Постанова

від 23.07.2015 по справі 808/2542/15

ЗАПОРІЗЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ЗАПОРІЗЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

23 липня 2015 року 17:15Справа № 808/2542/15 м.Запоріжжя

Запорізький окружний адміністративний суд у складі судді Бойченко Ю.П., за участю секретаря судового засідання Яланської В.А. та представників

позивача: Пакулі О.А.

відповідача: Кладової І.В.

розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу

за позовом Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до Публічного акціонерного товариства «БАН»

про стягнення штрафу за порушення законодавства на ринку цінних паперів

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

В провадженні Запорізького окружного адміністративного суду знаходиться справа за адміністративним позовом Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - позивач або ДТУ НКЦПФР ) до Публічного акціонерного товариства «БАН» (далі - відповідач або ПАТ «БАН»), в якому позивач просить суд стягнути з відповідача штраф за порушення законодавства на ринку цінних паперів у розмірі 85000,00 грн.

В обґрунтування заявлених вимог позивач зазначив, що ПАТ «БАН» порушено вимоги пункту 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» в частині невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 22.07.2013 №111- ДН-1-Е. Тобто, ПАТ «БАН» повторно протягом року вчинено правопорушення, а саме: не виконано розпорядження уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме: за повторне невиконання або несвоєчасне виконання розпоряджень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів, передбачена пунктом 8 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні». За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою НКЦПФР за повторне протягом року невиконання розпорядження уповноваженої особи НКЦПФР щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів у відношенні відповідача було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 16.06.2014 №217-ДН-1-Е, відповідно до якої до підприємства застосовано штрафну санкцію у розмірі 85000 грн. 00 коп.

Однак, в добровільному порядку сума штрафу відповідачем не сплачена.

Розгляд справи призначено на 23 липня 2015 року.

В судовому засіданні представник позивача підтримала заявлені позовні вимоги в повному обсязі, надала пояснення аналогічні викладеним в позовній заяві.

Представник відповідача проти заявлених вимог заперечила. Не заперечуючи про факт наявності порушень вимог Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» представник відповідача не погодилась з сумою штрафних санкцій, вважаючи, що суму штрафу застосовано в більшому розмірі ніж то передбачено чинним законодавством.

У судовому засіданні, 23 липня 2015 року, відповідно до ст.160 КАС України, проголошено вступну та резолютивну частини постанови.

Розглянувши подані документи і матеріали, заслухавши пояснення представників сторін, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті,

ВСТАНОВИВ:

Публічне акціонерне товариство «БАН» (код ЄДРПОУ 00379749) зареєстроване в якості юридичної особи, що підтверджується Витягом з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців.

Відповідно до ч.2 ст.19 Конституції України органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб , що передбачені Конституцією та законами України.

Абзац 2 ст.1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» № 448/96-ВР від 30.10.1996 (далі - Закон № 448/96-ВР) надає визначення державного регулювання ринку цінних паперів, як здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Відповідно до ст.5 Закону №448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку складається з Комісії як колегіального органу та центрального апарату. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи (ст.6 Закону № 448/96-ВР).

Повноваження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів визначені пунктом 14 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Порядок та строки розгляду Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів визначають «Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій» затверджені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 №1470, зареєстровані в Міністерстві юстиції України 05.11.2012 за №1855/22167 (далі Правила №1470).

Як встановлено з матеріалів справи, стосовно ПАТ «БАН» складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №215-ДН-1-Е від 29.05.2014, в якому зафіксовано наступне.

У відношенні ПАТ «БАН» 22.07.2013 винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 111-ДН-1-Е, відповідно до якого ПАТ «БАН» порушено вимоги законодавства про цінні папери, а саме:

Статут ПАТ «БАН», зареєстрований 25.01.2012 державним реєстратором виконавчого комітету Запорізької міської ради Запорізької області (номер запису №11031050014000277), не відповідає вимогам законодавства про цінні папери, а саме:

- на титульному аркуші нотаріально засвідченої копії статуту товариства зазначено, що його затверджено загальними зборами ПАТ «БАН», що суперечить відомостям, зазначеним у Протоколі позачергових загальних зборів акціонерів закритого акціонерного товариства «БАН» від 15.12.2011 №18;

- у п. 1.6 посилання на Закон України «Про підприємства в Україні» та на Закон України «Про цінні папери та фондову біржу» є безпідставними, оскільки вищезазначені закони втратили чинність;

- п. 3.10. п. 6.8.1 не відповідають вимогам ст. 28 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»;

- у п. 9.2 серед посадових осіб не зазначено членів ревізійної комісії, що не відповідає вимогам ст.2 Закону України «Про акціонерні товариства»;

- у п. 9.5.11 посилання на п. 7.5.2 є безпідставним, оскільки у статуті товариства такого пункту взагалі не існує.

