Ухвала
від 28.09.2016 по справі 757/47444/16-к
ПЕЧЕРСЬКИЙ РАЙОННИЙ СУД МІСТА КИЄВА

печерський районний суд міста києва

Справа № 757/47444/16-к

У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

28 вересня 2016 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , прокурора ОСОБА_3 , розглянувши у судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання прокурора відділу Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , про надання дозволу на проведення позапланової виїзної ревізії, -

В С Т А Н О В И В :

В провадження слідчого судді надійшло клопотання про надання дозволу на проведення у кримінальному провадженні №42013170500000025 позапланової виїзної ревізії фінансово-господарської діяльності за період з 01.01.1996 по 31.12.2007 Державного підприємства «Іллічівський морський торговельний порт» (код ЄДРПОУ 37552975, вул. Праці, 6, м. Черноморськ Одеської області, 68001), в строк з 24.10.2016 по 11.11.2016, із одночасним проведенням під час ревізії зустрічної перевірки ТОВ «Трансбалктермінал» (ЄДРПОУ 24528065, 68000, Одеська обл., місто Чорноморськ, вул. Сухолиманська, будинок № 58) та Estron Corporation Ltd (пров. Т. Шевченка, 3, м. Київ, 01001), за наступними питаннями:

- чи у відповідності до вимог законодавства (зокрема Закону України «Про інвестиційну діяльність», Декрету Кабінету міністрів України «Про управління майном, що перебуває у загальнодержавній власності» від 15.12.1992 року, галузевих положень та інших) укладено та виконувався договір від 18.10.1996 № 411 між ДП «ІМТП», компанією «Estron Corporation Ltd» (інвестор) та спільним підприємством ТОВ «Трансбалктермінал» про співпрацю по будівництву і експлуатації зерноперевантажувального комплексу та надано гарантію виконання прав та обов`язків сторін виконавчим комітетом Іллічівської міської ради, на підставі чого на території земельних ділянок, загальною площею 5,01 га, що перебували в постійному користуванні Іллічівського морського торгівельного порту, здійснено будівництво іноземною компанією «Estron Corporation Ltd» зерноперевантажувального комплексу;

- чи заподіяно посадовими особами ДП «ІМТП» матеріальної шкоди під час укладання та виконання договору від 18.10.1996 № 411 між про співпрацю по будівництву і експлуатації зерноперевантажувального комплексу? Якщо «так», то ким із посадових осіб, на яку суму та які нормативно-правові акти, накази, інструкції, розпорядження при цьому були порушені;

- чи у відповідності до вимог законодавства укладено та виконувались упродовж 1996 2003 років 10.07.2001 нову редакцію Договору про співпрацю по будівництву і експлуатації зерноперевантажувального комплексу між ДП «ІМТП» та компанією Estron Corporation Ltd від 18.10.1996 за № 411, додаткові угоди до вказаного договору, а саме додаткову угоду № 1 від 25.09.1998 та додаткову угоду № 1 від 21.02.2003, на підставі яких на території земельних ділянок загальною площею 5,01 га, що перебували в постійному користуванні Іллічівського морського торгівельного порту, здійснено будівництво іноземною компанією Estron Corporation Ltd зерноперевантажувального комплексу;

- чи заподіяно посадовими особами ДП «ІМТП» матеріальної шкоди під час укладання та виконання упродовж 1996 2003 років 10.07.2001 нової редакції Договору про співпрацю по будівництву і експлуатації зерноперевантажувального комплексу між ДП «ІМТП» та компанією Estron Corporation Ltd від 18.10.1996 за № 411, додаткових угод до вказаного договору, а саме додаткової угоди № 1 від 25.09.1998 та додаткової угоди № 1 від 21.02.2003? Якщо «так», то ким із посадових осіб, на яку суму та які нормативно-правові акти, накази, інструкції, розпорядження при цьому були порушені;

