Ухвала

від 13.04.2017 по справі 815/2429/15

ВИЩИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД УКРАЇНИ

ВИЩИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД УКРАЇНИ

У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

13 квітня 2017 року м. Київ К/800/39299/15

Колегія суддів Вищого адміністративного суду України у складі:

головуючого: судді Мороза В.Ф.,

суддів: Донця О.Є.,

Черпіцької Л.Т.

за участю секретаря судового засідання - Слободян О.М.

за участю представника відповідача - Корнішина Ю.О.

розглянувши у відкритому судовому засіданні проведеному в режимі відеоконференції касаційну скаргу Південно-українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на постанову Одеського апеляційного адміністративного суду від 18 серпня 2015 року у справі

за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "Ізмаїлтара"

до Південно-українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

про визнання протиправною та скасування постанови про накладення санкцій за порушення на ринку цінних паперів,

в с т а н о в и л а:

ТОВ "Ізмаїлтара" звернулося з позовом, в якому просило визнати противоправною та скасувати постанову Південно-українського територіального управління національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №127/ПУ-1-Е від 10.03.2015 про накладення санкції за порушення на ринку цінних паперів.

Позов мотивовано тим, що постанова від 10.03.2015 №127/ПУ-1-Е була прийнята Південно-українським територіальним управлінням національної комісії з цінних паперів та фондового ринку без урахування вимог Конституції України, щодо права кожного на захист від порушення законодавства в сфері цінних паперів та фондового ринку.

Постановою Одеського окружного адміністративного суду від 19.06.2015 у задоволенні позову відмовлено.

Відмовляючи у задоволенні позову суд першої інстанції виходив з того, що Південно-українське територіальне управління національної комісії з цінних паперів та фондового ринку під час прийняття оскаржуваної постанови від 10.03.2015 № 127-ПУ-1-Е про накладення санкцій за порушення на ринку цінних паперів діяло з урахуванням приписів чинного законодавства.

Постановою Одеського апеляційного адміністративного суду від 18.08.2015 постанову Одеського окружного адміністративного суду від 19.06.2015 скасовано, прийнято нову постанову, якою позов задоволено. Визнано протиправною та скасовано постанову Південно-українського територіального управління національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.03.2015 № 127-ПУ-1-Е про накладення санкцій за порушення на ринку цінних паперів.

Скасовуючи рішення суду першої інстанції та приймаючи нове рішення про задоволення позову, суд апеляційної інстанції, виходив з того, що постанова від 10.03.2015 № 127-ПУ-1-Е про накладення санкцій за порушення на ринку цінних паперів прийнята з порушенням норм чинного законодавства.

Не погодившись з судовим рішенням суду апеляційної інстанції, Південно-українське територіальне управління національної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернулось з касаційною скаргою, у якій, посилаючись на порушення судом норм матеріального та процесуального права, просить скасувати оскаржуване рішення та залишити в силі рішення суду першої інстанції.

Перевіривши касаційну скаргу в межах її доводів відповідно до статті 220 КАС України, колегія суддів вважає, що вона задоволенню не підлягає.

Судами попередніх інстанцій встановлено, що TOB Ізмаїлтара , як правонаступник ВАТ Ізмаїлтара , не виконало пункт 1 Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.10.2014 № 1483 щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів та зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів, яким передбачено в строк до 28.01.2015 подати до Комісії документи для скасування реєстрації випуску акцій та протягом одного робочого дня після отримання розпорядження уповноваженої особи Комісії про скасування реєстрації випуску акцій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску акцій, письмово повідомити Комісію про усунення порушення.

13.02.2015 відповідачем прийнято постанову № 201-ПУ-1-Е про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від відносно TOB Ізмаїлтара , яку відповідно до реєстру рекомендованих листів від 13.02.2015 було направлено на адресу позивача.

24.02.2015 відповідачем складено Акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 176-ПУ-1-Е.

Постановою від 26.02.2015 № 167-ПУ-1-Е розгляд справи відносно TOB Ізмаїлтара , про правопорушення на ринку цінних паперів, призначено на 10.03.2015.

Зазначені акт та постанова була направлені на адресу TOB Ізмаїлтара засобами поштового зв'язку.

Для участі у розгляді справи про правопорушення на ринку цінних паперів керівник та/або повноважений представник TOB Ізмаїлтара до Південно-ураїнського територіального управління НКЦПФР не з'явився.

