Постанова

від 28.07.2009 по справі 2а-21094\09\1270

ЛУГАНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Категорія 6.14

ЛУГАНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ А ДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

28 липня 2009 року Справа №2а-21094/09/1270

Луганський окружний адмін істративний суд у складі

головуючого судді Чернявс ької Т.І.,

при секретарі судового зас ідання Ігнатович О.А.,

за участю сторін:

від прокурора - прокуро р відділу представництва інт ересів громадян та держави

в судах прокуратури Луга нської області

Гриненко С.В. (посвідчення від 31.07.2008 № 548)

від позивача - голо вний спеціаліст контрольно-п равового відділу

Орлянко Д.Ю. (довіреніст ь від 08.01.2009 № 12-П/09)

від відповідача - н е прибув

розглянувши у відкритому с удовому засіданні у м. Луганс ьку

справу за адміністративни м позовом

Прокурора Луганської обла сті в інтересах держави в осо бі

Луганського територіальн ого управління

Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до державного відкритого акціонерного товариства «Ша хта «Черноморка»

ДП ДХК «Лисичанськвугілля »

про стягнення суми штрафни х санкцій у розмірі 3400 грн.,

ВСТАНОВИВ:

23 березня 2009 року Прокурор Луганської області звернувс я до Луганського окружного а дміністративного суду з позо вом в інтересах держави в осо бі Луганського територіальн ого управління Державної ком ісії з цінних паперів та фонд ового ринку до державного ві дкритого акціонерного товар иства «Шахта «Черноморка» ДП ДХК «Лисичанськвугілля» про стягнення суми штрафних сан кцій у розмірі 3400 грн., накладен их постановою від 21 липня 2008 ро ку № 280-ЛУ за правопорушення на ринку цінних паперів.

В обґрунтування позовних в имог прокурор послався на те , що державне відкрите акціон ерне товариство «Шахта «Черн оморка» ДП ДХК «Лисичанськву гілля» в порушення вимог ста тті 40 Закону України від 23 люто го 2006 року № 3480-IV «Про цінні папер и та фондовий ринок» та пункт у 1 глави 7 розділу V Положення п ро розкриття інформації еміт ентами цінних паперів, затве рдженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку від 19 грудня 2006 року № 1591 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції Україн и 05 лютого 2007 року за № 97/13364, у терм ін до 01 червня 2008 року не розкри ло регулярну річну інформаці ю (річний звіт) за 2007 рік шляхом її подання до Луганського те риторіального управління Де ржавної комісії з цінних пап ерів та фондового ринку, за що постановою від 21 липня 2008 року № 280-ЛУ до державного відкрито го акціонерного товариства « Шахта «Черноморка» ДП ДХК «Л исичанськвугілля» застосов ані санкції у вигляді штрафу в розмірі 3400 грн.

Постанова про накладення с анкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 21 лип ня 2008 року № 280-ЛУ державним відк ритим акціонерним товариств ом «Шахта «Черноморка» ДП ДХ К «Лисичанськвугілля» у вста новленому порядку не оскаржу валась, документ, який підтве рджує сплату штрафу, до Луган ського територіального упра вління Державної комісії з ц інних паперів та фондового р инку не подавався.

На підставі викладеного пр окурор просить стягнути з ві дповідача в доход Державного бюджету України суму застос ованого штрафу у розмірі 3400 гр н.

Відповідач у судове засіда ння не прибув, причини неявки суду не повідомив, про дату, м ісце та час слухання справи п овідомлявся належним чином.

У судовому засіданні проку рор та представник позивача позов підтримали, надали поя снення, аналогічні викладени м у позові.

Вислухавши прокурора та пр едставника позивача, досліди вши матеріали справи, суд при йшов до висновку, що позов під лягає задоволенню повністю з наступних підстав.

Згідно із абз. 2 ст. 1 Закону Ук раїни від 30 жовтня 1996 року № 448/96-В Р «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Украї ні» державне регулювання рин ку цінних паперів - це здійсне ння державою комплексних зах одів щодо упорядкування, кон тролю, нагляду за ринком цінн их паперів та їх похідних та з апобігання зловживанням і по рушенням у цій сфері.

