Постанова

від 25.10.2011 по справі 2а-3895/10/0770

ЗАКАРПАТСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Cправа № 2а-3895/10/0770

Ряд стат. звіту № 6.19

Код - 10

ЗАКАРПАТСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

25 жовтня 2011 року м. Ужгород

Закарпатський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді Луцович М.М.

при секретарі судового засідання Гирич М.В.

за участю сторін:

сторони -не з'явилися,

розглянувши у відкритому судовому засіданні у приміщенні Закарпатського окружного адміністративного суду позовну заяву прокурора міста Ужгорода в інтересах держави в особі Закарпатського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «Нідан+»про стягнення заборгованості у розмірі 5100 грн.,-

ВСТАНОВИВ:

Прокурор м. Ужгорода в інтересах держави в особі Закарпатського територіального управління Державної комісії з цінних паперів звернувся до Закарпатського окружного адміністративного суду з позовною заявою до Товариства з обмеженою відповідальністю «Нідан+», яким просить стягнути з відповідача штраф на користь держави у розмірі 5100 грн.

Свої вимоги позивач мотивує наступним. 23 березня 2010 року уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, ОСОБА_1 виявлено факт порушення вимог: п.1 глави 3 розділу2 «Положення про порядок розкриття інформації емітентами цінних паперів» в частині не розкриття особливої інформації емітентами шляхом опублікування в офіційному друкованому виданні, глави 1 розділу 4 вищевказаного положення а саме товариство не розмістило регулярну квартальну інформацію у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії в повному обсязі, та порушення вимоги п.1 глави 3 розділу 4 «Положення про порядок розкриття інформації емітентами цінних паперів»відповідач не подав регулярну квартальну інформацію до Комісії у строк, встановлений Положенням. Про що було складено акти №10/10-ЗК, №09/10-ЗК, №12/10-ЗК про правопорушення на ринку цінних паперів від 01 квітня 2010 року. Також, Закарпатським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесені постанови від 01 квітня 2010 року за №38/10-ЗК за №137/10-ЗК та за №39/10-ЗК про накладення на відповідача штрафу на суму 5100 грн., який підлягає обов'язковій сплаті. За наведених вище мотивів, просить Закарпатський окружний адміністративний суд задовольнити позовні вимоги.

Прокурор та Закарпатське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в судове засідання не з'явилися, проте надали суду заяви, якими просили розгляд даної справи провести без їх участі за наявними у справі матеріалами.

Відповідач в судове засідання не з'явився повторно, хоча про час та місце розгляду справи повідомлений належним чином, а за таких обставин, на підставі ст. 35 КАС України, сторона вважається належним чином повідомленою про дату, час та місце судового засідання. Суд вважає, що спір можливо вирішити на підставі наявних у справі доказів.

Сторони в судове засідання не з'явилися, хоча про час та місце розгляду справи повідомлялися належним чином, а відтак у відповідності до ч. 1 ст. 41 КАС України фіксація судового процесу технічними засобами не здійснюється.

Розглянувши подані документи та матеріали справи, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд приходить до наступних висновків.

Судом встановлено та підтверджено матеріалами справи, що 11 березня 2010 року уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку була винесена постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Відповідно до вказаної постанови керівник або уповноважений представник ТОВ «Нідан+»повинен був прибути 23 березня 2010 року на 11:30 для підписання Акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень (а.с. 21).

Як вбачається з матеріалів справи, 23 березня 2010 року позивачем був складений акт № 12/10-ЗК про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с.19), яким зафіксовано правопорушення на ринку цінних паперів, що вчинене відповідачем, а саме ТОВ «Нідан+»порушено вимогу пункту 1 глави 2 розділу II Положення про порядок розкриття інформації емітентами цінних паперів, а саме до особливої інформації про емітента цінних паперів належать відомості, зокрема, про порушення справи про банкрутство емітента. На підставі аналізу провадження діяльності на ринку цінних паперів ТОВ «Нідан+»встановлено, що Господарським судом Закарпатської області ухвалою від 26.06.2009 року по справі №5/73 порушено провадження у справі про банкрутство ТОВ «Нідан+», однак особлива інформація про порушення справи про банкрутство емітента товариством не була розкрита чим відповідач порушив вимогу пункту 1 глави 2 та пункту 1 глави 3 розділу II Положення про порядок розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2010 року № 1591 в частині обов'язку розкриття особливої інформації емітентами шляхом опублікування в офіційному друкованому виданні.

Як вбачається з матеріалів справи позивачем 24 березня 2010 року було винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с.18).

