Постанова

від 14.09.2015 по справі 815/3773/15

ОДЕСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Справа № 815/3773/15

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

09 вересня 2015 року м. Одеса

Одеський окружний адміністративний суд в складі:

головуючого судді: Гусева О.Г.,

при секретарі: Селімової О.В.

за участю: представника прокуратури - Шивцов В.М.,

представника позивача - Корнишин Ю.О.,

адвокат відповідача - Іовчев Д.Ф.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за позовом Заступника прокурора Київського району м. Одеси в інтересах держави в особі: Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з додатковою відповідальністю „Експеримент" (правонаступник Відкритого акціонерного товариства „Експеримент") про стягнення штрафних санкцій у розмірі 17 000 грн., -

В С Т А Н О В И В:

До суду звернувся з адміністративним позовом Заступник прокурора Київського району міста Одеси в інтересах держави в особі: Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з додатковою відповідальністю „Експеримент" (правонаступник Відкритого акціонерного товариства „Експеримент") про стягнення штрафних санкцій у розмірі 17 000 грн.

Як зазначає позивач в обґрунтування заявлених позовних вимог, Товариство з додатковою відповідальністю „Експеримент", як правонаступник відкритого акціонерного товариства „Експеримент", не виконало пункт 1 Рішення НКЦПФР від 22.01.2014 №98 щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів та зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів, а саме в строк до 22.03.2014 року не усунуло порушення вимог пункту 3 розділу III Порядку скасування реєстрації випусків акцій, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 року №737, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 28.05.2013 року №822/23354 (пункту 3.1 глави 3 розділу III Порядку) і не подало до Комісії з цінних паперів та фондового ринку документи для скасування реєстрації випуску акцій та протягом одного робочого дня після отримання розпорядження уповноваженої особи Комісії про скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску акцій письмово повідомити Комісію про усунення порушення.

Факт вчинення правопорушення підтверджується Рішенням НКЦПФР від 22.01.2014 року №98 щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів та зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів ТДВ „Експеримент".

Враховуючи достатність даних про правопорушення на ринку цінних паперів, постановою № 431-ПУ-1-Е від 16.07.2014 року відносно відповідача порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів та зобов'язано керівника або повноваженого представника з'явитись до відділу контрольно-правової роботи Південно-Українського територіального управління НКЦПФР 30.07.2014 року для підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання відповідних пояснень з приводу скоєного правопорушення.

30 липня 2014 року у відношенні ТДВ „Експеримент" складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №413-ПУ-1-Е, для ознайомлення та підписання якого до Південно-Українського територіального управління НКЦПФР прибув директор ТДВ „Експеримент" - ОСОБА_5

Постановою від 05.08.2014 року №358-ПУ-1-Е розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТДВ „Експеримент" було призначено на 14.08.2014 року..

Для участі у розгляді справи про правопорушення на ринку цінних паперів до Південно-Українського територіального управління прибув директор ТДВ „Експеримент" - ОСОБА_5

Постановою від 14.08.2014 року №83-ПУ-1-Е зупинено провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів.

06.01.2015 року Південно-Українським територіальним управлінням НКЦПФР отримано лист Члена Комісії від 29.12.2014 року №16/01/25084/НК (н/вх.№10/04), з якого вбачається, що виконання Рішення НКЦПФР від 22.01.2014 року №98 є подання ТДВ „Експеримент" пакету документів, відповідно до порядку скасування реєстрації випусків акцій, у термін до 22.03.2014 року та прийняття реєструвальним органом рішення про скасування реєстрації випуску акцій відповідно до діючого законодавства.

Однак, у випадку, якщо ТДВ „Експеримент", у строк до 22.03.2014 року направило до Комісії з цінних паперів документи для скасування реєстрації випуску акцій відповідно до вище зазначеного рішення Комісії, але за наслідком розгляду пакету документів йому було відмовлено у скасування реєстрації випуску акцій та анулюванні свідоцтва про реєстрацію випуск акцій, то Рішення НКЦПФР від 22.01.2014 №98, є невиконаним.

