Постанова

від 04.02.2015 по справі 819/145/15-а

ТЕРНОПІЛЬСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ТЕРНОПІЛЬСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

Справа № 819/145/15-a

04 лютого 2015 р.м.Тернопіль

Тернопільський окружний адміністративний суд, в складі головуючого судді Осташа А.В. при секретарі Костецької Н.Т.

за участю:

прокурора - Ємець Д.В.,

представника позивача - Сопрун М.В.,

відповідач - не прибув,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду у м. Тернополі адміністративну справу

за позовом прокурора Кременецького району Тернопільської області в інтересах держави в особі Прикарпатського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до відкритого акціонерного товариства «Кремзвент»

про стягнення фінансових санкцій, -

ВСТАНОВИВ:

Прокурор Кременецького району Тернопільської області в інтересах держави в особі Прикарпатського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернувся у Тернопільський окружний адміністративний суд з позовом до відкритого акціонерного товариства «Кремзвент» про стягнення фінансових санкцій в розмірі 5100 грн.

В судовому засіданні представник позивача позов підтримала повністю, суду пояснила, що станом на 30.04.2014 року і на момент складення акту, емітентом не опубліковано регулярну річну інформацію за 2013 рік в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, про що було складено акт № 301-ПР-З-Е від 13.08.2014 року та прийнято постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 13.08.2014 року.

Представник позивача зазначила, що 26.08.2014 року на підставі вищевказаного акта Прикарпатським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову № 274-ПР-3-Е про накладення до відповідача фінансових санкцій в розмірі 1700 грн. та зобов'язано перерахувати суму штрафу протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови до держбюджету України.

Доповнила, що згідно Журналу реєстрації регулярної інформації емітентів, станом на 01.06.2014 року і на момент складення акту , емітентом - ВАТ «Кремзвент» не подано регулярну річну інформацію за 2013 рік до Сектору нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Тернопільській області Прикарпатського ТУ НКЦПФР, про що було складено акт № 302-ПР-З-Е від 13.08.2014 року та прийнято постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 13.08.2014 року.

Відмітила, що 26.08.2014 року на підставі вищевказаного акта Прикарпатським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову № 275-ПР-3-Е про накладення до відповідача фінансових санкцій в розмірі 1700 грн. та зобов'язано перерахувати суму штрафу протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови до держбюджету України.

Надалі суду пояснила, що згідно інформації з електронного Журналу реєстрації подій загальнодоступної інформації бази даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів, станом на 30.04.2014 року і на момент складення акту, відповідачем не розміщено регулярну річну інформацію за 2013 рік в загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів, про що було складено акт № 303-ПР-З-Е від 13.08.2014 року та прийнято постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 13.08.2014 року.

26.08.2014 року на підставі вищевказаного акта Прикарпатським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову № 276-ПР-3-Е про накладення до відповідача фінансових санкцій в розмірі 1700 грн. та зобов'язано перерахувати суму штрафу протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови до держбюджету України.

Оскільки, станом на дату розгляду справи судом відповідачем фінансові санкції в загальній сумі 5100 грн. до держбюджету України не перераховані, то просить стягнути її в судовому порядку.

Прокурор підтримала позицію представника позивача в повному обсязі.

Відповідач в судове засідання не прибув і заперечень на позов не подав, хоча належним чином повідомлявся про день, час та місце розгляду справи судом. Про причини неприбуття суд не повідомив.

Заслухавши у відкритому судовому засіданні пояснення представника позивача та думку прокурора, дослідивши подані суду письмові докази, оцінивши їх за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному і об'єктивному розгляді у судовому процесі всіх обставин справи в їх сукупності, суд вважає, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав .

Як слідує з матеріалів справи, в зв'язку з виявленням факту неопублікування відкритим акціонерним товариством «Кремзвент» регулярної річної інформації за 2013 рік в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку , 21 липня 2014 року уповноваженою особою Комісії - т.в.о. завідувача Сектору нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Тернопільській області Прикарпатського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Чорняк Я.В. прийнято постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні емітента - ВАТ «Кремзвент».

