Рішення

від 03.10.2016 по справі 922/2782/16

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ХАРКІВСЬКОЇ ОБЛАСТІ

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ХАРКІВСЬКОЇ ОБЛАСТІ

Держпром, 8-й під'їзд, майдан Свободи, 5, м. Харків, 61022,

тел. приймальня (057) 715-77-21, тел. канцелярія 705-14-41, факс 705-14-41

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"03" жовтня 2016 р.Справа № 922/2782/16

Господарський суд Харківської області у складі:

судді Аріт К.В.

при секретарі судового засідання Горбачовій О.В.

розглянувши справу

за позовом Фізичної особи-підприємця ОСОБА_1, м.Харків до 1. Consult Trading Limited, Англія, 2. Приватного акціонерного товариства з іноземними інвестиціями "Діамант", м. Харків 3-я особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні відповідача-2 - Товариство з обмеженою відповідальністю "Фондовий центр "Співдружність", м.Харків про зобов'язання вчинити дії за участю представників:

позивача - ОСОБА_2 (дов. б/н від 01.09.2016 року);

відповідача-1 - Чаричанського О.О. (угода про надання правової допомоги від 10.09.2013 року);

відповідача-2 - Шматкова Д.С. (дов. б/н від 01.09.2016 року);

3-ї особи - не з'явився.

ВСТАНОВИВ:

18.08.2016 р. позивач, ФОП ОСОБА_1, звернувся до господарського суду Харківської області з позовною заявою до відповідачів - Consult Trading Limited та ПрАТ з іноземними інвестиціями "Діамант", в якій просить:

1. Зобов'язати Приватне акціонерне товариство "ДІАМАНТ" (З ІНОЗЕМНИМИ ІНВЕСТИЦІЯМИ) надати позивачу інформацію про власників акцій Приватного акціонерного товариства "ДІАМАНТ" (З ІНОЗЕМНИМИ ІНВЕСТИЦІЯМИ).

2. Звернути стягнення за договором застави цінних паперів №1 від 10.11.2013 року на Акції іменні прості, емітент - ПАТ "ДІАМАНТ" (з іноземними інвестиціями) (код ЄДРПОУ 24475392), форма існування - бездокументарна, Міжнародний ідентифікаційний номер (код ISIN) UA4000116065, реєстраційний номер 45/20/1/11, номінальною вартістю 1 (одна) гривня за одну акцію в кількості 2566625 (два мільйона п'ятсот шістдесят шість тисяч шістсот двадцять п'ять) штук, загальна номінальна вартість яких становить 2566625 (два мільйона п'ятсот шістдесят шість тисяч шістсот двадцять п'ять ) гривень, що належать компанії CONSULT TRADING LIMITED (Reg.№ 3997799).

3. Визнати за Фізичною особою-підприємцем ОСОБА_1 ІПН НОМЕР_1 право власності на Акції іменні прості, емітент - ПАТ "ДІАМАНТ" (з іноземними інвестиціями) (код ЄДРПОУ 24475392), форма існуванні - бездокументарна, Міжнародний ідентифікаційний номер (код ISIN) UA4000116065, реєстраційний номер 45/20/1/11, номінальною вартістю 1 (одна) гривня за одну акцію в кількості 2566625 (два мільйона п'ятсот шістдесят шість тисяч шістсот двадцять п'ять ) штук, загальна номінальна вартість яких становить 2566625 (два мільйона п'ятсот шістдесят шість тисяч шістсот двадцять п'ять ) гривень.

4. Зобов'язати Товариство з обмеженою відповідальністю "Фондовий центр "Співдружність" (ІКЮО 23467723) провести списання з рахунку у цінних паперах депонента CONSULT TRADING LIMITED (Reg.№ 3997799) (депозитний код рахунку в ЦП 403121-GB20142880) наступних цінних паперів: Акції іменні прості у кількості 2566625 (два мільйона п'ятсот шістдесят шість тисяч шістсот двадцять п'ять) штук, емітент - ПАТ "ДІАМАНТ" (з іноземними інвестиціями) (код ЄДРПОУ 24475392), форма існування - бездокументарна, Міжнародний ідентифікаційний номер (код ISIN) UA4000116065, реєстраційний номер 45/20/1/11, номінальною вартістю 1 (одна) гривня за одну акцію в кількості 2566625 (два мільйона п'ятсот шістдесят шість тисяч шістсот двадцять п'ять ) штук, загальна номінальна вартість яких становить 2566625 (два мільйона п'ятсот шістдесят шість тисяч шістсот двадцять п'ять ) гривень.

5. Зобов'язати Товариство з обмеженою відповідальністю "Фондовий центр "Співдружність" (ІКЮО 23467723) провести зарахування на рахунок у цінних паперах № 403121-UA10007521 депонента ФОП ОСОБА_1 ІПН НОМЕР_1 наступних цінних паперів: Акції іменні прості у кількості 2566625 (два мільйона п'ятсот шістдесят шість тисяч шістсот двадцять п'ять) штук, емітент - ПАТ "ДІАМАНТ" (з іноземними інвестиціями) (код ЄДРПОУ 24475392), форма існування - бездокументарна, Міжнародний ідентифікаційний номер (код ISIN) UA4000116065, реєстраційний номер 45/20/1/11, номінальною вартістю 1 (одна) гривня за одну акцію в кількості 2566625 (два мільйона п'ятсот шістдесят шість тисяч шістсот двадцять п'ять ) штук, загальна номінальна вартість яких становить 2566625 (два мільйона п'ятсот шістдесят шість тисяч шістсот двадцять п'ять ) гривень.