чи підтверджуються документально відомості про списання Державним підприємством «Іллічівський морський торговельний порт» основних засобів, що знаходились на території земельних ділянок загальною площею 5,01 га, на яких здійснено будівництво зерноперевантажувального комплексу відповідно до договору № 411 від 18.10.1996, додаткових угод до нього № 1 від 25.09.1998 та № 1 від 21.02.2003, нової редакції від 10.07.2001 Договору про співпрацю по будівництву і експлуатації зерноперевантажувального комплексу до договору № 411 від 18.10.1996? Якщо так, то коли саме відбулось списання Державним підприємством «Іллічівський морський торговельний порт» зазначених основних засобів на указаної території земельних ділянок;

- чи відповідно до вимог Законів України, нормативних актів Кабінету Міністрів України, нормативних актів інших міністерств і відомств, а також наказів, інструкцій, розпоряджень, правил та ін., відбулось списання Державним підприємством «Іллічівський морський торговельний порт» основних засобів, що знаходились на території земельних ділянок, загальною площею 5,01 га, на яких здійснено будівництво зерноперевантажувального комплексу відповідно до договору № 411 від 18.10.1996, додаткових угод до нього (№ 1 від 25.09.1998 та № 1 від 21.02.2003), нової редакції договору № 411 (від 10.07.2001), і в разі якщо «ні», то вимоги яких законодавчих актів порушено та службовими особами яких підприємств і установ;

- чи підтверджуються документально відомості про списання ДП «Іллічівський морський торговельний порт» основних засобів, що знаходились на території земельних ділянок загальною площею 5,01 га, на яких здійснено будівництво зерноперевантажувального комплексу відповідно до договору № 411 від 18.10.1996 та додатків до нього, після того, як Іллічівською міською Радою Одеської області в особі її виконавчого комітету та відділів останнього, іншими установами було затверджено проектну документацію, надано дозволи на будівництво і завершення всіх видів будівельних робіт по будівництву зерноперевантажувального комплексу за договором № 411 від 18.10.1996 та додаткових угод до нього, проведено виділення в натурі меж земельної ділянки загальною площею 5,01 га для компанії Estron Corporation Ltd під будівництво указаного комплексу та вже безпосередньо компанією здійснено будівництво частини указаного комплексу? Якщо підтверджуються, то чи у відповідності до вимог законодавства діяли службові особи у даному випадку;

- якщо відомості про списання Державним підприємством «Іллічівській морський торговельний порт» основних засобів, що знаходились на території земельних ділянок загальною площею 5,01 га, на яких здійснено будівництво зерноперевантажувального комплексу відповідно до перелічених вище договору, його нової редакції та додаткових угод до нього, підтверджуються документально, то чи заподіяно посадовими особами ДП «ІМТП» матеріальної шкоди державному підприємству під час списання основних засобів? Якщо «так», то ким із посадових осіб, на яку суму та які нормативно-правові акти, накази, інструкції, розпорядження при цьому були порушені;

- чи у відповідності до вимог чинного законодавства (законно) складено ДП «Іллічівський морський торговельний порт» клопотання від 10.07.2001 № 25/75, № 25/71 та листи - згоди від 13.02.2003 № 25/13 та від 14.05.2003 № 11/8 про відмову від земельних ділянок, відповідно до яких рішеннями Іллічівської міської ради від 22.02.2002 № 196/1ХХІІІ, 22.03.2002 № 196/2-ХХІІІ, 22.03.2002 № 196/3-ХХІІІ, 14.02.2003 № 133/54-ХХІV, 30.05.2003 № 172/36-ХХІV з постійного користування Іллічівського морського торговельного порту вилучено земельні ділянки загальною площею 5,01 га, які до вилучення перебували в постійному користуванні Іллічівського морського торгівельного порту згідно Державного акту на право постійного користування землею серія ОД-ІІ № 004798, зареєстрованого в Книзі записів державних актів на право постійного користування землею за № 42 від 16.09.1998 року, і, в разі якщо «ні», то якими посадовими особами вимоги яких законодавчих актів порушено;