Постанова від 21 липня 2014 року з пропозицією прибути 13.08.2014 року у вказаний час в Прикарпатське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку для надання пояснень та підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів надіслана ВАТ «Кремзвент» 22.07.2014 року (а.с. 18).

13.08.2014 року, уповноваженою особою Комісії складено акт № 301-ПР-З-Е про правопорушення на ринку цінних паперів та прийнято постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, які надіслані відповідачу 15.08.2014 року (а.с.15-16).

Як слідує з акту від 13.08.2014 року, що станом на 30.04.2014 року і на момент складення акту, відповідачем не опубліковано регулярну річну інформацію за 2013 рік в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, чим порушено п. 14 розділу І та пункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 року № 2826, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.12.2013 року за № 2180/24712 (далі - Положення № 2826).

Судом встановлено, що 26.08.2014 року, Прикарпатського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку розглянуто справу про правопорушення на ринку цінних паперів та винесено постанову № 274- ПР-З-Е про накладення до відповідача фінансових санкцій в розмірі 1700 грн. та зобов'язано ВАТ «Кремзвент» у 15 денний термін з моменту отримання даної постанови, перерахувати суму штрафу в дохід Державного бюджету України.

Крім того, як слідує з матеріалів справи, в зв'язку з виявленням факту неподання відкритим акціонерним товариством «Кремзвент» регулярної річної інформації за 2013 рік до Сектору нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Тернопільській області Прикарпатського ТУ НКЦПФР , 21 липня 2014 року уповноваженою особою Комісії - т.в.о. завідувача Сектору нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Тернопільській області Прикарпатського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Чорняк Я.В. прийнято постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні емітента - ВАТ «Кремзвент».

Постанова від 21 липня 2014 року з пропозицією прибути 13.08.2014 року у вказаний час в Прикарпатське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку для надання пояснень та підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів надіслана ВАТ «Кремзвент» 22.07.2014 року (а.с. 18).

13.08.2014 року, уповноваженою особою Комісії складено акт № 302-ПР-З-Е про правопорушення на ринку цінних паперів та прийнято постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, які надіслані відповідачу 15.08.2014 року (а.с.15-16).

Як слідує з акту від 13.08.2014 року, що станом на 01.06.2014 року і на момент складення акту, відповідачем не подано регулярну річну інформацію за 2013 рік до Сектору нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Тернопільській області Прикарпатського ТУ НКЦПФР , чим порушено п. 14, абз. 2 пункту 16 розділу І та пункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення № 2826.

Судом встановлено, що 26.08.2014 року, Прикарпатського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку розглянуто справу про правопорушення на ринку цінних паперів та винесено постанову № 275- ПР-З-Е про накладення до відповідача фінансових санкцій в розмірі 1700 грн. та зобов'язано ВАТ «Кремзвент» у 15 денний термін з моменту отримання даної постанови, перерахувати суму штрафу в дохід Державного бюджету України.

Також, судом встановлено, що в зв'язку з виявленням факту нерозміщення відкритим акціонерним товариством «Кремзвент» регулярної річної інформації за 2013 рік в загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів , 21 липня 2014 року уповноваженою особою Комісії - т.в.о. завідувача Сектору нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Тернопільській області Прикарпатського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Чорняк Я.В. прийнято постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні емітента - ВАТ «Кремзвент»

Постанова від 21 липня 2014 року з пропозицією прибути 13.08.2014 року у вказаний час в Прикарпатське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку для надання пояснень та підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів надіслана ВАТ «Кремзвент» 22.07.2014 року (а.с. 18).

13.08.2014 року, уповноваженою особою Комісії складено акт № 303-ПР-З-Е про правопорушення на ринку цінних паперів та прийнято постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, які надіслані відповідачу 15.08.2014 року (а.с.15-16).

