Постанова

від 21.07.2006 по справі 15/3419а

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ЧЕРКАСЬКОЇ ОБЛАСТІ

15/3419а

                                       ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ЧЕРКАСЬКОЇ ОБЛАСТІ                                 

                                                                                                    Справа №  15/3419а                    

ПОСТАНОВА             

І М Е Н Е М  У К Р А Ї Н И

          "21" липня 2006 р.                                                             м. Черкаси (12 год. 10 хв.)

Господарський суд Черкаської області в складі:

головуючого судді - Потапенко В.В.

при секретарі судового засідання – Половинці О.Ю.

за участю прокурора: Хлівненко Л.Б.

за участю представників сторін:

від позивача  -   Ружинська І.М. –за довіреністю

відповідача    -   Дерев”янко В.М.  – за довіреністю

розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Черкаси справу за позовом Заступника  прокурора Черкаської області в інтересах держави в особі Черкаського територіального управління державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства “Райагропроммеханізація” про стягнення 510 грн. штрафу., -

                    ВСТАНОВИВ:

Заявлено вимогу про стягнення  з відповідача штрафу в сумі 510 грн. за вчинене правопорушення на ринку цінних паперів –ухилення від виконання розпорядження позивача. В обґрунтування заявлених позовних вимог прокурор посилається на наступні обставини:

-  у ВАТ “Райагропроммеханізація” працівник, який безпосередньо здійснює діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів сертифікований згідно з Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затверджені рішенням Комісії № 93 від 29.07.1998 року і зареєстрованим Міністерством юстиції України за № 631/3071 від 06.10.1998 р. –Колода Н.Г.(сертифікат № 2703-Р виданий 10.05.199 р. дійсний до 12.04.2005 р.);

- відповідно до вимог п.2.5.2.3 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджених рішенням ДКЦПФР № 49/60 від 14.03.2001 р. зі змінами та доповненнями: “Керівник виконавчого органу емітетнта або його заступник (у разі його наявності), який згідно з розподілом обов'язків відповідає за здійснення емітентом діяльності щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, та фахівець, якому надані повноваження щодо здійснення цієї діяльності, повинні бети сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію осіб”, в порушення вищезазначених вимог ліцензійних умов у ВАТ “Райагропроммеханізація” керівник або його заступник не пройшли сертифікацію в державній комісії з цінних паперів та фондового ринку згідно з Положенням про сертифікацію осіб;

- по факту правопорушення товариству 06.04.2005 року надано обов”язкове для виконання розпорядження “Про усунення порушень законодавства про цінні папери” № 137 -ЧК, згідно з яким керівник або його заступник акціонерного товариства повинні були в термін до 01.07.2005 року пройти сертифікацію в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку;

          - станом на 12 вересня 2005 р. відповідач не виконав вимоги розпорядження № 137-ЧК від 06.04.2005 р. про усунення порушень законодавства про цінні папери. По факту правопорушення Уповноваженою особою Комісії – т.в.о. начальника Черкаського територіального управління ДКЦПФР 12.09.2005 року порушена справа про правопорушення на ринку цінних паперів яку надіслано рекомендованим листом та запрошено представника товариства на 19.09.2005 р. для підписання акту правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень;

          - на підставі п. 4.6. Правил розгляду справ про правопорушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених наказом Комісії від 09.01.1997 року № 2 (далі –“Правил”) у редакції рішення Комісії від 13.02.2001 року № 27 -  19.09.2005 року було складено акт № 214-ЧК і винесено постанову про розгляд справи, які були надіслані відповідачу рекомендованим листом, розгляд справи було призначено на 28.09.2005 року;

          -  у відповідності до ч. 14 ст. 8 та абз. 4 ст. 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” була розглянута справа про правопорушення на ринку цінних паперів,  за результатами розгляду справи 28 вересня 2005 року позивачем була винесена постанова № 214-ЧК “Про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів” - за ухилення від виконання розпорядження, згідно якої на відповідача було накладено штраф у розмірі 510 грн.;

          - відповідач рішення не оскаржив, штраф у добровільному порядку не сплатив.

Представник відповідача у судовому засіданні позов визнала повністю.

          Прокурор та представник позивача позов підтримали.

          Заслухавши пояснення та доводи прокурора, представників позивача та відповідача, дослідивши наявні в справі матеріали, суд  вважає, що позов  підлягає задоволенню в повному обсязі з  наступних підстав:

Прокуратурою Черкаської області при проведенні перевірки застосування чинного законодавства встановлено, що у ВАТ “Райагропроммеханізація” працівник, який безпосередньо здійснює діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів сертифікований згідно з Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженим рішенням Комісії № 93 від 29.07.1998 року і зареєстрованим Міністерством юстиції України за № 631/3071 від 06.10.1998 р. –Колода Н.Г.(сертифікат № 2703-Р виданий 10.05.199 р. дійсний до 12.04.2005 р.).

