Постанова

від 01.12.2016 по справі 805/3793/16-а

ДОНЕЦЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Україна

Донецький окружний адміністративний суд

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

01 грудня 2016 р. Справа №805/3793/16-а

приміщення суду за адресою: 84122, м.Слов'янськ, вул. Добровольського, 1

час прийняття постанови:

Донецький окружний адміністративний суд в складі головуючого судді Кониченка Олега Миколайовича при секретарі судового засідання Пидоненко Д.А. розглянувши адміністративну за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку м.Київ

до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «ОК-2» м. Артемівськ

про стягнення штрафу у розмірі 3400 грн.

ВСТАНОВИВ:

Позивач, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, звернувся до Донецького окружного адміністративного суду з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «ОК-2» про стягнення штрафу у розмірі 3400 грн.

В обґрунтування позовних вимог позивач посилається на те, що у відношенні відповідача було складно акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 17.03.2016 року №199-ЦА-УП-ДУ, яким встановлено порушення Товариством з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «ОК-2» вимог пункту 16 глави 1 розділу ІІ Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - депозитарної діяльності та клірингової діяльності, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.05.2013 року №862 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 06.06.2013 року за №897/23429. Відповідачем виявлені правопорушення усунуті не були, в результаті чого було винесено постанову про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 07.04.2016 року №186-ЦА-УП-ДУ, якої застосовано штрафну санкцію у сумі 3400 грн. Позивач просив суд стягнути з відповідача штраф у розмірі 3400 грн.

Представник позивача просив суд задовольнити позовні вимоги та справу розглянути за відсутності його представника.

Представник відповідача до судового засідання не з'явився, заперечення до позовної заяви не надав, про час та місце розгляду справи повідомлений належним чином.

Враховуючи вищевикладене та з урахуванням вимог ст. 41, ст. 122, ст. 128 КАС України, суд дійшов висновку щодо можливості розгляду справи за наявними в справі матеріалами та доказами.

Суд дослідивши подані матеріали справи встановив наступне.

Позивач - Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним ОСОБА_1 України. НКЦПФР здійснює державне регулювання ринку цінних паперів. Діє на підставі Положення «Про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку» затвердженого Указом Президента України від 23 листопада 2011 року №1063/2011.

Статус Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, її функції та правові основи діяльності, визначені Положенням «Про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку» затвердженого Указом Президента України від 23 листопада 2011 року №1063/2011.

Таким чином, позивач у справі - суб'єкт владних повноважень, на якого чинним законодавством покладені владні управлінські функції стосовно здійснення державного регулювання та контролю за емісією і обігом цінних паперів та похідних (деривативів) на території України.

Відповідач - Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «ОК-2» зареєстроване в якості юридичної особи, включене до ЄДРПОУ за № 20341594.

Як вбачається з позовної заяви та підтверджено матеріалами справи, Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку у відношенні відповідача було складно акт від 17.03.2016 року №199-ЦА-УП-ДУ, яким встановлено порушення Товариством з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «ОК-2» вимог пункту 16 глави 1 розділу ІІ Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - депозитарної діяльності та клірингової діяльності, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.05.2013 року №862, в частині недотримання вимог абзацу 4 пункту 1 розділу ІІІ Положення №992 Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.06.2013 року №992, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.07.2013 року за №1126/23658, а саме: неподання адміністративних даних депозитарної установи за IV квартал 2015 року до центрального апарату Комісії.

03 березня 2016 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів №09/08/4764.

За наслідками розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку було прийнято постанову №186-ЦА-УП-ДУ від 07 квітня 2016 року про застосування до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «ОК-2» санкції у вигляді штрафу у розмірі 3400 грн.

Того ж дня, Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку було прийнято розпорядження №104-ЦА-УП-ДУ, яким зобов'язано відповідача у термін до 21.04.2016 року усунути порушення законодавства та письмово проінформувати про їх виконання.

Як вбачається з матеріалів справи, постанову Національної комісії з цінних паперів №186-ЦА-УП-ДУ від 07 квітня 2016 року було направлено на адресу Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «ОК-2», що підтверджується реєстром рекомендованих відправлень №1244 від 04.03.2016 з відміткою поштового відділення та фіскальним чеком.

Доказів оскарження постанови до суду сторонами не надано.

На час розгляду справи, сума штрафу у розмірі 3400 грн. відповідачем у добровільному порядку не сплачена.

Відповідно до пункту 16 глави 1 розділу ІІ Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - депозитарної діяльності та клірингової діяльності, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів а фондового ринку від 21 травня 2013 року №862 та зареєстрованих в Міністерстві Юстиції України 6 червня 2013 року за №897/23429 (далі Ліцензійні умови №862) депозитарна установа протягом строку провадження депозитарної діяльності зобов'язана дотримуватись вимог, зокрема, нормативно-правового акта Комісії, що регулює правила (порядок) провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності.

Згідно з абзацом 4 пункту 1 розділу ІІІ Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 11 червня 2013 року №992, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 5 липня 2013 року за №1126/23658, депозитарна установа подає щоквартальні адміністративні дані не пізніше 25-го числа місяця наступного за звітним кварталом.

Відповідно до пункту 7 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до норм статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

З урахуванням вищевикладеного, суд дійшов висновку про задоволення позовних вимог у повному обсязі.

Відповідно до частини 4 статті 94 Кодексу адміністративного судочинства України, у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

На підставі викладеного, керуючись Конституцією України, ст. ст. 2-15, 17-18, 33-35, 45-46, 47-51, 56-59, 69-71, 79, 86, 87, 94, 99, 104-107, 110-111, 121, 122-143, 151-154, 158, 160, 162, 163, 167, 185-186, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

ПОСТАНОВИВ:

Позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «ОК-2» про стягнення штрафу у розмірі 3400 грн. - задовольнити.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «ОК-2» (84500, Донецька область, м. Артемівськ, вул. Б.Горбатого, буд. 4, ЄДРПОУ 20341594) штраф у розмірі 3400 грн. (три тисячі чотириста) до державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Находження до загального фонду державного бюджету» по коду бюджетної класифікації 21081100 «адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Повний текст постанови складено та підписано 06 грудня 2016 року.

Апеляційна скарга подається до адміністративного суду апеляційної інстанції через суд першої інстанції, який ухвалив оскаржуване судове рішення. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 цього Кодексу, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Суддя Кониченко О.М.