Розпорядженням Уповноваженої особи ДТУ НКЦПФР від 22.07.2013 №111-ДН-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери, ПАТ «БАН» зобов'язано у термін до 30 квітня 2014 року усунути порушення законодавства про цінні папери, а саме: привести статут товариства у відповідність із нормами законодавства України та у термін до 30 квітня 2014 року письмово проінформувати уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження.

Відповідно до пункту 6 розділу XIV Правил №1470 (із змінами) Уповноваженою особою, яка винесла розпорядження про усунення порушень, до моменту спливу терміну виконання розпорядження про усунення порушень за письмовим клопотанням порушника може бути прийнято рішення про подовження терміну виконання цього розпорядження, яке оформляється новим розпорядженням про усунення порушень.

Клопотання про подовження терміну виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 22.07.2013 №111-ДН-1-Е до ДТУ НКЦПФР від ПАТ «БАН» не надходило. Доказів іншого відповідачем не надано.

Інформація та документи щодо виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 22.07.2013 №111-ДН-1-Е до ДТУ НКЦПФР від ПАТ «БАН» не надходили. Доказів іншого відповідачем не надано.

Відповідно до п.10 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Таким чином, ПАТ «БАН» порушено вимоги пункту 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» в частині невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 22.07.2013 №111- ДН-1-Е.

Згідно з постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 22.07.2013 № 235-ДН-1-Е до ПАТ «БАН» застосовано санкції за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери в розмірі 17000,00 грн.

Тобто, ПАТ «БАН» повторно протягом року вчинено правопорушення, а саме: не виконано розпорядження уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме: за повторне невиконання або несвоєчасне виконання розпоряджень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів, передбачена пунктом 8 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Відповідно до п.8 ч.1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів -

у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, -

у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою НКЦПФР за повторне протягом року невиконання розпорядження уповноваженої особи НКЦПФР щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів у відношенні Відповідача було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 16.06.2014 №217-ДН-1-Е, відповідно до якої до ПАТ «БАН» застосовано штрафну санкцію у розмірі 85 000 грн. 00 коп.

Вказана обставина спростовує доводи представника відповідача щодо застосування до ПАТ «БАН» штрафу у надто великому розмірі, оскільки, до підприємства застосований мінімальний розмір штрафу передбачений вищезазначеною статтею, виходячи з розрахунку: 17 грн. х 5000 = 85000,00 грн.

Отже, суд вважає заперечення відповідача з цього приводу не обґрунтованими.

Пунктами 3 та 4 розділу XVIII Правил №1470 передбачено, що юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету України. Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу центрального апарату Комісії (відповідного підрозділу територіального органу Комісії).

На час розгляду справи по суті, постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів в адміністративному чи судовому порядку оскаржені не були, а зазначена сума штрафу ПАТ «БАН» не сплачена. Докази іншого відповідачем не надані.

Згідно зі статтею 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

З урахуванням викладеного, суд вважає позовні вимоги є обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню.

За правилами частини 4 статті 94 КАС України у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

Керуючись ст. ст. 2, 4, 7-12, 69-71, 94, 158, 161-163, 167 КАС України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

1. Адміністративний позов Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку задовольнити.

2. Стягнути з Публічного акціонерного товариства «БАН» (код ЄДРПОУ 00379749) до Державного бюджету України штраф за порушення законодавства на ринку цінних паперів у розмірі 85000 (вісімдесят п'ять тисяч гривень 00 коп.), які направити на рахунок Державного бюджету України по коду бюджетної класифікації 21081100, на рахунок №31116106700007, банк отримувача: ГУДКСУ у Запорізькій області, МФО 813015, одержувач УК у м.Запоріжжі (Орджонікідзевський район), код ЄДРПОУ 38025409.

Постанова набирає законної сили відповідно до статті 254 Кодексу адміністративного судочинства України.

Постанова може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції за правилами, встановленими статтями 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя Ю.П.Бойченко