Постанова

від 11.09.2017 по справі 826/3028/17

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД МІСТА КИЄВА

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА01051, м.  Київ, вул. Болбочана Петра 8, корпус 1 П О С Т А Н О В А І М Е Н Е М   У К Р А Ї Н И м. Київ 11 вересня 2017 року                      № 826/3028/17 Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді Федорчука А.Б., розглянувши в порядку скороченого провадження адміністративну справу за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до               Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Трейд-Інвест» про             стягнення штрафних санкцій в розмірі 17000,00 грн.           На підставі ст. 183-2 КАС України, суд розглядає справу у скороченому провадженні. ВСТАНОВИВ: До Окружного адміністративного суду міста Києва надійшла позовна заява Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Трейд-Інвест» про стягнення штрафних санкцій в розмірі 17000,00 грн. Позовні вимоги обґрунтовані тим, що відповідач не сплатив штраф у розмірі 17000,00  грн., накладений постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів: від 15.08.2016 №457-ЦА-УП-Е. Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва відкрито скорочене провадження у справі та запропоновано відповідачу, в разі невизнання адміністративного позову, у десятиденний строк з дня одержання цієї ухвали надати суду письмові заперечення проти позову та докази на підтвердження цих заперечень або заяву про визнання позову. Відповідач у визначений судом строк заперечення на позовну заяву не надав, заяву про визнання позову також суду не надіслав. Відповідачу була надіслана ухвала про відкриття скороченого провадження за адресою: 04074, м. Київ, вул. Новомостицька, буд. 25-А, офіс 6, яка повернулась на адресу суду з поштовою відміткою «за закінченням встановленого строку зберігання». За правилами, встановленими п. 4 ст. 33 КАС України у разі ненадання особами, які беруть участь у справі, інформації щодо їх поштової адреси судовий виклик або судове повідомлення надсилаються юридичним особам та фізичним особам-підприємцям – за адресою місцезнаходження (місця проживання), що зазначена в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців. Таким чином, протягом встановленого п. 3 ст. 183-2 КАС України 10 (десяти) денного строку з дня одержання ухвали (відповідно до п. 11 ст. 35 КАС України вважається належно одержаною) відповідачем не надано письмових заперечень проти позову чи заяви про визнання позову. Розглянувши подані позивачем документи і матеріали, з'ясувавши фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, оцінивши докази, які мають значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд прийшов до висновку, що надані позивачем докази та повідомлені ним обставини є достатніми для розгляду справи в порядку скороченого провадження та прийняття рішення по справі, позовні вимоги є обґрунтованими та підлягають задоволенню в повному обсязі з огляду на наступне. Відповідно до ч.1 ст.1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері. Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку складено акт № 495-ЦА-УП-КУА від 07.07.2016 про правопорушення на ринку цінних паперів, відповідно до якого Товариство з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Трейд-Інвест» порушило п. 3 глави 3 розділу ІІ Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) – діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 23.07.2013р. №1281 в частині неподання до Комісії щоквартальної інформації щодо фінансового стану компанії станом на 31.03.2016 та щомісячної інформації щодо фінансового стану компанії станом на 30.04.2016 згідно п. 1 розділу ІІ Положення, а також щоквартальної інформації про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «РЕСУРС-ІНВЕСТИЦІЯ» ( реєстраційний код за ЄДРІСІ 2331669), ПАТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «АВУАР» ( реєстраційний код за ЄДРІСІ 13300102) станом на 31.03.2016 та щомісячної інформації про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «РЕСУРС-ІНВЕСТИЦІЯ» ( реєстраційний код за ЄДРІСІ 2331669) та ПАТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «АВУАР» ( реєстраційний код за ЄДРІСІ 13300102) станом на 30.04.2016 відповідно до вимог п. 3 розділу ІІІ Положення. Дія вчинена товариством повторно протягом року, оскільки у відношенні Товариство з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Трейд-Інвест» була винесена постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів № 501-ЦА-УП-КУА від 19.11.2015 за порушення вимог п. 3  глави 3 розділу ІІ Ліцензійних умов в частині неподання до Комісії щоквартальної інформації щодо фінансового стану компанії станом на 31.03.2015 згідно п. 1 розділу ІІ Положення та щоквартальної інформації про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «РЕСУРС-ІНВЕСТИЦІЯ» ( реєстраційний код за ЄДРІСІ 2331669) станом на 31.03.2015 відповідно до вимог п. 3 розділу ІІІ Положення. За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою Комісії за неподання інформації у відношенні відповідача винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 15.08.2016 №457-ЦА-УП-ЮО, відповідно до якої до Товариство з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Трейд-Інвест» застосовано штрафну санкцію у розмірі 17000,00 грн. Відповідно до копії супровідного листа та копії реєстру згрупованих рекомендованих відправлень, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 15.08.2016 №457-ЦА-УП-ЮО надіслані відповідачу засобами поштового зв'язку. Пункт 14 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів. Відповідно до п. 7 ч.1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції зокрема за повторне неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у  розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. Судом встановлено що розмір накладеної на відповідача санкції знаходиться у законодавчо встановлених межах. Згідно з ч. 2 ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. Суд звертає увагу, що доказів оскарження постанов про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 15.08.2016 №457-ЦА-УП-ЮО в установленому законом порядку матеріали справи не містять. Станом на час вирішення справи зазначена сума штрафу відповідачем не сплачена. Згідно зі ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Пунктом 3 розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.2012 за №1855/22167, передбачено, що юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету України. Відповідно до ч. 1 статті 71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу. Враховуючи всі наведені обставини в їх сукупності, Суд прийшов до висновку, що позовні вимоги підлягають задоволенню в повному обсязі. Відповідно до ч. 4 ст.94 КАС України у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються. Керуючись положеннями статей 94, 160-163, 183-2, 254, 256 КАС України, суд, - ПОСТАНОВИВ: 1. Адміністративний позов задовольнити повністю. 2. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Трейд-Інвест» (код ЄДРПОУ 32828262) штраф у розмірі 17000,00 грн. (сімнадцять тисяч) грн. 00 коп. до державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в Управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106. Відповідно до п.п. 9, 10 ст. 183-2 КАС України постанова, прийнята у скороченому провадженні, крім випадків її оскарження в апеляційному порядку, є остаточною. У разі оскарження в апеляційному порядку постанови, прийнятої у скороченому провадженні, ухвала суду апеляційної інстанції по такій справі є остаточною і оскарженню не підлягає. Постанова може бути оскаржена до Київського апеляційного адміністративного суду в порядку та строки, визначені ст.ст.185-187 КАС України. Суддя                                                                                                А.Б. Федорчук