Постанова

від 08.10.2015 по справі 804/10753/15

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

08 жовтня 2015 р. Справа № 804/10753/15 Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі судді Юркова Е.О., розглянувши в порядку скороченого провадження адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Закритий недеверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Актив-Дніпро» про стягнення штрафу,-

ВСТАНОВИВ :

До Дніпропетровського окружного адміністративного суду надійшов адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Закритий недеверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Актив-Дніпро» з вимогою - стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Закритий недеверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Актив-Дніпро» (код ЄДРПОУ 34367414) штраф у розмірі 850 грн. до державного бюджету України. який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

В обґрунтування своєї правової позиції позивач зазначив, що відповідачем не було опубліковано у офіційному друкованому виданні регулярної річної інформації емітента за 2013 рік, чим порушено вимоги п.4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 03.12.2013 р. № 2826. Відповідальність за вказане порушення передбачена Законом Україні про державне регшулювання ринку цінних паперів в Україні», а саме - накладення штрафу у розмірі 850 грн., який відповідачем в добровільному порядку не сплачено.

Згідно п.4 ч.1 ст.183-2 КАС України, скорочене провадження застосовується в адміністративних справах щодо стягнення грошових сум, які ґрунтуються на рішеннях суб'єкта владних повноважень, щодо яких завершився встановлений цим Кодексом строк оскарження.

На адресу відповідача, зазначену позивачем у поданому позові, судом було направлено копію ухвали про відкриття скороченого провадження в адміністративній справі та інформацію про права та обов'язки осіб, які беруть участь у справі, проте на адресу суду конверт з поштамту повернувся з відміткою від 25.09.2015р. «за закінченням терміну зберігання». Тому суд доходить висновку про належне повідомлення відповідача про місце, час та дату судового розгляду справи.

Відповідно до п.11 ст. 35 КАС України розписку про одержання повістки (повістку у разі неможливості вручити її адресату чи відмови адресата її одержати) належить негайно повернути до адміністративного суду. У разі повернення поштового відправлення із повісткою, яка не вручена адресату з незалежних від суду причин, вважається, що така повістка вручена належним чином.

У строк встановлений ч. 3 ст. 183-2 КАС України, заперечень проти позиву або заяви про визнання позову до суду відповідач не надав.

Згідно пункту 2 частини 5 статті 183-2 Кодексу адміністративного судочинства України справа повинна бути розглянута у порядку скороченого провадження не пізніше трьох днів з дня закінчення строку, передбаченого частиною третьою цієї статті, якщо до суду не було подано заперечення відповідача та за умови, що справа розглядається судом за місцезнаходженням відповідача.

Суд, дослідивши наявні в справі докази та оцінивши їх у сукупності вважає необхідним задовольнити позов повністю з наступних підстав.

Відкрите акціонерне товариство «Закритий недеверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Актив-Дніпро» (код ЄДРПОУ 34367414) зареєстроване як юридична особа.

Відповідно до статті 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

03.02.2015 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі-Комісія) у відношенні відкритого акціонерного товариства «Закритий недеверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Актив-Дніпро» прийнято постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Підставою для винесення вказаної постанови став факт порушення відповідачем вимог Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, яке затверджене рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 року № 2826, а саме: відкрите акціонерне товариство «Закритий недеверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Актив-Дніпро» не розмістило в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів регулярну річну інформацію за 2013 рік.

Вказана постанова надіслана відповідачу поштою, що підтверджується матеріалами справи.

13.02.2015 року уповноваженою особою Комісії складено акт № 55-ЦА-УП-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, яким встановлено, що відкрите акціонерне товариство «Закритий недеверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Актив-Дніпро» не розмістило в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів регулярну річну інформацію за 2013 рік.

Постановою від 18.02.2015 року про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів призначено на 05.03.2015 року.

Вказана постанова надіслана відповідачу поштою, що підтверджується матеріалами справи.

05.03.2015 року уповноваженою особою Комісії винесено постанову № 55-ЦА-УП-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, якою до відповідача застосовано штраф в розмірі 850,00 грн. Вказана постанова надіслана відповідачу поштою, що підтверджується матеріалами справи. Доказів сплати штрафу в розмірі 850,00 грн. до суду не надано.