На теперішній час ТДВ „Експеримент" не скасувало реєстрацію випуск акцій ВАТ „Експеримент".

Постановою від 29.01.2015 року №11-ПУ-1-Е провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів відновлено у зв'язку із з'ясуванням обставин, які спричинили зупинення провадження по справі та призначено розгляд справи на 05.02.2015 року.

Для участі у розгляді справи про правопорушення на ринку цінних паперів до Південно-Українського територіального управління прибув директор ТДВ „Експеримент" - ОСОБА_5

За невиконання товариством з додатковою відповідальністю „Експеримент" пункту 1 Рішення НКЦПФР від 22.01.2014 року №98 щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів та зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів , Південно-Українського територіального управління НКЦПФР винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 05.02.2015 року №31-ПУ-1-Е. Цією постановою до відповідача застосована загальна фінансова санкція у вигляді накладення штрафу у розмірі 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 17000 гривень.

За вказане правопорушення передбачена відповідальність згідно п. 8 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

Вищезазначені постанови були отримані відповідачем, про що свідчить поштове повідомлення, але у встановлений строк, суми штрафних санкцій відповідачем не сплачені, що за доводами позивача призводить до недофінансування бюджету, що й стало причиною звернення до суду з позовом.

В ході судового розгляду прокурор підтримав заявлені позовні вимоги та просив їх задовольнити у повному обсязі, додаткові пояснення - відсутні, клопотання про виклик свідків і проведення експертизи суду не заявляв.

Представник Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів підтримав заявлені позовні вимоги у повному обсязі.

Представник відповідача не заперечував проти заявлених позовних вимог, визнав що Відповідачем повинно бути сплачено штрафні фінансові санкції у розмірі 17 000 гривень.

Суд, вислухавши пояснення сторін, дослідивши матеріали справи, оцінивши докази в їх сукупності, приходить наступного висновку.

Як встановлено судом, що відповідач Товариства з додатковою відповідальністю „Експеримент" є правонаступником Відкритого акціонерного товариства „Експеримент", має код ЄДРПОУ 05762677, зареєстрований в ЄДР, знаходиться за адресою: 68400, Одеська область, Арцизький район, м. Арциз, вул. Орджонікідзе, 27.

Згідно ст.1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30.10.1996 року №448/96-ВР (далі Закон України №448/96-ВР) державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно п.1 Положення про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента України за №1063/2011 від 23.11.2011, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України, який здійснює державне регулювання ринку цінних паперів.

Згідно з п.3 ч.1 ст.7 Закон України №448/96-ВР основними завданнями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є, зокрема, здійснення державного регулювання та контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних на території України, а також у сфері спільного інвестування.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку встановлює вимоги щодо випуску (емісії) і обігу цінних паперів та їх похідних, інформації про випуск та розміщення цінних паперів, у тому числі іноземних емітентів (з урахуванням вимог валютного законодавства України), які здійснюють випуск і розміщення цінних паперів на території України, а також встановлює порядок реєстрації випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів.

Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів та зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів" від 22.01.2014 року №98 зобов'язано ТДВ, як правонаступник відкритого акціонерного товариства "Експеримент" у строк до 22.03.2014 року усунути порушення вимог пункту 3 розділу III Порядку скасування реєстрації випусків акцій, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 року №737, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 28.05.2013 року №822/23354 (пункту 3.1 глави 3 розділу III Порядку), а саме: подати до Комісії з цінних паперів та фондового ринку документи для скасування реєстрації випуску акцій та протягом одного робочого дня після отримання розпорядження уповноваженої особи Комісії про скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску акцій письмово повідомити Комісію про усунення порушення.

Постановою від 16.07.2014 року №431-ПУ-1-Е у відношенні ТДВ "Експеримент" порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів та зобов'язано керівника або повноваженого представника товариства з'явитись до відділу контрольно-правової роботи теруправління 30.07.2015 року для підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання відповідних пояснень з приводу скоєного правопорушення.