Відповідно до ст. 3 Закону Ук раїни від 30 жовтня 1996 року № 448/96-В Р «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Украї ні» державне регулювання рин ку цінних паперів здійснюєть ся у таких формах:

- прийняття актів законодав ства з питань діяльності уча сників ринку цінних паперів;

- регулювання випуску та обі гу цінних паперів, прав та обо в' язків учасників ринку цін них паперів;

- видача ліцензій на здійсне ння професійної діяльності н а ринку цінних паперів та заб езпечення контролю за такою діяльністю;

- заборона та зупинення на п евний термін (до одного року)

- професійної діяльності на ринку цінних паперів у разі в ідсутності ліцензії на цю ді яльність та притягнення до в ідповідальності за здійснен ня такої діяльності згідно з чинним законодавством;

- реєстрація випусків (емісі й) цінних паперів та інформац ії про випуск (емісію) цінних п аперів;

- контроль за дотриманням ем ітентами порядку реєстрації випуску цінних паперів та ін формації про випуск цінних п аперів, умов продажу (розміще ння) цінних паперів, передбач ених такою інформацією;

- створення системи захисту прав інвесторів і контролю з а дотриманням цих прав еміте нтами цінних паперів та особ ами, які здійснюють професій ну діяльність на ринку цінни х паперів;

- контроль за достовірністю інформації, що надається емі тентами та особами, які здійс нюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, конт ролюючим органам;

- встановлення правил і стан дартів здійснення операцій н а ринку цінних паперів та кон тролю за їх дотриманням;

- контроль за системами ціно утворення на ринку цінних па перів;

- контроль за діяльністю осі б, які обслуговують випуск та обіг цінних паперів;

- проведення інших заходів щ одо державного регулювання і контролю за випуском та обіг ом цінних паперів.

Державне регулювання ринк у цінних паперів згідно із ст . 5 Закону України від 30 жовтня 1 996 року № 448/96-ВР «Про державне ре гулювання ринку цінних папер ів в Україні» здійснює Держа вна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Державна комісія з цінних п аперів та фондового ринку є д ержавним органом, підпорядко ваним Президенту України і п ідзвітним Верховній Раді України. До системи цього орг ану входять Державна комісія з цінних паперів та фондовог о ринку, її центральний апара т і територіальні органи. Дер жавна комісія з цінних папер ів та фондового ринку здійсн ює повноваження через центра льний апарат і свої територі альні органи (ст. 6 Закону Укра їни від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР « Про державне регулювання рин ку цінних паперів в Україні» ).

Державна комісія з цінних п аперів та фондового ринку, у в ідповідності із п. 14 ст. 8 Закону України від 30 жовтня 1996 року № 44 8/96-ВР «Про державне регулюван ня ринку цінних паперів в Укр аїні», зокрема, має право накл адати штрафні та інші санкці ї за порушення чинного закон одавства на юридичних осіб т а їх співробітників, аж до ану лювання ліцензій на здійснен ня професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до ч. 1 ст. 40 Закону України від 23 лютого 2006 року № 34 80-IV «Про цінні папери та фондов ий ринок» регулярна інформа ція про емітента - річна та ква ртальна звітна інформація пр о результати фінансово-госпо дарської діяльності емітент а, яка подається Державній ко місії з цінних паперів та фон дового ринку (в тому числі в ел ектронному вигляді).

Звітним періодом для склад ання річної інформації про е мітента є календарний рік (ч . 2 ст. 40 Закону України від 23 лют ого 2006 року № 3480-IV «Про цінні папе ри та фондовий ринок» ).

Частиною 4 статті 40 Закону Ук раїни від 23 лютого 2006 року № 3480-IV « Про цінні папери та фондовий ринок» регламентовано, що р і чна інформація про емітента є відкритою і підлягає оприл юдненню емітентом у строк не пізніше 30 квітня року, наступ ного за звітним, шляхом опубл ікування її в одному з офіцій них друкованих видань Верхов ної Ради України, Кабіне ту Міністрів України або Дер жавної комісії з цінних папе рів та фондового ринку і розм іщення у загальнодоступній і нформаційній базі даних Держ авної комісії з цінних папер ів та фондового ринку про рин ок цінних паперів. Примірник офіційного друкованого вида ння, в якому опубліковано річ ну інформацію про емітента, в ін (емітент) надсилає до Держа вної комісії з цінних папері в та фондового ринку.