- з урахуванням того, що керівництвом ДП «Іллічівський морський торговельний порт» у перелічених вище клопотаннях та листах згодах йшлося про відмову від земельних ділянок, а у вказаних рішеннях Іллічівської міської ради йдеться про іншу підставу (вилучення земельних ділянок), чи у відповідності до вимог законодавства Іллічівською міською радою були прийняті рішення від 22.02.2002 № 196/1ХХІІІ, 22.03.2002 № 196/2-ХХІІІ, 22.03.2002 № 196/3-ХХІІІ, 14.02.2003 № 133/54-ХХІV, 30.05.2003 № 172/36-ХХІV про вилучення з постійного користування держпідприємства земельні ділянки загальною площею 5,01 га, які до вилучення перебували в його постійному користуванні згідно Державного акту на право постійного користування землею (серія ОД-ІІ № 004798), зареєстрованого в Книзі записів державних актів на право постійного користування землею за № 42 від 16.09.1998 року, і, в разі якщо «ні», то вимоги яких законодавчих актів порушено та якими службовими особами та чи заподіяно при цьому матеріальної шкоди державному підприємству (державним інтересам) та на яку суму;

- чи підтверджується документально факт того, що прийняття Іллічівською міською радою перелічених вище рішень про вилучення земельної ділянки загальною площею 5,01 га відбулося до того, як ДП «Іллічівський морський торговельний порт» було проведено списання основних засобів, що знаходились на території земельних ділянок загальною площею 5,01 га, на яких здійснено будівництво зерноперевантажувального комплексу відповідно до договору № 411 від 18.10.1996 та додаткових угод до нього, та після того, як Іллічівською міською Радою Одеської області в особі її виконавчого комітету та відділів останнього, іншими установами було затверджено проектну документацію, надано дозволи на будівництво і завершення всіх видів будівельних робіт по будівництву зерноперевантажувального комплексу за договором № 411 від 18.10.1996 та додаткових угод до нього, проведено виділення в натурі меж земельної ділянки загальною площею 5,01 га для компанії Estron Corporation Ltd під будівництво указаного комплексу та вже безпосередньо компанією здійснено будівництво частини указаного комплексу? Якщо підтверджуються, то чи у відповідності до вимог законодавства діяли посадови особи у даному випадку та чи заподіяно при цьому матеріальної шкоди державному підприємству (державним інтересам) та на яку суму;

- чи у відповідності до вимог законодавства Іллічівською міською Радою Одеської області в особі її виконавчого комітету та відділів останнього, іншими установами було затверджено проектну документацію, надано дозволи на будівництво і завершення всіх видів будівельних робіт по будівництву зерноперевантажувального комплексу за договором № 411 від 18.10.1996 та додаткових угод до нього, проведено виділення в натурі меж земельної ділянки загальною площею 5,01 га та земель комерційного призначення наданих в довгострокову оренду на 49 років для компанії Estron Corporation Ltd до списання ДП «Іллічівський морський торговельний порт» основних засобів, що знаходились на території указаних вище земельних ділянок, на яких здійснено будівництво зерноперевантажувального комплексу? В разі якщо «ні», то вимоги яких законодавчих актів порушено та службовими особами яких підприємств і установ та чи заподіяно при цьому матеріальної шкоди державному підприємству (державним інтересам) та на яку суму;

- чи завдано збитків (завдано матеріальної шкоди) державним інтересам (державі в особі державного підприємства) внаслідок укладання ДП «Іллічівський морський торговельний порт» Договору про співпрацю по будівництву і експлуатації зерноперевантажувального комплексу між ДП «ІМТП» та компанією Estron Corporation Ltd від 18.10.1996 за № 411, додаткових угод до нього від 25.09.1998 за № 1 та 21.02.2003 № 1, нової редакції Договору від 10.07.2001, та прийняття за клопотаннями порту від 10.07.2001 № 25/75, № 25/71 та листів - згод порту від 13.02.2003 № 25/13 та від 14.05.2003 № 11/8 Іллічівською міською радою рішень від 22.02.2002 № 196/1ХХІІІ, 22.03.2002 № 196/2-ХХІІІ, 22.03.2002 № 196/3-ХХІІІ, 14.02.2003 № 133/54-ХХІV, 30.05.2003 № 172/36-ХХІV про вилучення з постійного користування ДП «ІМТП» земельних ділянок загальною площею 5,01 га, в результаті чого державне підприємство втратило на користь компанії Estron Corporation Ltd права власності на зерноперевантажувальний комплекс, під`їзні шляхи до нього та інші об`єкти, який відповідно до умов договору про співпрацю по будівництві та експлуатації від 18.10.1996 року № 411 мав перейти у власність порту, та було вилучено земельну ділянку загальною площею 5,01 га, яка перебувала в постійному користуванні порту, тобто з власності підприємства та держави вибули значні матеріальні активі? Якщо збитків (матеріальної шкоди) завдано, то у якому розмірі (на яку суму) та з вини яких посадових осіб, які при цьому було порушено нормативно-правові акти, накази, інструкції, розпорядження.

