Постанова

від 19.09.2016 по справі 804/4557/16

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

19 вересня 2016 р. Справа № 804/4557/16 Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Павловського Д.П., розглянувши в скороченому провадженні у місті Дніпропетровську адміністративну справу за адміністративним позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Повного товариства «Ломбард» «Смарагд» Пєтушкова і Компанія» про стягнення штрафу, -

ВСТАНОВИВ:

19 липня 2016 року до Дніпропетровського окружного адміністративного суду надійшов адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Повного товариства «Ломбард» «Смарагд» Пєтушкова і Компанія» з вимогою - стягнути з Повного товариства «Ломбард» «Смарагд» Пєтушкова і Компанія» до Державного бюджету України на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106 штраф у сумі 17 000,00 грн.

В обґрунтування своєї правової позиції позивач зазначив, що відповідачем не було надано до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг звітні дані за 2014 рік, за 1 квартал 2015 року, за перше півріччя 2015 року, та за 9 місяців 2015 року, чим порушено вимоги ст.14 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», пункту 2.1 та пункту 2.2 розділу 2 Порядку складання та подання звітності ломбардами до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 04.11.2004 № 2740, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.11.2004 за № 1482/10081 щодо неподання звітних даних у строки, встановлені Нацкомфінпослуг, щодо неподання звітних даних за 2014 рік, за І квартал 2015 року та за перше півріччя 2015 року, та за 9 місяців 2015 року в паперовій та ектронній формах до Нацкомфінпослуг.

Також Товариством не надано до Нацкомфінпослуг аудиторського висновку та річну фінансову звітність, яка підтверджена аудиторською фірмою або аудитором, інформація про яких унесена до реєстру аудиторських фірм та аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що ведеться Нацкомфінпослуг за 2014 рік, що свідчить про порушення товариством вимог чинного законодавства у сфері падання фінансових послуг, а саме: статті 14 Закону щодо обов'язку фінансових установ надавати звітність відповідно до законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та регулювання ринків фінансових послуг; пункту 2.6 розділу 2 Порядку складання та подання звітності ломбардами до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 04.11.2004 № 2740, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.11.2004 за № 1482/10081, в частині неподання Товариством до Пацкомфіппослуг аудиторського висновку та річної фінансової звітності за 2014 рік.Відповідальність за що передбачена Законом Україні «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», а саме - накладення штрафу у розмірі 17 000 грн., який відповідачем в добровільному порядку не сплачено.

Відповідач заперечень на позовну заяву не надав. Ухвалу про відкриття провадження у справі направлено на адресу відповідача, що вказана у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців, рекомендованим поштовим відправленням, але конверт повернуто на адресу суду у зв'язку закінченням терміну зберігання. Згідно частини 4 статті 33 Кодексу адміністративного судочинства України, у разі відсутності осіб, які беруть участь у справі, за адресою місцезнаходження (місця проживання), що зазначена в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, вважається, що судовий виклик або судове повідомлення вручене їм належним чином.

Суд вважає, що вжив усі залежні від нього заходи для повідомлення відповідача про розгляд справи та реалізації ним права судового захисту своїх прав та інтересів. За таких підстав, суд вважає за можливе розглянути справу за наявними у ній матеріалами, оскільки при підготовці справи до розгляду дотримано вимоги Кодексу адміністративного судочинства України щодо належного повідомлення сторін у справі про розгляд справи.

Дослідивши матеріали справи, суд дійшов висновку, що позовні вимоги підлягають задоволенню з наступних підстав.

З матеріалів справи вбачається, що Повне товариство «Ломбард» «Смарагд» Пєтушкова і Компанія» відповідно до установчих документів та відповідно до інформації, що міститься у Державному реєстру фінансових установ зареєстроване за адресою: ІНФОРМАЦІЯ_1, кім. 155, місто Дніпропетровськ, 49066

Відповідно до пункту 1 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 № 1070, органом, що уповноважений здійснювати державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, є Нацкомфінпослуг.

Керуючись Положенням про застосування Національною комісією, ідо здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 20.11.2012 № 2319, у межах своїх повноважень, Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, складено Акт відносно Відповідача, про правопорушення законодавства про фінансові послуги від 20.01.2016 № 14/16/03-ЛБ.

Відповідно до Акта, Відповідачем порушено вимоги законодавства про фінансові послуги.