30 липня 2014 року у відношенні ТДВ "Експеримент" складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №413-ПУ-1-Е, для ознайомлення та підписання якого до Південно-Українського територіального управління прибув директор ТДВ „Експеримент"- ОСОБА_5

Постановою від 05.08.2014 року №358-ПУ-1-Е розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТДВ "Експеримент" було призначено на 14.08.2014 року.

Для участі у розгляді справи про правопорушення на ринку цінних паперів до Південно-Українського територіального управління прибув директор ТДВ „Експеримент" - ОСОБА_5

Під час слухання справи про правопорушення на ринку цінних паперів виникли обставини, які потребували отримання відповідних висновків.

Постановою від 14.08.2014 року №83-ПУ-1-Е зупинено провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів.

06.01.2015 року Південно-Українським територіальним управлінням НКЦПФР отримано лист Члена Комісії від 29.12.2014 року №16/01/25084/НК (н/вх.№10/04), з якого вбачається, що виконання Рішення НКЦПФР від 22.01.2014 року №98 є подання ТДВ „Експеримент" пакету документів, відповідно до порядку скасування реєстрації випусків акцій, у термін до 22.03.2014 року та прийняття реєструвальним органом рішення про скасування реєстрації випуску акцій відповідно до діючого законодавства.

Однак, за наслідком розгляду пакету документів йому було відмовлено у скасування реєстрації випуску акцій та анулюванні свідоцтва про реєстрацію випуск акцій, Рішення НКЦПФР від 22.01.2014 №98, є невиконаним.

На теперішній час ТДВ „Експеримент" не скасувало реєстрацію випуск акцій ВАТ „Експеримент".

Постановою від 29.01.2015 року №11-ПУ-1-Е провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів відновлено у зв'язку із з'ясуванням обставин, які спричинили зупинення провадження по справі та призначено розгляд справи на 05.02.2015 року.

Для участі у розгляді справи про правопорушення на ринку цінних паперів до Південно-Українського територіального управління прибув директор ТДВ „Експеримент" - ОСОБА_5

За невиконання товариством з додатковою відповідальністю „Експеримент" пункту 1 Рішення НКЦПФР від 22.01.2014 року №98 щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів та зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів , Південно-Українського територіального управління НКЦПФР винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 05.02.2015 року №31-ПУ-1-Е. Цією постановою до відповідача застосована загальна фінансова санкція у вигляді накладення штрафу у розмірі 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 17000 гривень.

Відповідач отримав копію постанови, проте штрафні санкції у встановлений строк не сплатив.

Представник Відповідача в судовому засіданні зазначив, що штраф має бути сплачений ТДВ „Експеримент".

Наявність діючих рішень суб'єкта владних повноважень - Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 05.02.2015 року №31-ПУ-1-Е про накладення санкцій до відповідача є безумовною підставою для стягнення з відповідача цих санкцій.

Оскільки спір вирішено на користь суб'єкта владних повноважень, звільненого від сплати судового збору, а також за відсутністю витрат позивача - суб'єкта владних повноважень, пов'язаних із залученням свідків та проведенням судових експертиз, судові витрати (судовий збір), згідно з ч. 4 ст. 94 КАС України стягненню з відповідача не підлягають.

Керуючись ст.ст. 2, 7, 8, 9, 11, 70, 71, 86, 159-163 КАС України, суд, -

П О С Т А Н О В И В :

Задовольнити у повному обсязі адміністративний позов Заступника прокурора Київського району м. Одеси в інтересах держави в особі: Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з додатковою відповідальністю (правонаступник Відкритого акціонерного товариства „Експеримент") про стягнення штрафних санкцій у розмірі 17 000 грн.

Стягнути з Товариства з додатковою відповідальністю „Експеримент" (правонаступник Відкритого акціонерного товариства „Експеримент") в Державний бюджет України 17 000 (сімнадцять тисяч) гривень 00 копійок штрафних санкцій на р/р31114106700038, МФО:828011, код ЄДРПОУ:38019107 ГУДКСУ в Одеській області.

Постанову може бути оскаржено до Одеського апеляційного адміністративного суду шляхом подачі апеляційної скарги через суд першої інстанції протягом десяти днів з дня отримання її повного тексту.

Суддя О.Г. Гусев

.