Постанова

від 28.10.2015 по справі 808/1273/15

ЗАПОРІЗЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ЗАПОРІЗЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

28 жовтня 2015 року 12:00Справа № 808/1273/15 м.Запоріжжя Запорізький окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Нестеренко Л.О., за участю секретаря судового засідання Бабаченко В.С., розглянувши у відкритому судовому засіданні матеріали адміністративної справи за позовною заявою Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «Діна Мелагро» про стягнення штрафу за порушення законодавства на ринку цінних паперів у розмірі 3 400 грн.,

ВСТАНОВИВ:

06.03.2015 до Запорізького окружного адміністративного суду надійшов адміністративний позов Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - позивач) до Товариства з обмеженою відповідальністю «Діна Мелагро» (далі - відповідач) про стягнення штрафу за порушення законодавства на ринку цінних паперів у розмірі 3 400 грн.

Ухвалою суду від 30.03.2015 відкрито скорочене провадження в адміністративній справі №808/1273/15.

Ухвалою суду від 21.04.2015 справу призначено до судового розгляду за загальними правилами КАС України.

Представник позивача у судове засідання не з'явився, направив суду клопотання про розгляд справи без його участі, в порядку письмового провадження. Згідно з позовною заявою просить стягнути з відповідача штраф за порушення законодавства на ринку цінних паперів у розмірі 3 400 грн. Позовні вимоги обґрунтовує Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» №448/96-ВР від 30.10.1996 (далі - Закон №448/96-ВР), Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1591 від 19.12.2006, який діяв на час виникнення спірних правовідносин, Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 № 1470. Зазначає, що відповідачем не розкрито регулярну річну інформацію про результати фінансово-господарської діяльності емітента за 2012 рік, а саме: вказана інформація не опублікована в одному з офіційних друкованих видань Верховної ОСОБА_1 України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, та не розміщено на загальнодоступній інформаційній базі даних ДК ЦПФР про ринок цінних паперів, що є порушенням вимог п.4 ст.40 Закону №448/96-ВР та п.1 гл.7 р.V Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1591 від 19.12.2006. За дане правопорушення передбачена відповідальність згідно з п.5 ч.1 ст.11 Закону №448/96-ВР у вигляді застосування штрафу. Просить позов задовольнити.

Відповідач у судові засідання не з'явився, про причини неявки суду не повідомив, про дату та час судового засідання був повідомлений належним чином.

Суд, дослідивши матеріали справи, перевіривши їх доказами, вважає позов позивача таким, що підлягає задоволенню, з огляду на наступне.

Як вбачається з матеріалів справи, товариство з обмеженою відповідальністю «Діна Мелагро» (код ЄДРПОУ 22153371) зареєстроване в органах реєстрації як юридична особа.

Згідно до відомостей, зазначених на Єдиному інформаційному масиві даних про емітентів цінних паперів - інтернет-порталі www.smida.gov.ua, Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку 11.09.2000 здійснена реєстрація випуску цінних паперів Закритого акціонерного Товариства «ДІНА» (далі - ЗАТ «ДІНА») й видано свідоцтво № 96/08/1/00. Отже, ЗАТ «ДІНА» є емітентом цінних паперів.

Відповідно до інформації, яка міститься на офіційному веб-сайті державного підприємства «Інформаційно-ресурсний центр», яке є технічним адміністратором Єдиного державного реєстру, за адресою http://www.irc.gov.ua/ua/Poshuk-v-YeDR.html, 15.04.2011 здійснено державну реєстрацію припинення ЗАТ «ДІНА», правонаступником якого є ТОВ «ДІНА МЕЛАГРО».

Згідно зі ст.ст.5, 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія). Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним ОСОБА_1 України. До системи цього органу входять Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи.

Повноваження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів визначені пунктом 14 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Порядок та строки розгляду Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів визначають «Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій» затверджені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 №1470, зареєстровані в Міністерстві юстиції України 05.11.2012 за №1855/22167 (далі - Правила №1470).

Як свідчать матеріали справи, у відношенні ТОВ «ДІНА МЕЛАГРО» складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №65-ДН-1-Е від 06.02.2014, в якому зафіксовано наступне.

Згідно до відомостей, зазначених на Єдиному інформаційному масиві даних про емітентів цінних паперів - інтернет-порталі www.smida.gov.ua, Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку 11.09.2000 здійснена реєстрація випуску цінних паперів Закритого акціонерного товариства «ДІНА» (далі - ЗАТ «ДІНА») та видано свідоцтво № 96/08/1/00. Отже, ЗАТ «ДІНА» є емітентом цінних паперів.

Вимогами до п. 3 р. І «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 № 1591, визначено, що емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати на фондовому ринку інформацію шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів.

Як зазначалося вище, відповідно до інформації, яка міститься на офіційному веб-сайті державного підприємства «Інформаційно-ресурсний центр», яке є технічним адміністратором Єдиного державного реєстру, за адресою http://www.irc.gov.ua/ua/Poshuk-v-YeDR.html, 15.04.2011 здійснено державну реєстрацію припинення ЗАТ «ДІНА», правонаступником якого є ТОВ «ДІНА МЕЛАГРО».

