Постанова

від 14.06.2016 по справі 826/345/16

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД Справа: № 826/345/16 Головуючий у 1-й інстанції: Мазур А.С.

Суддя-доповідач: Твердохліб В.А.

ПОСТАНОВА

Іменем України

14 червня 2016 року м. Київ

Київський апеляційний адміністративний суд у складі колегії суддів:

головуючого судді Твердохліб В.А.,

суддів Бужак Н.П., Костюк Л.О.,

за участю секретаря Гуцул О.М.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в м.Києві апеляційну скаргу Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на постанову Окружного адміністративного суду м.Києва від 15 квітня 2016 року у справі за адміністративним позовом MAXITAL CAPITAL LIMITED (МАКСІТАЛ КЕПІТАЛ ЛІМІТЕД) до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, третя особа: Публічне акціонерне товариство «Національний депозитарій України» про визнання протиправним та скасування рішення, зобов"язання вчинити дії, -

В С Т А Н О В И В:

MAXITAL CAPITAL LIMITED (МАКСІТАЛ КЕПІТАЛ ЛІМІТЕД) (далі - Позивач) звернулося до Окружного адміністративного суду м.Києва з адміністративним позовом до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Відповідач), третя особа: Публічне акціонерне товариство «Національний депозитарій України» (далі - Третя особа) про визнання протиправним та нечинним рішення Відповідача №1330 від 20 серпня 2015 року «Про зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів» - в частині зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку належних Позивачу цінних паперів (акцій іменних простих в бездокументарній формі в кількості 85 000 штук, емітентом яких є Публічне акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Українські ділові інвестиції», код ЄДРПОУ 37568880, та його скасування шляхом виключення зазначеної юридичної особи-емітента з переліку товариств, яким з 21.08.2015 зупинено можливість внесення змін до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів.

Постановою Окружного адміністративного суду м.Києва від 15 квітня 2016 року позовні вимоги задоволено частково: визнано протиправним та скасовано рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1330 від 20.08.2015 року «Про зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів» в частині зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку належних МАКСІТАЛ КАПІТАЛ ЛІМІТЕД цінних паперів (акцій іменних простих в бездокументарній формі в кількості 85 000 штук, емітентом яких є Публічне акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Українські ділові інвестиції», код ЄДРПОУ 37568880. В задоволенні решти позовних вимог відмовлено.

Не погоджуючись з вищезазначеним рішенням, Відповідач подав апеляційну скаргу, в якій просить скасувати рішення суду першої інстанції та прийняти нове рішення, яким відмовити у задоволенні позовних вимог в повному обсязі.

В апеляційній скарзі апелянт посилається на порушення судом першої інстанції норм матеріального та процесуального права, що призвело до неправильного вирішення справи по суті.

Заслухавши суддю-доповідача, пояснення представника Відповідача, заперечення представника Позивача, перевіривши матеріали справи, доводи апеляційної скарги, колегія суддів вважає, що апеляційна скарга підлягає задоволенню з наступних підстав.

Як вбачається з матеріалів справи, Слідчим відділом в ОВС слідчого відділу Головного управління Служби безпеки України у м.Києві та Київській області розслідуються матеріали кримінального провадження за №22014101110000209, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч.2 ст. 205 та ч.2 ст.209 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що на базі ПАТ «Банк Альянс» з використанням фінансових інструментів даної банківської установи протягом 2014 року функціонував потужний «конвертаційний центр», протиправна діяльність якого здійснювалася шляхом, зокрема, фінансових операцій з так званими «сміттєвими» цінними паперами. В протиправних фінансових операціях використовуються реквізити та цінні папери емітентів згідно переліку, зокрема, і ПАТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Українські ділові інвестиції», код ЄДРПОУ 37568880.

Постановою слідчого в ОВС слідчого відділу Головного управління Служби безпеки України у м.Києві та Київській області від 23 липня 2015 року на підставі ст. 40, 110 КПК України зобов'язано Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку України для захисту інтересів держави та інвесторів у цінні папери на найближчому засіданні прийняти рішення про заборону внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів емітентів згідно переліку, в тому числі, і ПАТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Українські ділові інвестиції», код ЄДРПОУ 37568880.

20 серпня 2015 року рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1330 «Про зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів» на виконання постанови слідчого зупинено з 21 серпня 2015 року внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів, емітованих товариствами (перелік додається) та заборонено ПАТ «Національній депозитарій України» та депозитарним установам, що здійснюють облік прав власності на цінні папери, емітовані товариствами (перелік додається) у депозитарній системі України здійснювати облікові операції щодо внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів товариств (перелік додається).

У вказаному переліку під №9 значиться ПАТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Українські ділові інвестиції», код ЄДРПОУ 37568880.

Позивач є інвестором в цінні папери і власником 85 000 простих іменних акцій в бездокументарній формі, емітентом яких є Публічне акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Українські ділові інвестиції», код ЄДРПОУ 37568880, що підтверджується випискою про стан рахунку в цінних паперах на 04 січня 2016 року.

Зазначені акції обліковувались на рахунку Позивача у цінних паперах у зберігачів: ТОВ «ЕЛЛІОТ КАПІТАЛ» з 12 лютого 2013 року та ПАТ «КОМЕРЦІЙНИЙ БАНК «СОЮЗ» з 07 вересня 2012 року; з часу придбання акцій рух по ним не здійснювався.