За наслідками розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів відповідачем прийнято постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 10.03.2015 № 127-ПУ-1-Е.

Закон України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні.

Статтею 5 вказаного Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" встановлено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

У відповідності до статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" визначені повноваження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Так, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право: надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Статтею 11 вищезазначеного Закону, передбачено право Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку застосовувати до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Порядок та строки розгляду Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів врегульований Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, які затвердженні рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку , затвердженими наказом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 №1470 та зареєстровані в Міністерстві юстиції України 05.11.2012 за №1855/22167 (далі - Правила №1470).

Згідно з пунктом 2 Розділу XIV Правил №1470 розпорядження про усунення порушень може бути винесено незалежно від порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Пункт 14 Розділу І Правил № 1470 зазначає, що постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанова по справі про адміністративне правопорушення), постанова про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про закриття провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про виправлення описок, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, розпорядження про скасування розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.

Доказом надіслання вищезазначених документів є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об'єкта поштового зв'язку проставлено відбиток календарного штемпеля та касовий чек.

Так під час розгляду справи судом апеляційної інстанції встановлено, що у постанові про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів контролюючим органом зазначено, що для участі у розгляді справи представник TOB Ізмаїлтара не з'явився не зважаючи на своєчасне повідомлення.

Проте, судом встановлено, що постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, Акт про правопорушення на ринку цінних паперів та постанову про розгляд справи про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів призначено на 10.03.2015 позивач отримав 18.03.2015, тобто після розгляду справи з порушенням строків.

Пункт 5.4. Розділу 5 Правил № 1470 передбачає, що уповноважена особа вирішує питання, передбачені у пункті 5.1 цих Правил, визначає дату розгляду справи про правопорушення та виносить постанову про це, яку надсилає юридичній особі, щодо якої порушено справу не менше ніж за п'ять робочих днів до дати розгляду справи.

У пункті 6.1. Розділу 6 Правил № 1470 зазначено, що справа про правопорушення щодо юридичної особи розглядається у присутності керівника та/або представника юридичної особи, яка притягується до відповідальності.

Повноваження представника юридичної особи, що притягується до відповідальності, засвідчуються довіреністю, оригінал або копія якої залучається до матеріалів справи.

У разі відсутності керівника або представника юридичної особи справа про правопорушення розглядається за умови своєчасного повідомлення юридичної особи про місце і час розгляду справи.

Частина третя статті 2 КАС України зазначає, що у справах щодо оскарження рішень, дій чи бездіяльності суб'єктів владних повноважень адміністративні суди перевіряють, чи прийняті (вчинені) вони з урахуванням права особи на участь у процесі прийняття рішення.

Таким чином, посилання відповідача про те, що представник ТОВ Ізмаїлтара не з'явився на розгляд справи, хоча був своєчасно повідомлений, не відповідає дійсності, оскільки реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів про направлення ТОВ Ізмаїлтара постанови про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів свідчить лише про направлення документів та не є належним та допустимим доказом про їх отримання та повідомлення юридичної особи про розгляд справи. При цьому, відповідачем не надано доказів своєчасного отримання ТОВ Ізмаїлтара постанови про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Отже, Південно-українським територіальним управлінням національної комісії з цінних паперів та фондового ринку під час розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів порушено право ТОВ Ізмаїлтара на участь у розгляді справи.

З огляду на викладене колегія судді погоджується з висновком суду апеляційної інстанції, що постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 10.03.2015 № 127-ПУ-1-Е прийнята відповідачем з порушенням вимог чинного законодавства та підлягає скасуванню.

Відповідно до статті 224 Кодексу адміністративного судочинства України суд касаційної інстанції залишає касаційну скаргу без змін, якщо визнає, що суд не допустив порушень норм матеріального і процесуального права при ухваленні судових рішень чи вчиненні процесуальних дій.

Керуючись 220, 222, 223, 224, 230 Кодексу адміністративного судочинства України,

ухвалила:

Касаційну скаргу Південно-українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку залишити без задоволення.

Постанову Одеського апеляційного адміністративного суду від 18 серпня 2015 року залишити без змін.

Рішення набирає законної сили з моменту проголошення і може бути переглянуто Верховним Судом України з підстав передбачених ст.ст. 237-239 Кодексу адміністративного судочинства України.

Судді: В.Ф. Мороз

О.Є. Донець

Л.Т. Черпіцька