Ухвалою господарського суду Харківської області від 22.08.2016 р. було прийнято вказану позовну заяву до розгляду, порушено провадження у справі та призначено її розгляд на 06.09.2016 р.

Ухвалою господарського суду Харківської області від 06.09.2016 р. було відкладено розгляд справи на 21.09.2016 р.

21.09.2016 р. представник відповідача-1 надав до суду відзив (вх.№31172), в якому пояснив наступне: дійсно з метою забезпечення обов'язків ОСОБА_5 за договором позики №1 від 10.11.2013 року, між ФОП ОСОБА_1 та Consult Trading Limited було укладено договір поруки №1 та договір застави цінних паперів (простих іменних акцій). У п. 6.7. договору застави з метою виконання Заставодавцем своїх зобов'язань за договором, Consult Trading Limited призначило своїм офіційним представником на території України Адвоката Чаричанського Олександра Олександровича (Свідоцтво про адвокатську діяльність №900), адреса: Україна, 61184 АДРЕСА_1, з яким у Поручителя укладено договір про надання правової допомоги. Також згідно з п. 6.8. Договору застави для надсилання кореспонденції сторони визначили наступні адреси: Кредитора: 61171, АДРЕСА_2; Поручителя: 61184 АДРЕСА_1. З листа ФОП ОСОБА_1 підприємству Consult Trading Limited, надісланого на адресу Адвоката Чаричанського О.О., підприємство дізналось про те, що ОСОБА_5 свої зобов'язання за договором позики не виконав, грошові кошти 30.03.2016р. в сумі 2600000 грн. ФОП ОСОБА_1 не повернув. Після телефонної наради представника з головою компанії Consult Trading Limited паном Georgios Oleinikidis, з'ясувалось, що проти задоволення потреб заставодержателя, останній не заперечує, однак через неможливість прибуття в Україну, він не може надати відповідне розпорядження депозитарію на переведення права власності на акції. Позивача було листом повідомлено про те, що компанія не зможе виконати обов'язки перед ним як заставодержателем, оскільки голова компанії пан Georgios Oleinikidis знаходиться поза межами України та, відповідно, не зможе надати необхідне розпорядження депозитарію, а адвокат компанії Consult Trading Limited Чаричанський О.О. в рамках угоди про надання правової допомоги не має повноважень на надання розпоряджень депозитарію щодо списання заставлених акцій. Таким чином, відповідач-1 не заперечує проти задоволення позову.

21.09.2016 р. представник відповідача-2 надав до суду клопотання про витребування доказів (вх.№31160), в якому просить суд зобов'язати Товариство з обмеженою відповідальністю «Фондовий центр «Співдружність» (ІКЮО 23467723) інформацію про наявність та кількість на рахунку у цінних паперах депонента Consult Trading Limited (Reg.№ 3997799) (депозитний код рахунку в ЦП 403121-GВ20142880) наступних цінних паперів: Акції іменні прості, емітент - ПАТ «ДІАМАНТ» (з іноземними інвестиціями) (код ЄДРПОУ 24475392).

21.09.2016 р. представник відповідача-2 надав до суду відзив (вх.№31171), в якому проти задоволення позовних вимог, заявлених до Consult Trading Limited не заперечує та вважає їх такими, що підлягають задоволенню; проти задоволення вимог, заявлених до ПрАТ «ДІАМАНТ» (З ІНОЗЕМНИМИ ІНВЕСТИЦІЯМИ) заперечує, оскільки листом від 20.09.2016 року підприємство надало позивачу інформацію щодо власників акцій, емітованих ПрАТ «ДІАМAНТ» (З ІНОЗЕМНИМИ ІНВЕСТИЦІЯМИ).

21.09.2016 р. представник відповідача-2 надав до суду супровідний лист з довідкою про банківські рахунки (вх.№31157).

Судом було досліджено та долучено до матеріалів справи всі надані сторонами документи.

Ухвалою господарського суду Харківської області від 21.09.2016 р. було задоволено клопотання про витребування доказів, та відкладено розгляд справи на 03.10.2016 р.

26.09.2016 р. позивач подав до суду заяву про відмову від позову (вх.№31567), в частині вимог, заявлених до Приватного акціонерного товариства «ДІАМАНТ» (З ІНОЗЕМНИМИ ІНВЕСТИЦІЯМИ) про зобов'язання надати позивачу інформацію про власників акцій Приватного акціонерного товариства «ДІАМАНТ» (З ІНОЗЕМНИМИ ІНВЕСТИЦІЯМИ), оскільки відповідач 2 листом від 20.09.2016 року надав позивачу інформацію щодо власників акцій, емітованих ПрАТ «ДІАМАНТ» (З ІНОЗЕМНИМИ ІНВЕСТИЦІЯМИ).

29.09.2016 р. від третьої особи до суду надійшли витребувані документи (вх.№32130) та клопотання про розгляд справи без участі представника 3-ої особи.

Судом було досліджено та долучено до матеріалів справи надані документи.