21.01.2016 (вих. №404/16-8) Нацкомфіфнпослуг було направлено рекомендованим листом копію Акта, що підтверджується рекомендованим повідомленням від 22.01.16 та штрих-кодом Укрпошти: Р 01001 35669550

Відповідно до Постанови про застосування штрафної санкції за правопорушення вчинені на ринках фінансових послуг від 03.02.2016 № 14/16/03/01-ЛБ винесеної на підставі Акта, було встановлено порушення вимого чинного законодавства а саме:

- Товариством не надано звітні дані за 2014 рік, за І квартал 2015 року та за перше

півріччя 20 і 5 року, і а за 9 місяців 2015 року, що свідчить про порушення Товариством вимог чинного законодавства у сфері надання фінансових послуг, а саме:

статті 14 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» (далі - Закон) щодо обов'язку фінансових установ надавати звітність відповідно до законів та нормативно- правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та регулювання ринків фінансових послуг;

пункту 2.1 та пункту 2.2 розділу 2 Порядку складання та подання звітності ломбардами до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 04.11.2004 № 2740, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.11.2004 за № 1482/10081 щодо неподання звітних даних у строки, встановлені Нацкомфінпослуг, щодо неподання звітних даних за 2014 рік, за І квартал 2015 року та за перше півріччя 2015 року, та за 9 місяців 2015 року в паперовій та ектронній формах до І Іацкомфінпослуг.

- Товариством не надано до Нацкомфінпослуг аудиторського висновку та річну фінансову звітність, яка підтверджена аудиторською фірмою або аудитором, інформація про яких унесена до реєстру аудиторських фірм та аудиторів, які можу ть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що ведеться Нацкомфінпослуг за 2014 рік, що свідчить про порушення з фиством вимог чинного законодавства у сфері падання фінансових послуг, а саме:

статті 14 Закону щодо обов'язку фінансових установ надавати звітність відповідно до законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та регулювання ринків фінансових послуг;

пункту 2.6 розділу 2 Порядку складання та подання звітності ломбардами до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 04.11.2004 № 2740, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.11.2004 за № 1482/10081, в частині неподання Товариством до Пацкомфіппослуг аудиторського висновку та річної фінансової звітності за 2014 рік.

Враховуючи викладене та керуючись пунктом 2 частини першої статті 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», пунктом 2.7 Порядку та пунктом 1.5 розділу 1, пунктами 2.1, 2.4 розділу 2 та пунктом 3.2 розділу 3 та пунктом 4.21 розділу 4 Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів виливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого Нацкомфінпослуг від 20.11.12 № 2319, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18.12.12 за № 2112/22424 (далі - Положення № 2319), до Товариства було застосовано штраф у розмірі 17000 гри.

04.02.2016 (вих. JMb 835/16-8) Нацкомфінпослуг було направлено рекомендованим листом копію Постанови, що підтверджується рекомендованим повідомленням від 05.02.16 та штрих-кодом Укрпошти:Р 01001 36225990.

На момент пред'явлення позову, документів, які б підтверджували виконання зазначеної постанови, до Нацкомфінпослуг не надходило, отже, сума штрафу у розмірі 17000,00 гри. не була перерахована до Державного бюджету України.

Судом на підставі матеріалів справи встановлено додержання контролюючим органом строків звернення до суду.

Враховуючи викладене, суд доходить висновку про обґрунтованість заявлених позовних вимог та їх задоволення, оскільки доказів добровільного погашення суми штрафу відповідачем не надано.

Керуючись статтями 158-163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Повного товариства «Ломбард» «Смарагд» Пєтушкова і Компанія» про стягнення штрафу - задовольнити.

Стягнути з Повного товариства «Ломбард» «Смарагд» Пєтушкова і Компанія» (код за ЄДРПОУ 33247746) штраф у розмірі 17 000 грн. до Державного бюджету України на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Постанова підлягає негайному виконанню відповідно до ч.6 ст.183-2 та ч.1 ст. 256 КАС України.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду через суд першої інстанції шляхом подачі в десятиденний строк з дня отримання копії постанови апеляційної скарги, з подачею її копії відповідно до кількості осіб, які беруть участь у справі. Постанова, прийнята у скороченому провадженні, крім її оскарження в апеляційному порядку, є остаточною.

Суддя ОСОБА_1