Як слідує з акту від 13.08.2014 року, що станом на 30.04.2014 року і на момент складення акту, відповідачем не розміщено регулярну річну інформацію за 2013 рік в загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів , чим порушено п. 14 розділу І та пункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення № 2826.

Судом встановлено, що 26.08.2014 року, Прикарпатського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку розглянуто справу про правопорушення на ринку цінних паперів та винесено постанову № 276- ПР-З-Е про накладення до відповідача фінансових санкцій в розмірі 1700 грн. та зобов'язано ВАТ «Кремзвент» у 15 денний термін з моменту отримання даної постанови, перерахувати суму штрафу в дохід Державного бюджету України.

Частиною першою ст. 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР (далі - Закон № 448/96-ВР) передбачено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Відповідно до п. 14 ст. 8 Закону № 448/96-ВР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Згідно п. 5 ч. 1 ст. 11 Закону № 448/96-ВР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неопублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до п.7 ч. 1 ст. 11 Закону № 448/96-ВР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Крім того, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян (п. 6 ч. 1 ст. 11 Закону № 448/96-ВР).

Відповідно до п.2 розділу XV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 № 1470, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05 листопада 2012 р. за № 1855/22167 постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів щодо юридичної особи може бути оскаржено до центрального апарату Комісії особою, щодо якої її винесено, протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати винесення постанови.

Доказом надіслання емітенту - ВАТ «Кремзвент» постанов від 26.08.2014 року № 274-ПР-3-Е, № 275-ПР-3-Е, № 276-ПР-3-Е про накладення до відповідача фінансових санкцій в загальній сумі 5100 грн. є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об'єкта поштового зв'язку проставлено відбиток календарного штемпелю та касовий чек (а.с.11-12).

Однак, як слідує з матеріалів справи, вищевказані постанови відповідачем не оскаржені і не скасовані у встановленому законом порядку та сума фінансових санкцій застосованих до ВАТ «Кремзвент» згідно вищевказаних постанов відповідачем в добровільному порядку не сплачена.

Частиною третьою ст. 11 Закону № 448/96-ВР передбачено, що у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Таким чином, за відповідачем залишається несплачена сума фінансових санкцій в розмірі 5100 грн., яка станом на дату розгляду справи судом відповідачем в добровільному порядку не сплачена, а тому дана сума фінансових санкцій підлягає стягненню в судовому порядку.

Відповідно до ст. 16 Закону № 448/96-ВР спори, що виникають у ході застосування цього Закону, вирішуються судом у встановленому порядку.

За таких обставин, суд вважає, що позовні вимоги прокурора Кременецького району Тернопільської області в інтересах держави в особі Прикарпатського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є обґрунтованими та підлягають задоволенню.

Судові витрати по справі згідно ч.4 ст.94 КАС України з відповідача не стягуються.

Керуючись ст.ст. 94, 158-167 КАС України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

1. Адміністративний позов задовольнити.

2. Стягнути з відкритого акціонерного товариства «Кремзвент» (47000, с. Малі Бережці, Кременецький район, Тернопільська область, код за ЄДРПОУ 00375543) фінансові санкції за правопорушення на ринку цінних паперів в розмірі 5100 (п'ять тисяч сто) гривень 00 коп. в Державний бюджет України, які перерахувати на рахунок № 31116106700316 управління Державної казначейської служби у Кременецькому районі Тернопільської області, код одержувача 37766394, МФО 838012, код бюджетної класифікації 21081100.

Постанова суду може бути оскаржена до Львівського апеляційного адміністративного суду через Тернопільський окружний адміністративний суд в порядку і строки, передбачені ст. 186 Кодексу адміністративного судочинства України та набирає законної сили в порядку, визначеному ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства України.

Головуючий суддя Осташ А. В.

копія вірна

Суддя Осташ А. В.