Строки, порядок та форми под ання регулярної інформації п ро емітента (річної та кварта льної) відповідно до ч. 6 ст. 40 За кону України від 23 лютого 2006 ро ку № 3480-IV «Про цінні папери та фо ндовий ринок» встановлюютьс я Державною комісією з цінни х паперів та фондового ринку .

Рішенням Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку від 19 грудня 2006 року № 15 91, яке зареєстровано в Міністе рстві юстиції України 05 лютог о 2007 року за № 97/13364, затвердж ено Положення про розкриття інформації емітентами цінни х паперів.

Відповідно до пункту 1 глави 7 розділу V Положення про розк риття інформації емітентами цінних паперів розкриття рі чної інформації має здійснюв атись шляхом розміщення в за гальнодоступній інформацій ній базі даних Комісії, опубл ікування у офіційному друков аному виданні та подання до К омісії. Розкриття річної інф ормації здійснюється у такі строки: розміщення в загальн одоступній інформаційній ба зі даних Комісії - у строк не п ізніше 30 квітня року, наступно го за звітним; опублікування у офіційному друкованому ви данні - у строк не пізніше 30 кві тня року, наступного за звітн им; подання до Комісії - не піз ніше 1 червня року, наступного за звітним.

Державне відкрите акціоне рне товариство «Шахта «Черно морка» ДП ДХК «Лисичанськвуг ілля» в порушення вимог стат ті 40 Закону України від 23 лютог о 2006 року № 3480-IV «Про цінні папери та фондовий ринок» та пункту 1 глави 7 розділу V Положення пр о розкриття інформації еміте нтами цінних паперів, затвер дженого рішенням Державної к омісії з цінних паперів та фо ндового ринку від 19 грудня 2006 р оку № 1591 та зареєстрованого в М іністерстві юстиції України 05 лютого 2007 року за № 97/13364, у термі н до 01 червня 2008 року не розкрил о регулярну річну інформацію (річний звіт) за 2007 рік шляхом ї ї подання до Луганського тер иторіального управління Дер жавної комісії з цінних папе рів та фондового ринку, що під тверджується актом про право порушення на ринку цінних па перів від 11 липня 2008 року № 280-ЛУ (а рк. справи 9).

Відповідно до п. 7 ч. 1 ст. 11 Зако ну України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про державне регулюв ання ринку цінних паперів в У країні» за неподання, поданн я не в повному обсязі інформа ції та/або подання недостові рної інформації до Державної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку Державна ком ісія з цінних паперів та фонд ового ринку застосовує до юр идичних осіб фінансові санкц ії у розмірі до тисячі неопод атковуваних мінімумів доход ів громадян.

На підставі акта про правоп орушення на ринку цінних пап ерів від 11 липня 2008 року № 280-ЛУ Лу ганським територіальним упр авлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову пр о накладення санкцій за прав опорушення на ринку цінних п аперів від 21 липня 2008 року № 280-ЛУ (арк. справи 5), яку 23 липня 2008 року згідно реєстру відправки ре комендованої поштової корес понденції направлено держав ному відкритому акціонерном у товариству «Шахта «Черномо рка» ДП ДХК «Лисичанськвугіл ля» (арк. справи 7).

Відповідно до розділу XVIII Пра вил розгляду справ про поруш ення вимог законодавства на ринку цінних паперів та заст осування санкцій, затверджен их рішенням Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку від 11 грудня 2007 року № 22 72 та зареєстрованих в Міністе рстві юстиції України 12 лютог о 2008 року за № 120/14811, штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з да ти отримання нею постанови. Ю ридичні особи сплачують штра фи шляхом перерахування кошт ів до Державного бюджету. Док умент, який підтверджує спла ту штрафу, протягом п'яти робо чих днів надсилається до упо вноваженого підрозділу цент рального апарату Комісії (ві дповідного підрозділу терит оріального органу Комісії). У разі несплати штрафу юридич ною особою в строк, установле ний пунктом 2 цього розділу, шт раф стягується в судовому по рядку.