У судовому засіданні 03.10.2016 р. представник позивача позов підтримував, з урахуванням поданої до суду заяви про відмову від позову, в іншій частині просив позовні вимоги задовольнити повністю.

У судовому засіданні 03.10.2016 р. представник відповідача-1 позов визнав повністю.

У судовому засіданні 03.10.2016 р. представник відповідача-2 проти задоволення позовних вимог, заявлених до CONSULT TRADING LIMITED не заперечував.

У судове засідання 03.10.2016 р. представник 3-ї особи не з'явився, через канцелярію суду надав клопотання про розгляд справи без його участі.

Враховуючи те, що норми ст.65 Господарського процесуального кодексу України щодо обов'язку господарського суду витребувати у сторін документи і матеріали, необхідні для вирішення спору, кореспондуються з диспозитивним правом сторін подавати докази, а п.4 ч.3 ст.129 Конституції України визначає одним з принципів судочинства свободу в наданні сторонами суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості, суд вважає, що в межах наданих йому повноважень створені належні умови для надання сторонами доказів та здійснені всі необхідні дії щодо витребування додаткових доказів, а тому вважає за можливе розглядати справу за наявними в ній і додатково поданими на вимогу суду матеріалами і документами.

Відповідно до ст.22 ГПК України, позивач вправі до прийняття рішення по справі збільшити розмір позовних вимог за умови дотримання встановленого порядку досудового врегулювання спору у випадках, передбачених статтею 5 цього Кодексу в цій частині, відмовитись від позову або зменшити розмір позовних вимог. До початку розгляду господарським судом справи по суті позивач має право змінити предмет або підставу позову шляхом подання письмової заяви.

Розглянувши заяву позивача про відмову від позову в частині позовних вимог до відповідача-2, суд, визнав її такою, що не суперечить чинному законодавству та не порушує чиї - небудь права та охоронювані законом інтереси, відповідає вимогам ст.22 ГПК України та підлягає прийняттю та задоволенню.

Відповідно до п.4 ч.1 ст.80 ГПК України, суд припиняє провадження по справі якщо позивач відмовився від позову та його відмову прийнято судом.

За таких обставин, суд приходить до висновку, що провадження по справі №922/2782/16 за позовом Фізичної особи-підприємця ОСОБА_1 до Приватного акціонерного товариства «ДІАМАНТ» (З ІНОЗЕМНИМИ ІНВЕСТИЦІЯМИ) про зобов'язання надати позивачу інформацію про власників акцій Приватного акціонерного товариства «ДІАМАНТ» (З ІНОЗЕМНИМИ ІНВЕСТИЦІЯМИ) слід припинити відповідно до п.4 ч.1 ст. 80 ГПК України.

Отже, суд, з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги, всебічно та повно дослідивши матеріали справи та надані учасниками судового процесу докази, заслухавши пояснення представників сторін, встановив наступне.

Між ФОП ОСОБА_1 (Позикодавець) та ОСОБА_5 (Позичальник) 10.11.2013 року було укладено договір позики №1, за яким позивач надав ОСОБА_5 позику в гривнях сумі 2600000,00 (два мільйона шістсот тисяч тисяч) гривень. Строк повернення грошових коштів до 17:00 години 30 березня 2016 року.

З метою забезпечення обов'язків ОСОБА_5 за договором позики №1 10.11.2013 року між ФОП ОСОБА_1 та компанією CONSULT TRADING LIMITED було укладено договір поруки №1 та договір застави цінних паперів (простих іменних акцій).

Судом встановлено, що акції ПАТ «ДІАМАНТ» (З ІНОЗЕМНИМИ ІНВЕСТИЦІЯМИ) було дематеріалізовано згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску акцій №45/20/1/11.

Відповідно до ст.ст. 1, 2 Договору поруки №1 від 10.11.2013р. Поручитель (CONSULT TRADING LIMITED) поручився перед Кредитором (ФОП ОСОБА_1.) за виконання обов'язків Боржника (ОСОБА_5.) за договором позики №1 від 10.11.2013р., щодо погашення заборгованості за ним в межах вартості майна, що буде передано Поручителем Кредиторові у заставу. Строк дії договору поруки встановлено сторонами до 31.12.2017р.

Відповідно до преамбули та розділу 1 договору застави №1 від 10.11.2013р. у забезпечення виконання зобов'язань ОСОБА_5 за договором позики №1, CONSULT TRADING LIMITED (Заставодавець) на умовах, визначених договором застави, передав у заставу Заставодержателю (ФОП ОСОБА_1.) предмет застави. Предметом застави є Акції іменні прості, емітент - ПАТ «ДІАМАНТ» (з іноземними інвестиціями) (код ЄДРПОУ 24475392), форма існування - бездокументарна, Міжнародний ідентифікаційний номер (код ISIN) UA4000116065, реєстраційний номер 45/20/1/11, номінальною вартістю 1 (одна) гривня за одну акцію в кількості 2566625 (два мільйона п'ятсот шістдесят шість тисяч шістсот двадцять п'ять ) штук, загальна номінальна вартість яких становить 2566625 (два мільйона п'ятсот шістдесят шість тисяч шістсот двадцять п'ять) гривень 00 копійок, які належать CONSULT TRADING LIMITED (депозитний код рахунку в ЦП 403121-GB20142880).