Частиною 1 статті 39 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» встановлено, що розкриття інформації на фондовому ринку здійснюється емітентами цінних паперів шляхом: розміщення її в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів; опублікування її в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; подання її до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати інформацію відповідно до вимог, в обсязі та строки, встановлені цим Законом та нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Додаткові вимоги до розкриття інформації емітентами цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу на фондовій біржі, встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до ч.1 ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» визначається, що регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 03.12.2013 р. № 2826 (дал - Положенн № 2826) регулює склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної (квартальної, річної), особливої інформації, інформації про іпотечні цінні папери, сертифікати фонду операцій з нерухомістю, інформації в повідомленні про проведення загальних зборів (далі - Інформація) емітентами цінних паперів та подання її до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія), інформації, що міститься в проспекті емісії (інформації про випуск іпотечних сертифікатів (далі - інформація про випуск) цінних паперів та звіті про результати розміщення (звіті про підсумки випуску іпотечних сертифікатів (далі - підсумки випуску) цінних паперів емітентами цінних паперів, а також регулює строки (терміни) та перелік оприлюднення публічними акціонерними товариствами інформації, що підлягає оприлюдненню відповідно до вимог законодавства, на власному веб-сайті (веб-сторінці).

Пунктом 4 глави 4 розділу ІІ Положення № 2826 передбачено, що розкриття регулярної річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікування в офіційному друкованому виданні, розміщення на сторінці в мережі Інтернет та подання до Комісії.

Розкриття регулярної річної інформації здійснюється у такі терміни: розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у термін не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; опублікування у офіційному друкованому виданні - у термін не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; розміщення на сторінці в мережі Інтернет - у термін не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; подання до Комісії - не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.

Емітенти цінних паперів до моменту подання регулярної річної інформації до Комісії розміщують її на сторінці в мережі Інтернет.

Як вбачається з матеріалів справи відповідачем допущено порушення вимог вищезазначеного Положення, оскільки ним не розміщено в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів регулярну річну інформацію за 2013 рік.

Відповідальність за виявлене порушення на ринку цінних паперів визначена ст. 11 ЗУ «Про державне регулювання ринків цінних паперів в Україні». Факт вчинення правопорушень на ринку цінних паперів підтверджується долученими до матеріалів справи документами. Доказів на спростування виявлених порушень відповідачем не надано, як і не надано доказів оскарження постанов про накладення штрафів.

Таким чином, як вбачається з матеріалів справи, у зв'язку з допущенням відповідачем порушень на ринку цінних паперів, Комісією прийнято постанову від 05.03.2015 року № 55-ЦА-УП-Е.

Оскільки доказів оскарження постанови про накладення штрафу до суду не надано, як і не надано доказів сплати зазначеного штрафу, суд вважає вимоги про стягнення з відповідача заборгованості в розмірі 850,00 грн. обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню.

Частиною 1 статті 11 Кодексу адміністративного судочинства України визначено, що розгляд і вирішення справ в адміністративних судах здійснюється на засадах змагальності сторін та свободи в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості, а частиною 1 статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України передбачено, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.

Згідно з частиною 1 статті 69 та частиною 1 статті 70 Кодексу адміністративного судочинства України - доказами в адміністративному судочинстві є будь-які фактичні дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин, що обґрунтовують вимоги і заперечення осіб, які беруть участь у справі, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи. Ці дані встановлюються судом на підставі пояснень сторін, третіх осіб та їхніх представників, показань свідків, письмових і речових доказів, висновків експертів. Належним - є докази, які містять інформацію щодо предмету доказування.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 2, 9, 11, 70-71, 86, 160-163, 167, 183-2, 186, 256 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Закритий недеверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Актив-Дніпро» про стягнення штрафу - задовольнити.

Стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Закритий недеверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Актив-Дніпро» (код ЄДРПОУ 34367414) штраф у розмірі 850 грн. до державного бюджету України. який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Постанова суду підлягає негайному виконанню.

Постанова суду може бути оскаржена до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду через Дніпропетровський окружний адміністративний суд в порядку та в строки, встановленні статтею 186 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя (підпис) Е.О. Юрков