Відповідно до постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів № 38/10-ЗК від 01 квітня 2010 року за не опублікування особливої інформації накладено штраф у розмірі 1700 грн. (а.с.10). Відповідно до супровідного листа № 01-21/317/07

Судом встановлено та підтверджено матеріалами справи, що 11 березня 2010 року уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку була видана постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Відповідно до вказаної постанови керівник або уповноважений представник ТОВ «Нідан+»повинен був прибути 23 березня 2010 року на 11:00 для підписання Акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень (а.с. 23).

Як вбачається з матеріалів справи, 23 березня 2010 року позивачем був складений акт № 09/10-ЗК про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с.15), яким зафіксовано правопорушення на ринку цінних паперів, що вчинене відповідачем, а саме ТОВ «Нідан+»порушено вимогу глави 1 та пункту 3 глави 3 розділу IV Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2010 року № 1591, емітенти, які здійснили відкрите розміщення облігацій підприємств, зобов'язані розкрити квартальну інформацію в повному обсязі відповідно до вимог Положення шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії та подання до територіального органу Комісії за їх місцезнаходженням, у строк не пізніше 25 числа, наступного за звітним кварталом, квартальну інформацію за четвертий квартал -не пізніше 20 лютого року, наступного за звітним роком. На підставі аналізу провадження діяльності на ринку цінних паперів ТОВ «Нідан+»встановлено, що регулярна квартальна інформація ТОВ «Нідан+»: за III квартал 2007 року розміщена у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії 08.11.2007 року; за IV квартал 2007 року розміщена у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії 18.03.2008 року; за III квартал 2009 року розміщена у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії 28.10.2009 року, чим відповідач порушив вимоги пункту 3 глави 3 розділу IV Положення про порядок розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 року №1591 в частині нерозміщення регулярної квартальної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії у строк, встановлений Положенням. Також встановлено, що регулярна квартальна інформація за I квартал 2009 року розміщена в загальнодоступній інформаційній базі не в повному обсязі, а саме розміщено тільки фінансову звітність чим відповідач порушив вимоги глави 1 розділу IV Положення про порядок розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 року №1591 в частині обов'язку розмістити регулярну квартальну інформацію у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії в повному обсязі. Відповідно до пункту 3.6 пункту 3 глави 2 розділу IV положення у описі до таблиць «Інформація про облігації емітента», розкривається інформація про внутрішні та зовнішні ринки, на яких здійснюється торгівля цінними паперами емітента на фондових біржах, мета емісії, спосіб розміщення тощо, однак в регулярних квартальних інформаціях за 2007-2009 р.р., розміщених у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії у описі до таблиці «Інформація про облігації емітента»на розкрито інформацію про внутрішні та зовнішні ринки, на яких здійснюється торгівля цінними паперами емітента, а також не розкрита інформація щодо факту лістингу/де лістингу цінних паперів емітента на фондових біржах, мета емісії, спосіб розміщення тощо, чим відповідач порушив вимоги глави 1 та підпункту 3.6 пункту 3 глави 2 розділу IV Положення про порядок розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 року №1591 в частині обов'язку розмістити регулярну квартальну інформацію в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії в повному обсязі.

Відповідно пункту 1 глави 3 розділу IIПоложення розкриття особливої інформації емітентом має здійснюватись шляхом оприлюднення у стрічці новин -протягом двох робочих днів з дати вчинення дії та шляхом опублікування в офіційному друкованому виданні -протягом п'яти робочих днів з дати вчинення дії, подання до Комісії -протягом десяти робочих днів з дня вчинення дії.

Відповідно до пункту 1 глави 2 розділу II Положення, до особливої інформації про емітента цінних паперів належать відомості, зокрема, про порушення справи про банкрутство емітента так як Господарським судом Закарпатської області ухвалою від 26.06.2009 року по справі №5/73 порушено провадження у справі про банкрутство ТОВ «Нідан+», однак особлива інформація про порушення справи про банкрутство емітента товариством не була розкрита чим відповідач порушив вимогу пункту 1 глави 2 та пункту 1 глави 3 розділу II Положення про порядок розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2010 року № 1591 в частині обов'язку розкриття особливої інформації емітентами шляхом розміщення її у загальнодоступній інформаційній базі даних.

Як вбачається з матеріалів справи позивачем 24 березня 2010 року було винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с.14).

Відповідно до постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів № 37/10-ЗК від 01 квітня 2010 року за нерозміщення інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії у строк, встановлений законодавством та розміщення інформації не в повному обсязі, накладено штраф у розмірі 1700 грн. (а.с.9). Відповідно до супровідного листа № 01-21/317/07 від 02 квітня 2010 року вказана постанова була надіслана відповідачеві (а.с. 8).

