законодавства на ринку ці нних паперів та застосування санкцій, затвердженими ріше нням Державної комісії з цін них паперів та фондового рин ку від 11 грудня 2007 року N 2272.

Частиною 1 статті 1 Закону Ук раїни «Про державне регулюва ння ринку цінних паперів в Ук раїні»встановлено, що держав не регулювання ринку цінних паперів - це здійснення держ авою комплексних заходів щод о упорядкування, контролю, на гляду за ринком цінних папер ів та їх похідних та запобіга ння зловживанням і порушення м у цій сфері.

Згідно з частиною 1 статті 5 З акону України «Про державне регулювання ринку цінних пап ерів в Україні»державне регу лювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи з дійснюють контроль за діяльн істю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повнов ажень, визначених чинним зак онодавством.

Відповідно до п.п. 3.14 п.3 Про за твердження Порядку та умов в идачі ліцензії на провадженн я окремих видів професійної діяльності на фондовому ринк у, переоформлення ліцензії, в идачі дубліката та копії ліц ензії, затвердженого Рішення м Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в ід 26 травня 2006 року N 345 до заяви пр о видачу ліцензії на провадж ення професійної діяльності на фондовому ринку - діяльнос ті з торгівлі цінними папера ми (дилерської, брокерської д іяльності, андеррайтингу, ді яльності з управління цінним и паперами) додаються такі до кументи: копія річної фінанс ової звітності (за останній з вітний рік) або фінансової зв ітності за останній звітний період (квартал), засвідчена з аявником (крім банку), що включ ає: копію Балансу (форма N 1) згід но з додатком до Положення (ст андарту) бухгалтерського обл іку 2 "Баланс"; копію Звіту про ф інансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положен ня (стандарту) бухгалтерсько го обліку 3 "Звіт про фінансові результати"; копію Звіту про р ух грошових коштів (форма N 3) зг ідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 4 "Звіт про рух грошови х коштів"; копію Звіту про влас ний капітал (форма N 4) згідно з д одатком до Положення (станда рту) бухгалтерського обліку 5 "Звіт про власний капітал", за тверджених наказом Міністер ства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованим у Міністер стві юстиції України 21.06.99 за N 391/3 684 (із змінами).

Річна або квартальна фінан сова звітність подається зая вником, який вперше отримує в ідповідну ліцензію, якщо з да ти державної реєстрації заяв ника пройшло більше року або більше трьох місяців.

Згідно з п.13 Рішення Державн ої комісії з цінних паперів т а фондового ринку від 26 травня 2006 року N 348 «Про затвердження Лі цензійних умов провадження п рофесійної діяльності на фон довому ринку - депозитарної д іяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів»реєс тратор (крім банку) зобов'язан ий щокварталу до 25-го числа мі сяця, що настає за звітним ква рталом (за підсумками року - до 1 березня наступного за звітн им року) подавати до Комісії (і з зазначенням структурного п ідрозділу центрального апар ату Комісії, який здійснював розгляд документів на видач у ліцензії) копію фінансової звітності, що зазначена в під пункті 7.5 пункту 7 розділу II Пор ядку та умов видачі ліцензії .

Копії фінансової звітност і, які надаються реєстраторо м згідно з цим пунктом у письм овій формі, надаються також в електронній формі у форматі , визначеному Комісією.

Відповідно до пункту 5 Розді лу І Правил уповноважені осо би Комісії в межах своїх повн оважень зобов'язані в кожном у випадку виявлення правопор ушення вжити всіх необхідних заходів для документального закріплення факту правопору шення, всебічно, повно та об'єк тивно дослідити обставини сп рави, а також своєчасно засто сувати передбачені законода вством санкції.

Згідно з главою 4 Ліцензійни х умов провадження професійн ої діяльності на фондовому р инку - депозитарної діяльнос ті, а саме діяльності з веденн я реєстру власників іменних цінних паперів, затвердженог о Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку від 26 травня 2006 року № 348 Д ержавний контроль за провадж енням професійної діяльност і на фондовому ринку - депозит арної діяльності, а саме діял ьності з ведення реєстру вла сників іменних цінних папері в здійснює Комісія, а також її територіальні органи у відп овідності до Закону України "Про державне регулювання ри нку цінних паперів в Україні ", цих Ліцензійних умов та інши х нормативно-правових актів.

Інші державні органи здійс нюють контроль за вказаною д іяльністю у межах своїх повн оважень, визначених законода вством.

Скарги на дії територіальн их органів Комісії, пов'язані із здійсненням ними контрол ю за діяльністю з ведення реє стрів власників іменних цінн их паперів, розглядаються Ко місією. Прийняті за результа тами розгляду таких скарг рі шення Комісії можуть бути ос каржені в судовому порядку.

Позивачем було виявлено по рушення відповідачем вищеза значених норм та порушено сп раву про розгляд правопоруше ння на ринку цінних паперів.

Відповідно до пункту 1 Розді лу VII Правил розглянувши справ у про правопорушення, уповно важена особа приймає рішення за справою. Рішення уповнова женої особи за справою оформ люється у вигляді постанови.