Судом встановлено, що право власності CONSULT TRADING LIMITED на цінні папери на момент укладення договору застави підтверджено даними зведеного облікового реєстру власників цінних паперів за вих. № 23271зв від 07.02.13 року, сформованим зберігачем цінних паперів ТОВ «Фондовий центр «Співдружність».

Позивачем та відповідачами підтверджено, що станом на день розгляду справи ОСОБА_5 свої зобов'язання за договором позики перед ФОП ОСОБА_1 не виконав, грошові кошти в сумі 2600000,00 (два мільйона шістсот тисяч) гривень не повернув. Таким чином, ОСОБА_5 порушив прийняте на себе за договором позики №1 від 10.11.2013 року зобов'язання.

Відповідно до п. 2.1.1. Договору застави у разі невиконання Боржником умов Договору позики та/або невиконання Заставодавцем умов Договору поруки чи цього Договору Заставодержатель отримує право одержати задоволення своїх вимог за рахунок Предмету застави переважно перед іншими кредиторами відповідно до законів України "Про заставу", "Про забезпечення вимог кредиторів та реєстрацію обтяжень".

Судом встановлено, що у розділі 4 Договору застави сторони визначили порядок звернення стягнення та реалізації предмета застави. Так, відповідно до п.4.1. Сторони домовились, що у разі набуття Заставодержателем підстав для звернення стягнення на Предмет застави відповідно до підпункту 3.1.5 цього Договору, Предмет застави переходить у власність Заставодержателя наступним шляхом:

За п. 4.2. договору застави для забезпечення переходу права власності на Предмет застави до Заставодержателя Сторони надають зберігачу відповідні розпорядження щодо переведення Предмету застави у власність Заставодержателя за взаємною домовленістю Сторін відповідно до вимог чинного законодавства. Вартість предмета застави перед зверненням стягнення визначається згідно з договором застави.

Заставодавець зобов'язується здійснити всі дії, здійснення яких відповідно до законодавства чи з інших підстав на момент звернення стягнення на Предмет застави буде необхідним для забезпечення безперешкодної реалізації Заставодержателем Предмета застави.

За п. 4.3. договору застави у випадку недосягнення згоди щодо переведення Предмету застави у власність Заставодержателя останній має право визнати право власності на Предмет застави в судовому порядку або вжити передбачених чинним законодавством заходів щодо звернення стягнення та отримання права власності на Предмет застави.

За п. 4.4. договору застави заставодержатель нарівні із зверненням стягнення на Предмет застави може використовувати інші передбачені чинним законодавством способи захисту своїх прав.

Судом встановлено, що згідно з п.6.7. договору застави з метою виконання Заставодавцем своїх зобов'язань за договором, компанія CONSULT TRADING LIMITED призначила своїм офіційним представником на території України Адвоката Чаричанського Олександра Олександровича (Свідоцтво про адвокатську діяльність №900), адреса: Україна, 61184 АДРЕСА_1, з яким у CONSULT TRADING LIMITED укладено договір про надання правової допомоги.

Суд встановив, що 14.04.2016 року позивач звернувся до постійного повноважного представника компанії CONSULT TRADING LIMITED в Україні адвоката Чаричанського О.О. з повідомленням про порушення боржником своїх зобов'язань за договором позики та вимогою надати відповідні розпорядження депозитарію щодо переведення Предмету застави у власність Заставодержателя.

Суд встановив, що 09.06.2016 року позивач отримав від компанії CONSULT TRADING LIMITED лист про те, що на цей час компанія не має можливості виконати обов'язки перед заставодержателем, оскільки голова компанії знаходиться поза межами України та не може надати відповідне розпорядження депозитарію, а адвокат компанії CONSULT TRADING LIMITED Чаричанський О.О. в рамках угоди про надання правової допомоги не має повноважень на надання розпоряджень депозитарію щодо списання заставлених акцій.

З викладеного вбачається, відповідач 2 порушив п. 4.2. договору застави, чим порушив права позивача.

Суд встановив, що реєстратором акцій ПАТ «ДІАМАНТ» (з іноземними інвестиціями) є ТОВ «Фондовий центр «Співдружність».

Судом встановлено, що згідно з випискою про стан рахунку в цінних паперах на 29.09.2016р., наданою ТОВ «Фондовий центр «Співдружність» за вих. № 265 від 29.09.2016р., на депозитарному рахунку у цінних паперах депонента Консалт Трейдінг Лімітед (ідентифікаційний код нерезидента 3997799) (депозитарний код рахунку в ЦП 403121-GB20142880) знаходяться Акції іменні прості, емітент - ПРАТ «ДІАМАНТ» (код за ЄДРПОУ 24475392), форма існування - бездокументарна, номінальна вартість одного цінного папера - 1 (одна) гривня, бал. Рахунок 410000 (не обтяженні зобов'язаннями), в кількості 2566625 (два мільйона п'ятсот шістдесят шість тисяч шістсот двадцять п'ять ) штук, загальна номінальна вартість яких становить 2566625 (два мільйона п'ятсот шістдесят шість тисяч шістсот двадцять п'ять) гривень, частка у СК% - 99,9611.