Позивач, вважаючи, що рішення Відповідача №1330 від 20 серпня 2015 року «Про зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів» обмежує його права, як власника розпоряджатися належними йому цінними паперами, зокрема, здійснювати їх продаж, що є порушенням ст. 41 Конституції України, ст. 319 ЦК України, звернувся до суду.

Статтями 2, 3 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» (далі - Закон) визначено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється з метою, зокрема, створення умов для ефективної мобілізації та розміщення учасниками ринку цінних паперів фінансових ресурсів з урахуванням інтересів суспільства; гарантування прав власності на цінні папери; захисту прав учасників фондового ринку; контролю за прозорістю та відкритістю ринку цінних паперів.

Державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється у таких формах, зокрема, прийняття актів законодавства з питань діяльності учасників ринку цінних паперів; регулювання випуску та обігу цінних паперів, прав та обов'язків учасників ринку цінних паперів; контроль за діяльністю осіб, які обслуговують випуск та обіг цінних паперів; проведення інших заходів щодо державного регулювання і контролю за випуском та обігом цінних паперів.

Згідно ч.1 ст.5 Закону державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Пунктом 30 частини 1 статті 8 Закону визначено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право для захисту інтересів держави та інвесторів у цінні папери зупиняти на підставі рішення Комісії внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів або до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів певного емітента або певного власника на строк до усунення порушень, що стали підставою для прийняття такого рішення.

Положеннями статті 110 Кримінально процесуального кодексу України передбачено, що рішення слідчого, прокурора приймається у формі постанови. Постанова виноситься у випадках, передбачених цим Кодексом, а також коли слідчий, прокурор визнає це за необхідне. Постанова слідчого, прокурора, прийнята в межах компетенції згідно із законом, є обов'язковою для виконання фізичними та юридичними особами, прав, свобод чи інтересів яких вона стосується.

Аналізуючи наведені правові норми, колегія суддів звертає увагу, що Відповідач, як суб'єкт владних повноважень наділений повноваженнями зупиняти на підставі рішення внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів або до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів певного емітента за наявності допущеного певним власником або емітентом порушення на ринку цінних паперів.

З врахуванням наведеного, колегія суддів вважає правомірним рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1330 від 20 серпня 2015 року, оскільки воно було прийнято на виконання постанови слідчого ОВС слідчого відділу ГУ СБ України у місті Києві та Київській області.

Аналогічна правова позиція викладена в ухвалах Вищого адміністративного суду України від 01 жовтня 2015 року у справі №К/800/15043/15 та від 26 листопада 2014 року у справі №К/800/12382/14.

Слід також звернути увагу на те, що оскаржуване рішення суб'єкта владних повноважень прийняте на виконання постанови слідчого ОВС слідчого відділу ГУ СБ України у місті Києві та Київській області від 23 липня 2015 року, не спрямоване на позбавлення права власності Позивача на цінні папери, а зупиняє внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів.

З огляду на вказане, суд апеляційної інстанції дійшов висновку щодо відсутності правових підстав для задоволення позовних вимог MAXITAL CAPITAL LIMITED (МАКСІТАЛ КАПІТАЛ ЛІМІТЕД) до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправним та скасування рішення №1330 від 20 серпня 2015 «Про зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів» в частині зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів, емітентом яких є Публічне акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Українські ділові інвестиції».

Згідно ст.159 КАС України, судове рішення повинно бути законним і обґрунтованим. Законним є рішення, ухвалене судом відповідно до норм матеріального права при дотриманні норм процесуального права.

Відповідно до ч.1 ст.198 КАС України за наслідками розгляду апеляційної скарги на постанову суду суд апеляційної інстанції має право, зокрема, скасувати постанову суду та прийняти нову постанову.

Відповідно до п.4 ч.1 ст.202 КАС України підставами для скасування постанови або ухвали суду першої інстанції та ухвалення нового рішення є, зокрема, порушення норм матеріального або процесуального права, що призвело до неправильного вирішення справи або питання.

Враховуючи викладене, колегія суддів вважає, що порушення норм матеріального та процесуального права призвели до неправильного вирішення справи, тому рішення суду першої інстанції в частині задоволення позовних вимог підлягає скасуванню та в цій частині слід прийняти нову постанову, якою в задоволенні позовних вимог відмовити в повному обсязі.

Керуючись ст.ст. 195, 198, 202, 205, 207, 212, 254 КАС України, суд,-

П О С Т А Н О В И В:

Апеляційну скаргу Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку задовольнити.

Постанову Окружного адміністративного суду м.Києва від 15 квітня 2016 року в частині задоволення позовних вимог скасувати та прийняти в цій частині нову постанову наступного змісту.

MAXITAL CAPITAL LIMITED (МАКСІТАЛ КАПІТАЛ ЛІМІТЕД) в задоволенні позовних вимог до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, третя особа: Публічне акціонерне товариство «Національний депозитарій України» про визнання протиправним та скасування рішення, зобов"язання вчинити дії - відмовити в повному обсязі.

В решті постанову суду першої інстанції залишити без змін.

Постанова набирає законної сили з моменту проголошення та може бути оскаржена до Вищого адміністративного суду України в порядку та строки, передбачені ст. 212 КАС України.

Головуючий суддя Твердохліб В.А.

Судді Бужак Н.П.

Костюк Л.О.

Постанова складена в повному обсязі 15 червня 2016 року.

Головуючий суддя Твердохліб В.А.

Судді: Бужак Н.П.

Костюк Л.О.