Постанова

від 07.06.2016 по справі 819/627/16

ТЕРНОПІЛЬСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ТЕРНОПІЛЬСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

Справа № 819/627/16

07 червня 2016 р.м.Тернопіль

Тернопільський окружний адміністративний суд, в складі головуючої судді Подлісної І.М. розглянувши в порядку письмового провадження в місті Тернополі адміністративну справу за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Платинум Капітал" про стягненя штрафу, -

ВСТАНОВИВ:

До Тернопільського окружного адміністративного суду звернулася Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку з адміністративним позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Платинум Капітал" про стягнення штрафу.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що TOB «КУА «Платинум Капітал» порушило вимоги пункту 3 глави 3 розділу II Ліцензійних умов в частині неподання до Комісії квартальної інформації щодо фінансового стану компанії станом на 31.03.2015р. та 30.06.2015р. та місячну інформацію щодо фінансового стану компанії станом на 30.04.2015р., 31.05.2015р., 31.07.2015р. та 31.08.2015р. відповідно до вимог пункту 1 розділу II Положення.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою Комісії за неподання інформації до Комісії у відношенні Відповідача було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 19.11.2015р. №502-ЦА-УП-КУА, відповідно до якої до TOB «КУА «Платинум Капітал» застосовано штрафну санкцію у розмірі 3400 (три тисячі чотириста) грн. 00 коп.

Представник позивача Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Сопрун М.В. в судовому засіданні позовні вимоги підтримала у повному обсязі, просила позов задовольнити та подала заяву про розгляд справи в порядку письмового провадження.

Представник відповідача TOB «КУА «Платинум Капітал» в судове засідання не з'явився, незважаючи на те, що належним чином був повідомлений про день та час слухання справи. Будь-яких клопотань про відкладення розгляду справи чи слухання справи за відсутності представників від відповідача не поступило.

Відповідно до ч.6 ст.128 КАС України, якщо немає перешкод для розгляду справи у судовому засіданні, визначених цією статтею, але прибули не всі особи, які беруть участь у справі, хоча і були належним чином повідомлені про дату, час і місце судового розгляду, суд має право розглянути справу у письмовому провадженні у разі відсутності потреби заслухати свідка чи експерта.

Суд, заслухавши в судовому засіданні думку представника позивача, з'ясувавши усі обставини справи та перевіривши їх доказами приходить до переконання, що адміністративний позов слід задовольнити з наступних підстав.

У відношенні Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Платнум Капітал» (надалі - TOB «КУА «Платинум Капітал», Товариство або Відповідач) було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 30.10.2015р. №459-ЦА-УП-КУА.

Відповідно до пункту 3 глави 3 розділу II Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (надалі - Комісія) 23.07.2013р. №1281, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12.09.2013р. за №1576/24108 (надалі - Ліцензійні умови), ліцензіат зобов'язаний подавати звіти до органу ліцензування відповідно до вимог нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і Комісії, що регулюють провадження діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами).

Згідно пункту 1 розділу II Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 02.10.2012р. №1343, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 19.10.2012р. за №1764/22076 (надалі - Положення), Компанія/Особа подає до Комісії інформацію щодо фінансового стану:

місячну - не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним. Інформація за останній місяць кварталу подається у складі квартальної інформації;

щоквартальну - не пізніше останнього числа місяця, що настає за звітним кварталом.

TOB «КУА «Платинум Капітал» порушило вимоги пункту 3 глави З розділу II Ліцензійних умов в частині неподання до Комісії квартальної інформації щодо фінансового стану компанії станом на 31.03.2015р. та 30.06.2015р. та місячну інформацію щодо фінансового стану компанії станом на 30.04.2015р., 31.05.2015р., 31.07.2015р. та 31.08.2015р. відповідно до вимог пункту 1 розділу II Положення.

Пунктом 7 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції, зокрема, за неподання інформації до Комісії - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою Комісії за неподання інформації до Комісії у відношенні Відповідача було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 19.11.2015р. №502-ЦА-УП-КУА, відповідно до якої до Товариства застосовано штрафну санкцію у розмірі 3400 (три тисячі чотириста) грн. 00 коп.

На момент звернення до суду зазначена сума штрафу Товариством не сплачена.

Згідно статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Пунктом 3 розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012р. №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.2012р. за №1855/22167, передбачено, що юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету України.

Виходячи з вищенаведеного, суд приходить до висновку, що вимоги позивача є обґрунтованими, відповідають дійсним обставинам та матеріалам справи, ґрунтуються на вимогах чинного законодавства, належним чином не заперечені відповідачем, а тому підлягають до задоволення в повному обсязі.

Відповідно до ч.4 ст. 94 КАС України у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

Керуючись ст.ст. 94, 158-167 КАС України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Платинум Капітал» (47302, Тернопільська область, м. Збараж, Майдан Кармелюка,1, код ЄДРПОУ 37855463) штраф у розмірі 3400 (три тисячі чотириста) грн. 00 коп. до державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Постанова суду може бути оскаржена до Львівського апеляційного адміністративного суду через Тернопільський окружний адміністративний суд в порядку і строки, передбачені ст. 186 Кодексу адміністративного судочинства України та набирає законної сили в порядку, визначеному ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства України.

Головуючий суддя Подлісна І.М.