Відповідно до вимог п.2.5.2.3 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджених рішенням ДКЦПФР № 49/60 від 14.03.2001 р. зі змінами та доповненнями: “Керівник виконавчого органу емітетнта або його заступник (у разі його наявності), який згідно з розподілом обов'язків відповідає за здійснення емітентом діяльності щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, та фахівець, якому надані повноваження щодо здійснення цієї діяльності, повинні бети сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію осіб”, в порушення вищезазначених вимог ліцензійних умов у ВАТ “Райагропроммеханізація” керівник або його заступник не пройшли сертифікацію в державній комісії з цінних паперів та фондового ринку згідно з Положенням про сертифікацію осіб.

По факту правопорушення товариству 06.04.2005 року надано обов”язкове для виконання розпорядження “Про усунення порушень законодавства про цінні папери” № 137 -ЧК, згідно з яким керівник або його заступник акціонерного товариства повинні були в термін до 01.07.2005 року пройти сертифікацію в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку.

          Станом на 12 вересня 2005 р. відповідач не виконав вимоги розпорядження № 137-ЧК від 06.04.2005 р. про усунення порушень законодавства про цінні папери. По факту правопорушення Уповноваженою особою Комісії –т.в.о. начальника Черкаського територіального управління ДКЦПФР 12.09.2005 року порушена справа про правопорушення на ринку цінних паперів яку надіслано рекомендованим листом та запрошено представника товариства на 19.09.2005 р. для підписання акту правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень.

          На підставі п. 4.6. Правил розгляду справ про правопорушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених наказом Комісії від 09.01.1997 року № 2 (далі –“Правил”) у редакції рішення Комісії від 13.02.2001 року № 27 -  19.09.2005 року було складено акт № 214-ЧК і винесено постанову про розгляд справи, які були надіслані відповідачу рекомендованим листом, розгляд справи було призначено на 28.09.2005 року.

У відповідності до ч. 14 ст. 8 та абз. 4 ст. 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” була розглянута справа про правопорушення на ринку цінних паперів,  за результатами розгляду справи 28 вересня 2005 року позивачем була винесена постанова № 214-ЧК “Про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів” - за ухилення від виконання розпорядження, згідно якої на відповідача було накладено штраф у розмірі 510 грн.

Постанову № 214-ЧК від 28 вересня 2006 року відповідач не оскаржив, штраф у добровільному порядку не сплатив.  

Судом встановлено наявність в діях відповідача ознак правопорушення на ринку цінних паперів, що підтверджується матеріалами справи.

    Беручи до уваги викладене, суд вважає, що позов підлягає задоволенню.

    На підставі статті 94 Кодексу адміністративного судочинства України з  відповідача в дохід державного бюджету підлягає стягненню судовий збір в сумі 5  грн. 10 коп.

          Керуючись ст. ст.94, 161-163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд,  –

ПОСТАНОВИВ:

1.Позов задовольнити повністю.

2.Стягнути з Відкритого акціонерного товариства “Райагропроммеханізація”, м. Кам”янка Черкаської області, вул. Леніна, 13,  ідентифікаційний код 03766286:

- в доход бюджету через  Черкаське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, м. Черкаси, вул. Хрещатик, 225, ідентифікаційний код 22803076 (на рахунок відділення Держказначейства в м. Черкаси №31117106600002 в УДК в Черкаській області, МФО 854018; код ЄДРПОУ 22809222 (в графі “Призначення платежу” вказати: *;106; штраф за правопорушення на ринку цінних паперів; код платежу 23030300)  - 510 грн. штрафу;

- в доход бюджету на рахунок №31110095600002, банк –УДК в Черкаській області, МФО –854018, код бюджетної класифікації –22090200, символ звітності банку –095, отримувач –ВДК м. Черкаси, код 22809222 через ДПІ у Кам”янському районі, м. Кам”янка , вул. Декабристів, 2 -  5 грн. 10 коп. судового збору.

Про апеляційне оскарження постанови може бути подана до Київського міжобласного апеляційного господарського суду через господарський суд Черкаської області заява про апеляційне оскарження протягом десяти днів з дня проголошення постанови і апеляційна скарга протягом двадцяти днів після подання заяви про апеляційне оскарження. Апеляційна скарга може бути подана без попереднього подання заяви про апеляційне оскарження, якщо скарга подається у строк, встановлений для подання заяви про апеляційне оскарження.

          СУДДЯ                                                                            В.В. Потапенко