Проведення вказаної ревізії прокурор просить доручити Державній аудиторській службі України та її територіальним структурним підрозділам.

Обґрунтовуючи внесене клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 42013170500000025 від 02.12.2013 за фактом зловживання службовими особами ДП «Іллічівський морський торговельний порт» своїм службовим становищем та незаконного відчуження зерноперевантажувального комплексу на користь компанії «Estron Corporation Ltd» на суму понад 6 млн. дол. США за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України.

Під час досудового розслідування встановлено, що посадові особи «Іллічівський морський торговельний порт» (далі ДП «ІМТП») підготовили та уклали завідомо направленні на вибуття з власності підприємства та держави значних матеріальних активів додаткові угоди до Договору про співпрацю по будівництву і експлуатації зерноперевантажувального комплексу між ДП «ІМТП» та компанією Estron Corporation Ltd від 18.10.1996 за № 411, відповідно 25.09.1998 за № 1 та 21.02.2003 № 1, та нову редакцію Договору про співпрацю по будівництву і експлуатації зерноперевантажувального комплексу від 10.07.2001, згідно яких зерноперевантажувальні комплекси з під`їзними шляхами до них, що розташовані на причалах №№ 16 та 17 порту, не перешли у власність ДП «ІМТП» для подальшої експлуатації, а були передані на винятковому праві власності компанії Estron Corporation Ltd, чим завдано тяжких наслідків законним інтересам державі в особі державного підприємства. На даний час указані комплекси експлуатуються СП ТОВ «Трансбалктермінал», засновником якого є компанія Estron Corporation Ltd.

Так, 18.10.1996 року між ДП «ІМТП», компанією Estron Corporation Ltd (інвестор) та спільним підприємством ТОВ «Трансбалктермінал» укладено договір № 411 про співпрацю по будівництву і експлуатації зерноперевантажувального комплексу.

Предметом договору визначено співпрацю, направлену на збільшення конкурентоспроможності Порту в умовах ринкової економіки, його технічне переоснащення, збільшення вантажообігу, створення додаткових робочих місць, а також отримання прибутку, збільшення експортних можливостей України. Відповідно до умов договору компанія Estron Corporation Ltd та спільне підприємство ТОВ «Трансбалктермінал» здійснюють будівництво зерноперевантажувального комплексу у складі систем навантаження-розвантаження залізничних вагонів та вантажівок, силосів та конвеєрів для зберігання та переробки зерна, а також систем перевантаження на кораблі на території порту, з подальшою його передачею у власність ДП «ІМТП» безкоштовно.

Згідно пункту 1.3 зазначеного договору визначено, що зерноперевантажувальний комплекс буде розміщено в тилу причалу № 17, що знаходиться на території ДП «ІМТП». Загальна сума проекту будівництва та обладнання складала орієнтовно 6, 7 мільйонів доларів США.

Окрім цього, умовами договору зазначено, що термін експлуатації зерноперевантажувального комплексу ТОВ «Трансбалктермінал» до передачі у власність порту складає 15 років з моменту підписання акту введення в експлуатацію. При цьому, по закінченню цього терміну та передачі комплексу ДП «ІМТП» подальша спільна експлуатація може здійснюватись по окремому договору.