Суд встановив, що 07.07.2016р. позивач відкрив рахунок в цінних паперах у ТОВ «Фондовий центр «Співдружність» № 403121-UA10007521 та звернувся до ТОВ «Фондовий центр «Співдружність» з заявою здійснити переведення акцій, що знаходяться на рахунку у цінних паперах депонента CONSULT TRADING LIMITED (Reg.№ 3997799) (депозитний код рахунку в ЦП 403121-GB20142880) у власність позивача шляхом зарахування на його рахунок № 403121-UA10007521 на підставі договору застави №1 від 10.11.2013 року.

Листом вих. № 208 від 20.07.2016р. ТОВ «Фондовий центр «Співдружність» відмовив позивачу у переведенні акцій, оскільки чинним законодавством не передбачено проведення такої операції без розпорядження власника акцій.

Стаття 129 Конституції України встановлює, що судді при здійсненні правосуддя незалежні і підкоряються лише закону. Змагальність сторін та свобода в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості - є однією із основних засад судочинства.

Відповідно до ч.1 ст.43 Господарського процесуального кодексу України, господарський суд оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному і об'єктивному розгляді в судовому процесі всіх обставин справи в їх сукупності, керуючись законом.

Отже, надаючи правову кваліфікацію викладеним обставинам, з урахуванням фактичних та правових підстав позовних вимог, суд дійшов висновку про повне задоволення позову, виходячи з наступного.

Статтею 193 Господарського кодексу України встановлено, що суб'єкти господарювання та інші учасники господарських відносин повинні виконувати господарські зобов'язання належним чином відповідно до закону, інших правових актів, договору, а за відсутності конкретних вимог щодо виконання зобов'язання - відповідно до вимог, що у певних умовах звичайно ставляться і до виконання господарських договорів застосовуються відповідні положення Цивільного кодексу України з урахуванням особливостей, передбачених цим Кодексом.

Відповідно до статті 526 Цивільного кодексу України зобов'язання має виконуватися належним чином відповідно до умов договору та вимог Цивільного кодексу України, інших актів цивільного законодавства, а у відсутності таких умов та вимог - відповідно до звичаїв ділового обороту або інших вимог, що звичайно ставляться.

Згідно зі ст.525 Цивільного кодексу України та ч.7 ст.193 Господарського кодексу України одностороння відмова від зобов'язання не допускається, крім випадку коли право такої відмови встановлено договором або законом.

Стаття 629 Цивільного кодексу України передбачає, що договір є обов'язковим для виконання сторонами.

Згідно з ч.1 ст.509 Цивільного кодексу України зобов'язанням є правовідношення, в якому одна сторона (боржник) зобов'язана вчинити на користь другої сторони (кредитора) певну дію (передати майно, виконати роботу, надати послугу, сплатити гроші тощо) або утриматися від певної дії, а кредитор має право вимагати від боржника виконання його обов'язку.

Відповідно до ч.2 ст. 509 Цивільного кодексу України зобов'язання виникають з підстав, встановлених статтею 11 цього Кодексу.

Частиною 1 статті 530 Цивільного кодексу України встановлено, що якщо у зобов'язанні встановлений строк його виконання, то воно підлягає виконанню у цей строк.

Відповідно до ст.610 Цивільного кодексу України порушенням зобов'язання є його невиконання або виконання з порушенням умов, визначених змістом зобов'язання (неналежне виконання).

Згідно з п.1 ч.2 ст.11 Цивільного кодексу України підставами виникнення цивільних прав та обов'язків, зокрема, є договори та інші правочини.

Відповідно до статті 626 Цивільного кодексу України, договором є домовленість двох або більше сторін, спрямована на встановлення, зміну або припинення цивільних прав та обов'язків; договір є відплатним, якщо інше не встановлено договором, законом або не випливає із суті договору.

Відповідно до статті 6 Цивільного кодексу України, сторони є вільними в укладенні договору, виборі контрагента та визначені умов договору з урахуванням вимог цього Кодексу, інших актів цивільного законодавства, звичаїв ділового обороту, вимог розумності та справедливості (стаття 627 ЦК України).

Згідно з ст.509 Цивільного кодексу України, статті 173 Господарського кодексу України зобов'язання є правовідношення, в якому одна сторона (боржник) зобов'язана вчинити на користь другої сторони (кредитора) певну дію (передати майно, виконати роботу, надати послугу, сплатити гроші тощо) або утриматися від певної дії, а кредитор має право вимагати від боржника виконання його обов'язку.

Матеріали справи свідчать про те, що між сторонами у справі виникли зобов'язання, які за своєю правовою природою є правовідносинами, що випливають із договору застави, згідно якого та в силу статті 572 Цивільного кодексу України, а також ст.1 Закону України «Про заставу» в силу застави кредитор (заставодержатель) має право у разі невиконання боржником (заставодавцем) зобов'язання, забезпеченого заставою, одержати задоволення за рахунок заставленого майна переважно перед іншими кредиторами цього боржника, якщо інше не встановлено законом (право застави).

Відповідно до ст.194 Цивільного кодексу України цінним папером є документ установленої форми з відповідними реквізитами, що посвідчує грошове або інше майнове право, визначає взаємовідносини емітента цінного папера (особи, яка видала цінний папір) і особи, яка має права на цінний папір, та передбачає виконання зобов'язань за таким цінним папером, а також можливість передачі прав на цінний папір та прав за цінним папером іншим особам.

Відповідно до ст.53 Закону України «Про заставу» якщо законом чи договором не передбачено інше, застава векселя чи іншого цінного паперу, який може бути переданий шляхом вчинення передавального запису (індосаменту), здійснюється шляхом індосаменту і вручення заставодержателю індосованого цінного паперу.

Застава цінного паперу, який не передається шляхом індосаменту, здійснюється за угодою заставодержателя і особи, на ім'я якої було видано цінний папір.

Згідно з ч. 5 ст.5 Закону України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні», який діяв на час укладення договору угоди щодо цінних паперів не підлягають нотаріальному посвідченню, якщо інше не передбачено законодавством чи угодою сторін.

Згідно зі ст.589 Цивільного кодексу України у разі невиконання зобов'язання, забезпеченого заставою, заставодержатель набуває право звернення стягнення на предмет застави. Аналогічні положення містяться в ст.20 Закону України «Про заставу», за якою заставодержатель набуває право звернення стягнення на предмет застави в разі, якщо в момент настання терміну виконання зобов'язання, забезпеченого заставою, воно не буде виконано, якщо інше не передбачено законом чи договором.

Згідно зі ст.590 Цивільного кодексу України звернення стягнення на предмет застави здійснюється за рішенням суду, якщо інше не встановлено договором або законом. Заставодержатель набуває право звернення стягнення на предмет застави в разі, коли зобов'язання не буде виконано у встановлений строк (термін), якщо інше не встановлено договором або законом.

Пунктом. 4.3. договору застави №1 від 10.11.2013 року сторони встановили, що у випадку недосягнення згоди щодо переведення Предмету застави у власність Заставодержателя останній має право визнати право власності на Предмет застави в судовому порядку або вжити передбачених чинним законодавством заходів щодо звернення стягнення та отримання права власності на Предмет застави.

Згідно зі ст.328 Цивільного кодексу України право власності набувається на підставах, що не заборонені законом, зокрема із правочинів.

Відповідно до ст.18 Закону України «Про депозитарну систему України» депозитарна установа в установленому Комісією порядку відповідно до отриманих від Центрального депозитарію та/або Національного банку України депозитарних активів провадить діяльність з депозитарного обліку та обслуговування обігу цінних паперів і корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах депонентів, а також на власному рахунку в цінних паперах, на якому обліковуються цінні папери, права на цінні папери та обмеження прав на цінні папери, що належать такій депозитарній установі.

Відповідно до ч.1 ст.6 Закону України «Про депозитарну систему України» облік прав на цінні папери конкретного власника ведеться виключно депозитарними установами, Національним банком України у визначених цим Законом випадках і депозитаріями-кореспондентами чи їх клієнтами, а облік цінних паперів і прав за цінними паперами - виключно Центральним депозитарієм або Національним банком України.

За частиною другою зазначеної вище статті Закону внесення змін до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів конкретного власника здійснюється виключно депозитарними установами (у визначених законодавством випадках - Національним банком України або депозитаріями-кореспондентами), в установленому Комісією порядку на підставі:

інформації, що подається Центральним депозитарієм, у разі вчинення правочину щодо цінних паперів на фондовій біржі щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої цим Законом, веде Центральний депозитарій;

інформації, що подається Національним банком України, у разі вчинення правочину на фондовій біржі щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої цим Законом, веде Національний банк України;

розпорядження, що подається кожним депонентом, що є стороною правочину, - у разі вчинення депонентами однієї депозитарної установи правочину щодо цінних паперів поза фондовими біржами без додержання при розрахунках принципу "поставка цінних паперів проти оплати";

розпорядження, що подається депонентом та Центральним депозитарієм або Національним банком України у разі вчинення депонентами різних депозитарних установ правочину щодо цінних паперів поза фондовими біржами без додержання при розрахунках принципу "поставка цінних паперів проти оплати";

розпорядження та інших документів (у випадках, встановлених Комісією), що подаються депонентом, - у разі встановлення або зняття обмеження прав на цінні папери та прав за цінними паперами відносно прав цього депонента;

документів, визначених Комісією, у разі спадкування, правонаступництва чи в інших установлених Комісією випадках;

рішення суду або уповноваженого законом державного органу або його посадової особи.

У порядку, строки та обсягах, що встановлені Центральним депозитарієм за погодженням з Комісією, в Центральному депозитарії відображається інформація про всі операції на рахунках у цінних паперах депонентів кожної депозитарної установи.

Провадження депозитарної діяльності в Україні регулюється Положенням про провадження депозитарної діяльності, затвердженим Рішенням Національної комісії

з цінних паперів та фондового ринку 23.04.2013р. № 735.

Пунктом 1 розділу 2 Положення про провадження депозитарної діяльності встановлено, що обслуговування операцій щодо цінних паперів, у тому числі обслуговування обігу цінних паперів, проведення розрахунків у цінних паперах за правочинами щодо цінних паперів, здійснюється Центральним депозитарієм, депозитарними установами шляхом проведення на рахунках у цінних паперах облікових операцій, зокрема, у разі укладення відповідного договору між депонентом, заставодержателем та депозитарною установою щодо звернення стягнення на предмет застави та наявності відповідної вказівки у договорі застави - за розпорядженням, що подається заставодержателем до депозитарної установи, в якій на рахунку у цінних паперах депонента обліковуються права на заставлені цінні папери, на підставі відповідних оригіналів документів або їх копій, які підтверджують наявність підстав для розблокування та переходу прав на цінні папери внаслідок звернення стягнення на предмет застави, за умови ідентифікації заставодержателя відповідно до законодавства та отримання депозитарною установою від заставодержателя картки зі зразками підписів осіб, що мають право діяти від імені заставодержателя без довіреності, або їх уповноважених осіб (п.п.7 п.1. розділу 2 Положення).

Судом встановлено, що оскільки Положення про провадження депозитарної діяльності набрало чинності після укладення між позивачем та відповідачем 1 договору застави №1 від 10.11.2013 року, то договору між депонентом, заставодержателем та депозитарною установою щодо звернення стягнення на предмет застави окремо не укладалось.

Пунктом 1 розділу 2 Положення про провадження депозитарної діяльності також встановлено, що обслуговування операцій щодо цінних паперів, у тому числі обслуговування обігу цінних паперів, проведення розрахунків у цінних паперах за правочинами щодо цінних паперів, здійснюється Центральним депозитарієм, депозитарними установами шляхом проведення на рахунках у цінних паперах облікових операцій, зокрема, внаслідок виконання безумовної операції щодо цінних паперів відповідно до вимог законодавства (у разі спадкування та правонаступництва- за рахунками в цінних паперах спадкодавця/юридичної особи, що припинилася, рішення суду чи уповноваженого законом органу державної влади або його посадової особи тощо) - на підставі відповідних оригіналів документів або їх копій, які підтверджують наявність підстав для проведення депозитарних операцій (п.п.4 п.1. розділу 2 Положення).

Враховуючи викладені вище обставини та правову кваліфікацію правовідносин, суд дійшов висновку про те, що позивач не може перевести на себе право власності на заставлені цінні папери інакше ніж як за рішенням суду.

Отже, позовні вимоги ФОП ОСОБА_1 до CONSULT TRADING LIMITED про звернення стягнення за договором застави цінних паперів №1 від 10.11.2013 року на Акції іменні прості, емітент - ПАТ «ДІАМАНТ» (з іноземними інвестиціями) (код ЄДРПОУ 24475392), форма існування - бездокументарна, Міжнародний ідентифікаційний номер (код ISIN) UA4000116065, реєстраційний номер 45/20/1/11, номінальною вартістю 1 (одна) гривня за одну акцію в кількості 2566625 (два мільйона п'ятсот шістдесят шість тисяч шістсот двадцять п'ять ) штук, загальна номінальна вартість яких становить 2566625 (два мільйона п'ятсот шістдесят шість тисяч шістсот двадцять п'ять ) гривень, що належать компанії CONSULT TRADING LIMITED (Reg.№ 3997799); визнання за Фізичною особою-підприємцем ОСОБА_1 ІПН НОМЕР_1 право власності на Акції іменні прості, емітент- ПАТ «ДІАМАНТ» (з іноземними інвестиціями) (код ЄДРПОУ 24475392), форма існування - бездокументарна, Міжнародний ідентифікаційний номер (код ISIN) UA4000116065, реєстраційний номер 45/20/1/11, номінальною вартістю 1 (одна) гривня за одну акцію в кількості 2566625 (два мільйона п'ятсот шістдесят шість тисяч шістсот двадцять п'ять ) штук, загальна номінальна вартість яких становить 2566625 (два мільйона п'ятсот шістдесят шість тисяч шістсот двадцять п'ять ) гривень; зобов'язання Товариства з обмеженою відповідальністю «Фондовий центр «Співдружність» (ІКЮО 23467723) провести списання з рахунку у цінних паперах депонента CONSULT TRADING LIMITED (Reg.№ 3997799) (депозитний код рахунку в ЦП 403121-GB20142880) наступних цінних паперів: Акції іменні прості у кількості 2566625 (два мільйона п'ятсот шістдесят шість тисяч шістсот двадцять п'ять) штук, емітент - ПАТ «ДІАМАНТ» (з іноземними інвестиціями) (код ЄДРПОУ 24475392), форма існування - бездокументарна, Міжнародний ідентифікаційний номер (код ISIN) UA4000116065, реєстраційний номер 45/20/1/11, номінальною вартістю 1 (одна) гривня за одну акцію в кількості 2566625 (два мільйона п'ятсот шістдесят шість тисяч шістсот двадцять п'ять ) штук, загальна номінальна вартість яких становить 2566625 (два мільйона п'ятсот шістдесят шість тисяч шістсот двадцять п'ять ) гривень; зобов'язання Товариства з обмеженою відповідальністю «Фондовий центр «Співдружність» (ІКЮО 23467723) провести зарахування на рахунок у цінних паперах № 403121-UA10007521 депонента ФОП ОСОБА_1 ІПН НОМЕР_1 наступних цінних паперів: Акції іменні прості у кількості 2566625 (два мільйона п'ятсот шістдесят шість тисяч шістсот двадцять п'ять) штук, емітент - ПАТ «ДІАМАНТ» (з іноземними інвестиціями) (код ЄДРПОУ 24475392), форма існування - бездокументарна, Міжнародний ідентифікаційний номер (код ISIN) UA4000116065, реєстраційний номер 45/20/1/11, номінальною вартістю 1 (одна) гривня за одну акцію в кількості 2566625 (два мільйона п'ятсот шістдесят шість тисяч шістсот двадцять п'ять) штук, загальна номінальна вартість яких становить 2566625,00 (два мільйона п'ятсот шістдесят шість тисяч шістсот двадцять п'ять) гривень підлягають задоволенню.

Враховуючи вищевикладене, керуючись ст.129 Конституції України, ст.ст.193, 292 Господарського кодексу України, ст.ст.11, 194, 509, 525, 526, 530, 554, 559, 610, 626, 629, 572,328 Цивільного кодексу України, ст.ст.1, 20, 53 Закону України «Про заставу», ст.ст.6, 18 Закону України «Про депозитарну систему України», Положенням про провадження депозитарної діяльності, затвердженим Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 23.04.2013р. № 735, а також ст.ст.1, 4, 12, 22, 32, 33, 34, 43, 75, п.4.ч.1 ст.80, ст.ст.82-85 Господарського процесуального кодексу України, суд -

ВИРІШИВ:

Прийняти відмову позивача від частини позовних вимог та провадження по справі за позовом Фізичної особи-підприємця ОСОБА_1 до Приватного акціонерного товариства «ДІАМАНТ» (З ІНОЗЕМНИМИ ІНВЕСТИЦІЯМИ) про зобов'язання надати позивачу інформацію про власників акцій Приватного акціонерного товариства «ДІАМАНТ» (З ІНОЗЕМНИМИ ІНВЕСТИЦІЯМИ) припинити.

Позов задовольнити.

Звернути стягнення за договором застави цінних паперів №1 від 10.11.2013 року на Акції іменні прості, емітент - ПАТ «ДІАМАНТ» (з іноземними інвестиціями) (код ЄДРПОУ 24475392), форма існування - бездокументарна, Міжнародний ідентифікаційний номер (код ISIN) UA4000116065, реєстраційний номер 45/20/1/11, номінальною вартістю 1 (одна) гривня за одну акцію в кількості 2566625 (два мільйона п'ятсот шістдесят шість тисяч шістсот двадцять п'ять ) штук, загальна номінальна вартість яких становить 2566625,00 (два мільйона п'ятсот шістдесят шість тисяч шістсот двадцять п'ять) гривень, що належать компанії CONSULT TRADING LIMITED (Reg.№ 3997799).

Визнати за Фізичною особою-підприємцем ОСОБА_1 ІПН НОМЕР_1 право власності на Акції іменні прості, емітент - ПАТ «ДІАМАНТ» (з іноземними інвестиціями) (код ЄДРПОУ 24475392), форма існування - бездокументарна, Міжнародний ідентифікаційний номер (код ISIN) UA4000116065, реєстраційний номер 45/20/1/11, номінальною вартістю 1 (одна) гривня за одну акцію в кількості 2566625 (два мільйона п'ятсот шістдесят шість тисяч шістсот двадцять п'ять) штук, загальна номінальна вартість яких становить 2566625,00 (два мільйона п'ятсот шістдесят шість тисяч шістсот двадцять п'ять) гривень.

Зобов'язати Товариство з обмеженою відповідальністю «Фондовий центр «Співдружність» (ІКЮО 23467723) провести списання з рахунку у цінних паперах депонента CONSULT TRADING LIMITED (Reg.№ 3997799) (депозитний код рахунку в ЦП 403121-GB20142880) наступних цінних паперів: Акції іменні прості у кількості 2566625 (два мільйона п'ятсот шістдесят шість тисяч шістсот двадцять п'ять) штук, емітент - ПАТ «ДІАМАНТ» (з іноземними інвестиціями) (код ЄДРПОУ 24475392), форма існування - бездокументарна, Міжнародний ідентифікаційний номер (код ISIN) UA4000116065, реєстраційний номер 45/20/1/11, номінальною вартістю 1 (одна) гривня за одну акцію в кількості 2566625 (два мільйона п'ятсот шістдесят шість тисяч шістсот двадцять п'ять) штук, загальна номінальна вартість яких становить 2566625,00 (два мільйона п'ятсот шістдесят шість тисяч шістсот двадцять п'ять) гривень.

Зобов'язати Товариство з обмеженою відповідальністю «Фондовий центр «Співдружність» (ІКЮО 23467723) провести зарахування на рахунок у цінних паперах № 403121-UA10007521 депонента ФОП ОСОБА_1 ІПН НОМЕР_1 наступних цінних паперів: Акції іменні прості у кількості 2566625 (два мільйона п'ятсот шістдесят шість тисяч шістсот двадцять п'ять) штук, емітент - ПАТ «ДІАМАНТ» (з іноземними інвестиціями) (код ЄДРПОУ 24475392), форма існування - бездокументарна, Міжнародний ідентифікаційний номер (код ISIN) UA4000116065, реєстраційний номер 45/20/1/11, номінальною вартістю 1 (одна) гривня за одну акцію в кількості 2566625 (два мільйона п'ятсот шістдесят шість тисяч шістсот двадцять п'ять) штук, загальна номінальна вартість яких становить 2566625,00 (два мільйона п'ятсот шістдесят шість тисяч шістсот двадцять п'ять) гривень.

Повне рішення складено 10.10.2016 р.

Суддя К.В. Аріт