Судом встановлено та підтверджено матеріалами справи, що 11 березня 2010 року уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку була видана постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Відповідно до вказаної постанови керівник або уповноважений представник ТОВ «Нідан+»повинен був прибути 23 березня 2010 року на 11:30 для підписання Акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень (а.с. 27).

Як вбачається з матеріалів справи, 23 березня 2010 року позивачем був складений акт № 10/10-ЗК про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с.17), яким зафіксовано правопорушення на ринку цінних паперів, що вчинене відповідачем, а саме ТОВ «Нідан+»на підставі аналізу провадження діяльності на ринку цінних паперів встановлено порушення вимоги пункту 3 глави 3 розділу Положення про порядок розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФ від 19.12.2006 року №1591 в частині неподання регулярної квартальної інформації до Комісії у строк, встановлений Положенням.

Відповідно пункту 1 глави 3 розділу II Положення розкриття особливої інформації емітентом має здійснюватись шляхом оприлюднення у стрічці новин -протягом двох робочих днів з дати вчинення дії, але не пізніше 10.00 год. Третього робочого дня, з дня вчинення дії та шляхом опублікування в офіційному друкованому виданні -протягом п'яти робочих днів з дати вчинення дії, подання до Комісії -протягом десяти робочих днів з дати вчинення дії.

Відповідно до пункту 1 глави 2 розділу II Положення, до особливої інформації про емітента цінних паперів належать відомості, зокрема, про порушення справи про банкрутство емітента так, як Господарським судом Закарпатської області ухвалою від 26.06.2009 року по справі №5/73 порушено провадження у справі про банкрутство ТОВ «Нідан+», однак особлива інформація про порушення справи про банкрутство емітента товариством не була розкрита чим відповідач порушив вимогу пункту 1 глави 2 та пункту 1 глави 3 розділу II Положення про порядок розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2010 року № 1591 в частині обов'язку розкриття особливої інформації емітентами шляхом подання до комісії.

Як вбачається з матеріалів справи позивачем 24 березня 2010 року було винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с.16).

Відповідно до постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів № 39/10-ЗК від 01 квітня 2010 року за неподання до Закарпатського територіального управління ДКЦПФР особливої інформації, накладено штраф у розмірі 1700 грн. (а.с.11). Відповідно до супровідного листа № 01-21/317/07 від 02 квітня 2010 року вказана постанова була надіслана відповідачеві (а.с. 8).

Відповідно до п.5 ч.1.ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за не опублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до п.6 ч.1.ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до п.7 ч.1.ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до статті 12 Закону України № 448/96-ВР штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії, начальником відповідного територіального органу або за його письмовим дорученням його заступником після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення.

Відповідно до статті 9 Закону України № 448/96-ВР уповноваженими особами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є: Голова та члени Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку; начальники відповідних територіальних органів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку; працівники центрального апарату - за письмовим дорученням Голови або членів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку; працівники відповідних територіальних органів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку - за письмовим дорученням начальника відповідного територіального органу Комісії.

Відповідно до пункту 1 розділу II Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року № 2272 «Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій»(надалі Рішення № 2272) уповноваженими особами, які розглядають справи про правопорушення є: Голова Комісії; члени Комісії; начальники територіальних органів Комісії; працівники центрального апарату Комісії за письмовим дорученням Голови або членів Комісії; працівники територіальних органів Комісії за письмовим дорученням начальника відповідного територіального органу Комісії.

З огляду на вищевказане, суд вважає, що позивачем правомірно застосовано до відповідача санкції у вигляді штрафу. Зважаючи на вказані норми Закону України № 448/96-ВР враховуючи обставини, встановлені судом, позовні вимоги слід задовольнити.

Керуючись статтями 11, 70, 71, 86, 160-163 КАС України, суд -

ПОСТАНОВИВ:

Позовні вимоги задовольнити повністю.

Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «Нідан+»(90200, м. Берегово, вул. Б.Хмельницького, 65, ідентифікаційний номер 22109528) на користь держави штраф у розмірі 5100 (п'ять тисяч сто грн. ) грн.

Постанова суду може бути оскаржена до Львівського апеляційного адміністративного суду протягом десяти днів з дня її проголошення, а у разі застосування судом частини третьої статті 160 КАС України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови. Апеляційна скарга подається через Закарпатський окружний адміністративний суд з одночасним надсиланням її копії до суду апеляційної інстанції. У випадках, встановлених статтею 167 частиною 4 КАС України десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п'ятиденного строку з моменту отримання суб'єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Головуючий-суддя Луцович М.М.