Готовність зерно-перевантажувального комплексу в районі 17 причалу було зафіксовано актом державної технічної комісії про готовність завершеного будівництва і експлуатації від 26.02.1998 року. Тобто у 2013 році зерно-перевантажувальний комплекс повинен був перейти у власність державного підприємства.

Проте, 25.09.1998 між указаними вище учасниками укладається додаткова угода № 1 до договору № 411 від 18.10.1996, відповідно до умов якої передбачено здійснення будівництва і експлуатації другої черги зерноперевантажувального комплексу на території ДП «ІМТП» з подальшою безкоштовною передачею його на баланс останнього. Друга черга складається з систем вигризки залізничних вагонів потужністю до 10 тисяч тон на добу, силосів з додатковим обсягом 100 тис. метричних тон, конвеєрів вагових бункерів, другої лінії навантаження на судна.

Експлуатація зерноперевантажувального комплексу першої та другої черги здійснюється ТОВ «Трансбалктермінал» до моменту переходу права власності до ДП «ІМТП» вже через 35 років з моменту підписання акту введення в експлуатацію зерно перевантажувального комплексу другої черги.

Згідно пункту 4 Додаткової угоди від 25.09.1998 № 1 до договору № 411 від 18.10.1996 визначено, що Портом для будівництва зерноперевантажувального комплексу другої черги надається частина складу № 1 в тилу причалу № 16 та територія автозаправної станції. Загальна вартість проекту становитиме 12 мільйонів доларів США.

Згідно акту державної комісії про готовність завершеного будівництва та введення в експлуатацію зерно-перевантажувального комплексу в районі 16 причалу ДП «ІМТП» відбулось 30.11.2000 року. Тобто передача указаного майна у власність порту повинна здійснитись 2035 року.

Проте, 21.02.2003 року між ДП «ІМТП» та компанією Estron Corporation Ltd укладено додаткову угоду № 1 до договору № 411 від 18.10.1996, відповідно до якої змінено умови договору в частині подальшої передачі у власність ДП «ІМТП» зерноперевантажувальних комплексів, оскільки ексклюзивне та виняткове право власності на них з моменту укладання указаної вище додаткової угоди належить компанії Estron Corporation Ltd.

Окрім цього, вказаною додатковою угодою передбачено право власності Estron Corporation Ltd на під`їзні шляхи №№ 67, 71 при станції Іллічівськ Одеської залізниці та залізничні під`їзні колії № 14 і № 15, що підтверджується технічними паспортами від 15.06.2006 та від 07.09.2007.

Водночас згідно матеріалів внутрішнього аудиту ДП «Іллічівський морський торговельний порт» Міністерства інфраструктури України 10.07.2001 між указаними вище сторонами було укладено нову редакцію Договору про співпрацю по будівництву і експлуатації зерноперевантажувального комплексу, положеннями якого зокрема передбачалось, що з моменту укладання нової редакції Договору держпідприємство припинило бути стороною за Договором; збільшення загального періоду часу самостійної експлуатації зерноперевантажувального комплексу Інвестором з 15 років до 35 років з дати підписання акту вводу в експлуатацію ЗК-2 (строк дії договору визначено до 31.12.2035); необхідності проведення держпідприємством за власний рахунок днопоглиблюваних робіт по збільшенню глибини до 12,5 м на підходах до причалів №16 і №17, які фактично належать компанії «Estron Corporation Ltd»; позбавлення права будівництва Портом будь-якого іншого зерноперевантажувального комплексу на його території та інші, невигідні для порту умови.

Поряд з цим, підписання додаткової угоди № 1 від 21.02.2003 до договору № 411 від 18.10.1996 супроводжувалось рішеннями Іллічівської міської ради від 22.02.2002 № 196/1ХХІІІ, 22.03.2002 № 196/2-ХХІІІ, 22.03.2002 № 196/3-ХХІІІ, 14.02.2003 № 133/54-ХХІV, 30.05.2003 № 172/36-ХХІV, в результаті чого з постійного користування Іллічівського морського торговельного порту за клопотаннями останнього від 10.07.2001 № 25/75, № 25/71 та листів - згод від 13.02.2003 № 25/13 і 14.05.2003 № 11/8 про відмову від земельних ділянок, було вилучено земельні ділянки загальною площею 5,01 га, які до вилучення перебували в постійному користуванні Іллічівського морського торгівельного порту згідно Державного акту на право постійного користування землею серія ОД-ІІ № 004798, зареєстрованого в Книзі записів державних актів на право постійного користування землею за № 42 від 16.09.1998 року.