Пунктом 3 частини 1 статті 11 З акону України «Про державне регулювання ринку цінних пап ерів в Україні»встановлено, що за ненадання, несвоєчасне надання або надання завідом о недостовірної інформації Д ержавна комісія з цінних пап ерів та фондового ринку накл адає на юридичних осіб штраф у розмірі до 1000 неоподатковув аних мінімумів доходів грома дян.

Відповідно до Акта № 308-УЛ за наслідками перевірки було вс тановлено порушення відпові дачем п.13 глави 3 Ліцензійних у мов провадження професійної діяльності на ринку цінних п аперів, затверджених наказом Державного комітету з питан ь регуляторної політики та п ідприємництва та рішенням Де ржавної комісії з цінних пап ерів та фондового ринку від 26. 05.06 № 346 в частині неподання копі ї фінансової звітності за ІІ квартал 2008 року, що зазначена в п.п.3.14 п.3 р.ІІ Порядку та умов ви дачі ліцензії на провадження окремих видів професійної д іяльності на фондовому ринку , переоформлення ліцензії, ви дачі дубліката та копії ліце нзії, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних п аперів та фондового ринку ві д 26.05.06 № 345.

12.11.2008 позивачем було винесено постанову № 1086-УЛ від 12.11.2008 за нен адання копії фінансової звіт ності за ІІ квартал 2008 року до в ідповідача застосовано санк цію у вигляді штрафу у розмір і 1 500 грн., який слід перерахува ти в доход Державного бюджет у України по коду 21081100 бюджетно ї класифікації, символ 106, на ра хунок територіального орган у казначейства за балансовим рахунком 3111, протягом 15 днів з м оменту отримання цієї постан ови. Копію розрахункового до кумента , який буде підтвердж увати виконання цієї постано ви. Направити до юридичного у правління Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку.

Відповідно до частини 2 стат ті 11 Закону України «Про держа вне регулювання ринку цінних паперів в Україні»рішення Д ержавної комісії з цінних па перів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді.

На час розгляду справи до су ду не було надано доказів на п ідтвердження того, що постан ова № 1086-УЛ від 12.11.2008 була оскарже на відповідачем у судовому п орядку.

Станом на час розгляду спра ви заборгованість відповіда ча зі сплати штрафних санкці й є непогашеною.

Відповідно до частини 3 стат ті 11 Закону України «Про держа вне регулювання ринку цінних паперів в Україні»штрафи, на кладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.

Згідно з статтею 6 Конституц ії України органи законодавч ої, виконавчої та судової вла ди здійснюють свої повноваже ння у встановлених цією Конс титуцією межах та відповідно до законів України.

Статтею 19 Конституції Украї ни передбачено, що органи дер жавної влади та органи місце вого самоврядування, їх поса дові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повн оважень та у спосіб, що передб ачені Конституцією та закона ми України.

Відповідно до вимог частин и 3 статті 2 Кодексу адміністра тивного судочинства України у справах щодо оскарження рі шень, дій чи бездіяльності су б' єктів владних повноважен ь адміністративні суди перев іряють, чи прийняті (вчинені) в они, зокрема, обґрунтовано, то бто з урахуванням усіх обста вин, що мають значення для при йняття рішення (вчинення дії ).

Частиною 1 статті 11 Кодексу а дміністративного судочинст ва України визначено, що розг ляд і вирішення справ в адмін істративних судах здійснюєт ься на засадах змагальності сторін та свободи в наданні н ими суду своїх доказів і у дов еденні перед судом їх переко нливості, а частиною 1 статті 7 1 Кодексу адміністративного судочинства України зазначе но, що кожна сторона повинна д овести ті обставини, на яких ґ рунтуються її вимоги та запе речення.

Виходячи з меж заявлених по зовних вимог, системного ана лізу положень чинного законо давства України та матеріалі в справи, суд дійшов висновку , що викладені в позовній заяв і докази позивача є обґрунто ваними, та відповідно такими , що підлягають задоволенню.

На підставі вищевикладено го, керуючись статтями 2, 7, 8, 9, 17, 94, 158, 159, 160, 161, 162, 163, 254 Кодексу адміністра тивного судочинства України , Окружний адміністративний суд міста Києва, -

П О С Т А Н О В И В:

Позов Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку задовольнити повні стю.

Стягнути з Закритого акці онерного товариства з обмеже ною відповідальністю «Інвес тиційна компанія «УКООПІНВЕ СТ»(код ЄДРПОУ 21639545) на користь Д ержавного бюджету України 1 500 грн. штрафу.

Постанова набирає законн ої сили після закінчення стр оку подання заяви про апеляц ійне оскарження, встановлено го Кодексом адміністративно го судочинства України, якщо таку заяву не було подано. Якщ о було подано заяву про апеля ційне оскарження, але апеляц ійна скарга не була подана у в становлений строк постанова набирає законної сили після закінчення цього строку.

Постанова може бути оскарж ена до суду апеляційної інст анції протягом десяти днів з а правилами, встановленими с т. ст. 185-187 КАС України, шляхом по дання через суд першої інста нції заяви про апеляційне ос карження з наступним подання м протягом двадцяти днів апе ляційної скарги. Апеляційна скарга може бути подана без п опереднього подання заяви пр о апеляційне оскарження, якщ о скарга подається у строк, вс тановлений для подання заяви про апеляційне оскарження.

Дата складення та підписа ння повного тексту постанови - 06 липня 2009 року.

Суддя Арсірій Р.О.