Постанова

від 20.01.2015 по справі 826/12664/14

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД Справа: № 826/12664/14 Головуючий у 1-й інстанції: Шейко Т.І.

Суддя-доповідач: Безименна Н.В.

ПОСТАНОВА

Іменем України

20 січня 2015 року м. Київ

Колегія суддів Київського апеляційного адміністративного суду в складі:

головуючого судді: Безименної Н.В.,

суддів: Карпушової О.В. та Кучми А.Ю.,

при секретарі Авраменко М.В.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні справу за апеляційною скаргою Товариства з обмеженою відповідальністю "Ванбер Файненшал" на постанову Окружного адміністративного суду міста Києва від 01 жовтня 2014 року у справі за адміністративним позовом Товариство з обмеженою відповідальністю "Ванбер Файненшал" до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови та зобов'язання вчинити дії, -

В С Т А Н О В И Л А:

В серпні 2014 року Товариство з обмеженою відповідальністю "Ванбер Файненшал" звернулося в Окружний адміністративний суд міста Києва з позовом до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, в якому просило визнати протиправною та скасувати постанову № 442-ЦД-1-Е від 09.04.2014 про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів та продовжити термін усунення правопорушення, згідно Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 3927- ЦД-1-Е від 25.12.2013.

Постановою Окружного адміністративного суду міста Києва від 12 вересня 2014 року в задоволенні позову відмовлено. Рішення суду вмотивовано тим, що ТОВ "ВАНБЕР ФАЙНЕНШАЛ" повторно протягом року вчинило те саме порушення, а також тим, що відповідачем правомірно було винесено постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 09.04.2014 № 442-ЦД-1-Е в зв'язку з невиконанням Товариством з обмеженою відповідальністю "Ванбер Файненшал" розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 25.12.2013 № 3927-ЦД-1-Е.

Не погоджуючись із судовим рішенням, позивач подав апеляційну скаргу, в якій просить скасувати постанову суду першої інстанції та прийняти нову постанову, якою позов задовольнити в повному обсязі. В обґрунтування вимог апеляційної скарги зазначає, що позивачем не було отримано розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 25.12.2013 № 3927-ЦД-1-Е за невиконання якого, було винесено постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 09.04.2014 № 442-ЦД-1-Е.

Заслухавши суддю-доповідача, перевіривши матеріали справи, доводи апеляційної скарги, колегія суддів вважає, що апеляційна скарга підлягає задоволенню, виходячи з наступного.

У відповідності до п.п. 1, 3 ч. 1 ст. 202 КАС України суд апеляційної інстанції скасовує рішення суду першої інстанції та ухвалює нове якщо встановить неповне з'ясування судом обставин, що мають значення для справи та невідповідність висновків суду обставинам справи.

З матеріалів справи вбачається, що Центральним територіальним департаментом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 25.12.2013 було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від № 3542-ЦД-1-Е в розмірі 17000,00 грн. за порушення вимог п. 10 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», а саме за невиконання вимог розпорядження від 27.06.2012 № 433-ЦД-1-Е, яким від ТОВ "ВАНБЕР ФАЙНЕНШАЛ" вимагалося внести до положення про внутрішній контроль вимоги, спрямовані на врегулювання та запобігання конфлікту інтересів при провадженні професійної діяльності на фондовому ринку (т. 1, а.с. 39).

25 грудня 2013 року відповідачем було винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 3927-ЦД-1-Е а саме: положення про внутрішній контроль ТОВ "ВАНБЕР ФАЙНЕНШАЛ" 02.04.2007 року не містить вимог, спрямованих на врегулювання та запобігання конфлікту інтересів при провадженні професійної діяльності на фондовому ринку, а відтак, позивача зобов'язано письмово повідомити в строк до 10.02.2014 уповноважену особу Комісії про виконання даного розпорядження.

Дане розпорядження було направлено на адресу позивача 26 грудня 2013 року рекомендованим листом № 0315041603250, що підтверджується відтиском поштового штемпеля на реєстрі рекомендовинх відправлень від 26.12.2013 № 985 та чеком від 26.12.2013 (а.с. 41).

В зв'язку з невиконанням позивачем розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 25.12.2013 № 3927-ЦД-1-Е, Центральним територіальним департаментом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 09.04.2014 № 442-ЦД-1-Е в розмірі 5000 н.м.д.г., що становить 85000,00 грн. за порушення вимог п. 10 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», а саме: за невиконання вимог розпорядження від 25.12.2013 № 3927-ЦД-1-Е, яким від ТОВ "ВАНБЕР ФАЙНЕНШАЛ" вимагалося до 10.02.2014 усунути порушення та повідомити Комісію про виконання розпорядження (т. 1, а.с. 34).