З метою всебічного, повного та неупередженого дослідження обставин вчиненого злочину, для забезпечення розслідування у кримінальному провадженні та збирання доказів, встановлення розміру ймовірної шкоди, завданої кримінальним правопорушенням, а також для перевірки достатності підстав, правильності і законності укладання ДП «Іллічівський морський торговельний порт» упродовж 1996 2003 років Договору про співпрацю по будівництву і експлуатації зерноперевантажувального комплексу між ДП «ІМТП» та компанією Estron Corporation Ltd від 18.10.1996 (в нової редакції від 10.07.2001) за № 411 та додаткових угод до вказаного договору, у слідства виникла необхідність в проведенні виїзної позапланової ревізії фінансово господарської діяльності ДП «Іллічівський морський торговельний порт», із одночасним проведенням під час ревізії зустрічних перевірок ТОВ «Трансбалктермінал» та Estron Corporation Ltd.

В судовому засіданні прокурор клопотання підтримала, посилаючись на викладені в ньому доводи, просила задовольнити.

Заслухавши пояснення прокурора, дослідивши клопотання та додані до нього матеріали, надходжу до наступного висновку.

Згідно ст. 11 Закону України «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні» позапланова виїзна ревізія може здійснюватися лише за наявності підстав для її проведення на підставі рішення суду. Позапланова ревізія підконтрольної установи не може проводитися частіше одного разу на квартал. Тривалість позапланової виїзної ревізії не повинна перевищувати 15 робочих днів.

Відповідно до ст. 11 Закону України «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні» позаплановою виїзною ревізією вважається ревізія, яка не передбачена в планах роботи органу державного фінансового контролю і проводиться за наявності хоча б однієї з таких обставин: у разі надходження доручення щодо проведення ревізій у підконтрольних установах від Кабінету Міністрів України, органів прокуратури, органів доходів і зборів, Міністерства внутрішніх справ України, Служби безпеки України, Національного антикорупційного бюро України, в якому містяться факти, що свідчать про порушення підконтрольними установами законів України, перевірку додержання яких віднесено законом до компетенції органів державного фінансового контролю.

Разом з цим, питання щодо одночасного проведення під час ревізії зустрічної перевірки ТОВ «Трансбалктермінал» (ЄДРПОУ 24528065, 68000, Одеська обл., місто Чорноморськ, вул. Сухолиманська, будинок № 58) та Estron Corporation Ltd (пров. Т. Шевченка, 3, м. Київ, 01001), виходить за межі повноважень слідчого судді при розгляді питання про надання дозволу на призначення перевірки, оскільки відповідно до ст. 11 Законом України «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні» зустрічні звірки, які проводяться органами державного фінансового контролю, не є контрольними заходами і проводяться у разі виникненні потреби у їх проведенні на підставі направлення, виписаного керівником органу державного фінансового контролю. У зв`язку з викладеним слідчий суддя приходить до висновку про необхідність залишення без задоволення клопотання в цій частині.

Враховуючи викладене, керуючись ст. 11 Закону України Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні, п.18 ч.1 ст. 3, ст. ст. 40, 93, 110, 223, 309, 532, 534 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В :

Клопотання задовольнити частково.

Надати дозвіл на призначення у кримінальному проваджені №42013170500000025 позапланової виїзної ревізії фінансово-господарської діяльності за період з 01.01.1996 по 31.12.2007 Державного підприємства «Іллічівський морський торговельний порт» (код ЄДРПОУ 37552975, вул. Праці, 6, м. Черноморськ Одеської області, 68001), в строк з 24.10.2016 по 11.11.2016, з наступних питань: