Постанова

від 01.08.2016 по справі 802/915/16-а

ВІННИЦЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

м. Вінниця

01 серпня 2016 р. Справа № 802/915/16-а

Вінницький окружний адміністративний суд у складі судді:

Головуючого судді: Дончика Віталія Володимировича,

розглянувши в порядку скороченого провадження адміністративну справу за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Рубін" про стягнення штрафу

в с т а н о в и в :

21.06.2016 року Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулася в суд з адміністративним позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Рубін" про стягнення штрафу.

Позовні вимоги вмотивовані тим, що за відповідачем числиться заборгованість по сплаті штрафних санкцій, накладених постановою № 557-ЦА-УП-Т від 22.12.2015 року за порушення законодавства, що регулює діяльність підприємства на ринку з цінних паперів в розмірі 2000 грн.

Суд, розглянувши матеріали позовної заяви та встановивши, що відповідно до положень ст. 183-2 КАС України у даній адміністративній справі застосовується скорочене провадження, ухвалою від 23.06.2016 року відкрив скорочене провадження у справі та запропонував відповідачу в 10-денний термін надати письмові заперечення проти позову.

Відповідач у строк, передбачений частиною третьою статті 183-2 КАС України, заперечень суду не направив, хоча ухвала про відкриття скороченого провадження у адміністративній справі від 23.06.2016 року судом направлялась відповідачеві за адресою реєстрації відповідача, проте, конверт повернувся з відміткою поштового відділення зв'язку: "за закінченням терміну зберігання" (а.с. 23).

Положенням частини 11 статті 35 КАС України передбачено, що у разі повернення поштового відправлення із повісткою, яка не вручена адресату з незалежних від суду причин, вважається, що така повістка вручена належним чином.

Крім того, відповідно до положень частини 1 статті 18 Закону України В«Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємцівВ» якщо відомості, які підлягають внесенню до Єдиного державного реєстру, були внесені до нього, то такі відомості вважаються достовірними і можуть бути використані в спорі з третьою особою, доки до них не внесено відповідних змін.

Отже, суд вважає, що вжив всі залежні від нього заходи для повідомлення відповідача належним чином про строк подання заперечення проти позову, порядок його подання, а також наслідки неподання такого заперечення.

Розглянувши та оцінивши матеріали справи в порядку скороченого провадження, відповідно до вимог ст. 183-2 КАС України - без проведення судового засідання та виклику осіб, які беруть участь у справі - суд дійшов висновку про наявність підстав щодо прийняття рішення про задоволення позову в порядку скороченого провадження, з огляду на наступне.

У зв'язку із виявленими порушеннями на ринку цінних паперів, у відношенні Товариства з обмеженою відповідальністю «Фондова компанія «Рубін» було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 04.12.2015 року №535-ЦА-УП-Т, відповідно до якого встановлено, що TOB «ФК «Рубін» листом від 05.03.2014 року № 35 (вх. №2609 від 11.03.2014 року) надало до Комісії Довідку про керівних посадових осіб та фахівців заявника (ліцензіата), що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (ринку цінних паперів) та сертифіковані в установленому порядку, згідно якої ОСОБА_1 (сертифікат від 25.02.2014 р. № 04843-Т) призначений на посаду начальника відділу цінних паперів згідно наказу від 20.10.1995 р. №18 л. За наявною в Комісії інформацією, ОСОБА_1 був звільнений з TOB «ФК»Рубін» 31.07.2015 року.

Листом від 04.08.2015 року. № 48 (вх. № 6691 від 05.08.2015 р.) товариство надало до Комісії Довідку про керівних посадових осіб та фахівців заявника (ліцензіата), що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (ринку цінних паперів) та сертифіковані в установленому порядку, в якій відсутня інформація щодо ОСОБА_1

Відповідно до вимог підпункту 3 пункту 9 розділу III Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з торгівлі цінними паперами, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.05.2013 р. № 819, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 01.06.2013 р. за № 857/23389 (далі - Ліцензійні умови) ліцензіат з дати виникнення змін у процесі здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними каперами, зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів подати до Комісії (із зазначенням департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами га фондових бірж) відповідне повідомлення в письмовій формі та документи, які підтверджують зазначені зміни, зокрема, довідку про керівних посадових осіб та фахівців заявника (ліцензіата), що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (ринку цінних паперів) та сертифіковані в установленому порядку, яка додається до заяви про видачу ліцензії.

Судом з'ясовано, що станом на 24.11.2015 року інформація щодо звільнення начальника відділу цінних паперів ОСОБА_1 від TOB «ФК «Рубін» не надходила.

Таким чином, TOB «ФК «Рубін» порушило вимоги підпункту 3 пункту 9 розділу III Ліцензійних умов, в частині ненадання інформації щодо зміни відомостей про керівних посадових осіб та фахівців ліцензіата, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (ринку цінних паперів) та сертифіковані в установленому Комісією порядку.

Пунктом 7 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання рлнку цінних паперів в Україні» передбачено, що Національна комісія з цінних каперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції, зокрема, за неподання інформації до Комісії - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку за неподання інформації до Національної комісії з цінних каперів та фондового ринку у відношенні відповідача було винесено Постанову Про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 22.12.2015 року №557- ЦА-УП-Т, відповідно до якої до товариства застосовано штрафну санкцію у розмірі 2000 грн. 00 коп.

На момент розгляду даної адміністративної у суду відсутні відомості про сплату існуючої заборгованості відповідачем.

Згідно статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Пунктом 3 розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 року №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 15.11.2012 року за №1855/22167, передбачено, що юридичні особи сплачую штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету України.

Враховуючи те, що вимоги позивача є обґрунтованими, відповідають дійсним обставинам та матеріалам справи, не спростовані відповідачем, суд вважає, що наявні підстави для задоволення позову в повному обсязі.

Відповідно до вимог ст. 94 КАС України, судові витрати у формі судового збору не належить стягувати з відповідача.

Керуючись ст.ст. 86, 94, 158, 162, 183-2, 256 КАС України, суд -

п о с т а н о в и в :

Адміністративний позов задовольнити повністю.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Рубін" (вул. Київська, 136 А, м. Вінниця, Вінницька область, код ЄДРПОУ 20115415) штраф у розмірі 2000 (дві тисячі) гривень до Державного бюджету України на рахунок в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Постанова підлягає негайному виконанню.

Відповідно до ст.ст. 183-2, 186 КАС України постанова може бути оскаржена протягом 10 днів з моменту отримання копії постанови.

Постанова, прийнята у скороченому провадженні, крім випадків її оскарження в апеляційному порядку, є остаточною.

Постанова набирає законної сили в порядку визначеному ст. 254 КАС України

Суддя Дончик Віталій Володимирович