Вищевказана постанова була направлена на адресу позивача 09.04.2014 рекомендованим листом № 0315043590902, що підтверджується відтиском поштового штемпеля на реєстрі рекомендовинх відправлень від 09.04.2014 № 201 та чеком від 09.04.2014 (а.с. 35).

Вирішуючи правомірність прийняття оскаржуваного рішення, колегія суддів виходить з наступного.

Діяльність Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку регулюється Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30 жовтня 1996 року.

Цей Закон визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні.

Відповідно до ст. 6 Закону, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Відповідно до п. 10 ст. 8 Закону державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Відповідно до ст. 11 Закону Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно п. 1, п. 2 розділу XIV з Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій затверджених рішенням НКЦПФР від 16.10.12 № 1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.12 за № 1855/22167 розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери виноситься уповноваженою особою за наслідками розгляду справи про правопорушення одночасно з прийнятим рішенням у разі, якщо на момент розгляду справи порушення не усунуто.

Згідно п. 1 розділу VII Правил, уповноважена особа Комісії, розглянувши справу про правопорушення, приймає рішення у справі, яке оформлюється у вигляді постанови.

Як вбачається з листа Українського державного підприємства поштового зв'язку «Укрпошта» від 15.10.2014 № 38-10-70-680/14 рекомендований лист № 0315041603250, яким Центральний територіальний департамент Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку направив позивачу розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 3927-ЦД-1-Е від 25 грудня 2013 року, в зв'зку з великим навантаженням був вручений простим порядком невстановленій особі (а.с. 60) .

Враховуючи вищевикладене, колегія суддів погоджується з доводами апелянта про те, що ним не було отримано розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 25.12.2013 № 3927-ЦД-1-Е , в зв'язку з чим позивач не мав змоги виконати викладені в ньому порушення.

Крім того, оскільки постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 09.04.2014 № 442-ЦД-1-Е була винесена у зв'язку з невиконанням Товариством з обмеженою відповідальністю "Ванбер Файненшал" вказаного розпорядження, (що ним не отримувалося) колегія суддів вважає, що суд першої інстанції дійшов помилкового висновку про правомірність вказаної постанови.

Також колегія суддів вважає помилковими посилання суду першої інстанції на те, що представник відповідача надав суду доказ отримання ТОВ "ВАНБЕР ФАЙНЕНШАЛ" постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 09.04.2014 № 442-ЦД-1-Е, що підтверджується листом Українського державного підприємства поштового зв'язку «Укрпошта» від 27.08.2014 № 38-10-20-1755 (т. 1, а.с. 37) про отримання рекомендованого листа № 0315043590902 уповноваженою особою товариства - Каблуковою, оскільки позивачем заперечувався факт отримання не постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 09.04.2014 № 442-ЦД-1-Е, а розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 25.12.2013 № 3927-ЦД-1-Е, на підставі якого її було прийнято.

Враховуючи вищевикладене, колегія суддів дійшла висновку, що апеляційна скарга підлягає задоволенню, постанова суду першої інстанції скасуванню з постановленням нової, про задоволення позову.

Керуючись ст. ст. 195, 196, 198, 202, 205, 206, 212, 254 КАС України, колегія суддів, -

П О С Т А Н О В И Л А:

Апеляційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю "Ванбер Файненшал" - задовольнити.

Постанову Окружного адміністративного суду міста Києва від 01 жовтня 2014 року скасувати та прийняти нову постанову, якою позов Товариства з обмеженою відповідальністю "Ванбер Файненшал" задовольнити частково.

Скасувати постанову Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 9 квітня 2014 року № 442-ЦД-1-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів.

Зобов'язати Центральний територіальний департамент Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку розглянути питання щодо продовження терміну усунення правопорушення згідно розпорядження від 25 грудня 2013 року № 3927-ЦД-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери.

В задоволенні решти позовних вимог - відмовити.

Постанова набирає законної сили з моменту проголошення та може бути оскаржена протягом двадцяти днів в касаційному порядку шляхом подачі касаційної скарги безпосередньо до Вищого адміністративного суду України.

Повний текст ухвали виготовлено 26 січня 2015 року

Головуючий суддя: Н.В. Безименна

Судді: О.В. Карпушова

А.Ю. Кучма

Головуючий суддя Безименна Н.В.

Судді: Карпушова О.В.

Кучма А.Ю.