Відповідно до вимог п. 3 гл. 1 р. V Положення № 1591, обов'язок розкриття річної інформації припиняється з дати опублікування інформації про скасування реєстрації випуску цінних паперів та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів відповідно до нормативно-правового акта Комісії, що регулює порядок скасування реєстрації випуску цінних паперів, за умови відсутності інших підстав, передбачених законодавством, для виникнення такого обов'язку. На теперішній час випуск акцій ЗАТ «ДІНА», правонаступником якого є ТОВ «ДІНА МЕЛАГРО», не скасований.

Згідно до вимог ст.104 Цивільного кодексу України юридична особа припиняється в результаті передання всього свого майна, прав та обов'язків іншим юридичним особам - правонаступникам (злиття, приєднання, поділу, перетворення) або в результаті ліквідації.

Отже, ТОВ «ДІНА МЕЛАГРО», як правонаступник ЗАТ «ДІНА», до дати опублікування інформації про скасування реєстрації випуску цінних паперів та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів зобов'язане розкривати на фондовому ринку інформацію шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів.

Таким чином, ТОВ «ДІНА МЕЛАГРО», яке є правонаступником ЗАТ «ДІНА», не розкрило шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів регулярну річну інформацію за 2012 рік, що є порушенням вимог п. 4 ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та п. 1 гл. 7 р. V Положення № 1591, відповідно до яких річна інформація про емітента не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, підлягає оприлюдненню емітентом шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів.

Однак, 01.01.2014 Положення № 1591 втратило чинність у зв'язку з тим, що набрало чинності Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затверджене рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 № 2826 (далі - Положення № 2826), відповідно до вимог пп. 1 п. 4 р. II якого, обов'язок розкриття регулярної річної інформації припиняється з дати опублікування інформації про скасування реєстрації випуску цінних паперів та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів відповідно до нормативно-правового акта Комісії, що регулює порядок скасування реєстрації випуску цінних паперів, за умови відсутності інших підстав, передбачених законодавством, для виникнення такого обов'язку.

Відповідно до вимог пп. 4 п. 4 р. II Положення № 2826 розкриття регулярної річної інформації шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів здійснюється у термін не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.

Таким чином, у зв'язку зі змінами в законодавстві діяння ТОВ «ДІНА МЕЛАГРО» не втратило характеру правопорушення.

Отже, ТОВ «ДІНА МЕЛАГРО» не розкрило шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів річну інформацію за 2012 рік, що є порушенням вимог п. 4 ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та пп. 4 п. 4 р. II Положення № 2826.

Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме - за нерозміщення інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів, передбачена вимогами п. 6 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку за нерозміщення інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів у відношенні відповідача було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 21.02.2014 №73-ДН-1-Е, відповідно до якої до відповідача застосовано штрафну санкцію у розмірі 3400 грн.

Пунктами 3 та 4 розділу XVIII Правил №1470 передбачено, що юридичні особи сплачують штрафи шляхом не врахування коштів до Державного бюджету України. Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу центрального апарату Комісії (відповідного підрозділу територіального органу Комісії).

Крім того, матеріалами справи встановлено, що постановою Дніпропетровського окружного адміністративного суду від 02.10.2014 у справі №804/7863/14 у задоволенні адміністративного позову Товариства з обмеженою відповідальністю «Діна Мелагро» до Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправною та скасування постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 21.02.2014 №73-ДН-1-Е, відповідно до якої до відповідача застосовано штрафну санкцію у розмірі 3400 грн. - відмовлено.

Зазначена постанова набрала законної сили 10.08.2015.

Судовим рішенням встановлено, що санкції до відповідача застосовані в межах передбаченого законодавства.

Відповідно до ч.1 ст.72 КАС України, обставини, встановлені судовим рішенням в адміністративній, цивільній або господарській справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді інших справ, у яких беруть участь ті самі особи або особа, щодо якої встановлено ці обставини.

На момент звернення до суду зазначена сума штрафу ТОВ «ДІНА МЕЛАГРО» не сплачена.

Згідно зі статтею 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Враховуючи вищезазначене, суд приходить до висновку, що позовні вимоги є обґрунтованими та такими, які підлягають задоволенню.

Відповідно до п.4 ст. 94 Кодексу адміністративного судочинства України у справах, в яких позивачем є суб`єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

Керуючись ст.ст. 94, 158, 160, 161, 162, 163, 167 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити у повному обсязі.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Діна Мелагро» (вул.Шмідта, буд.5, м.Мелітополь, Запорізька область, 72309, код ЄДРПОУ 22153371) штраф за порушення законодавства на ринку цінних паперів у розмірі 3 400 (три тисячі чотириста) грн. Кошти направити на рахунок державного бюджету України по коду бюджетної класифікації 21081100, на рахунок №31111106700013 в Управлінні Державної казначейської служби України у Запорізькій області, МФО 813015, одержувач: Мелітопольське УК/Мелітополь/, код СДРПОУ 37968956.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо вона не була подана у встановлені строки. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду через Запорізький окружний адміністративний суд шляхом подачі в 10-денний строк з дня її проголошення, а в разі складення постанови у повному обсязі відповідно до статті 160 КАС України, або прийняття постанови у письмовому провадженні - з дня отримання копії постанови, апеляційної скарги, з подачею її копії відповідно до кількості осіб, які беруть участь у справі.

Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Суддя Л.О. Нестеренко