Частиною 3 статті 11 Закону Ук раїни від 30 жовтня 1996 року № 448/96-В Р «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Украї ні» також закріплено, що штра фи, накладені Державною комі сією з цінних паперів та фонд ового ринку, стягуються у суд овому порядку.

Враховуючи те, що державне в ідкрите акціонерне товарист во «Шахта «Черноморка» ДП ДХ К «Лисичанськвугілля» поста нову Луганського територіал ьного управління Державної к омісії з цінних паперів та фо ндового ринку про накладення санкцій за правопорушення н а ринку цінних паперів від 21 л ипня 2008 року № 280-ЛУ у встановлен ому порядку не оскаржило, вна слідок чого вона на момент ро згляду справи є чинною та так ою, що підлягає виконанню, а та кож те, що в порушення вимог ро зділу XVIII Правил розгляду спра в про порушення вимог законо давства на ринку цінних папе рів та застосування санкцій, затверджених рішенням Держа вної комісії з цінних папері в та фондового ринку від 11 гру дня 2007 року № 2272 та зареєстрован их в Міністерстві юстиції Ук раїни 12 лютого 2008 року за № 120/14811, ш траф протягом 15 днів з дати от римання постанови про наклад ення санкцій за правопорушен ня на ринку цінних паперів не сплатило, позовні вимоги виз наються судом обґрунтованим и та такими, що підлягають пов ному задоволенню.

Враховуючи вимоги ч. 4 ст. 94 КА С України, а також те, що проку рор відповідно до п. 30 ч. 1 ст. 4 Д екрету Кабінету Міністрів Ук раїни від 21 січня 1993 року № 7-93 «Пр о державне мито» від сплати д ержавного мита (судового збо ру) звільнений, судові витрат и у цій справі не підлягають с тягненню з відповідача, оскі льки у справах, в яких позивач ем є суб' єкт владних повнов ажень, а відповідачем - фізичн а чи юридична особа, судові ви трати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

На підставі ч. 3 ст. 160 КАС Украї ни у судовому засіданні 28 липн я 2009 року проголошено вступну та резолютивну частини пост анови. Складення постанови у повному обсязі відкладено, п ро що згідно вимог ч. 4 ст. 167 КАС У країни повідомлено після про голошення вступної та резолю тивної частин постанови у су довому засіданні.

Керуючись ст. ст. 2, 11, 17, 18, 87, 94, 158-163 Ко дексу адміністративного суд очинства України, суд

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити повністю.

Стягнути з державного відк ритого акціонерного товарис тва «Шахта «Черноморка» ДП Д ХК «Лисичанськвугілля» (іден тифікаційний код 00177224, місцезн аходження: 93103, Луганська облас ть, м. Лисичанськ, вул. 9-го Травн я, 1) в доход Державного бюджет у України (р/р 31115106700051 в ГУ ДКУ в Лу ганській області, МФО 804013, код 241 80679, код бюджетної класифікаці ї 21081100) суму штрафних санкцій у р озмірі 3400 грн. (три тисячі чотир иста гривень нуль копійок).

Постанова може бути оскарж ена в апеляційному порядку д о Донецького апеляційного ад міністративного суду.

Про апеляційне оскарження спочатку подається заява. Об ґрунтування мотивів оскарже ння і вимоги до суду апеляцій ної інстанції викладаються в апеляційній скарзі.

Заява про апеляційне оскар ження та апеляційна скарга п одаються до Донецького апел яційного адміністративного суду через Луганський окруж ний адміністративний суд. Ко пія апеляційної скарги одноч асно надсилається особою, як а її подає, до суду апеляційно ї інстанції.

Заява про апеляційне оскар ження постанови суду першої інстанції подається протяго м десяти днів з дня її проголо шення, а в разі складення пост анови у повному обсязі відпо відно до статті 160 цього Кодек су - з дня складення в повному обсязі. Апеляційна скарга на постанову суду першої інста нції подається протягом двад цяти днів після подання заяв и про апеляційне оскарження.

Апеляційна скарга може бут и подана без попереднього по дання заяви про апеляційне о скарження, якщо скарга подає ться у строк, встановлений дл я подання заяви про апеляцій не оскарження.

Постанова складена у повно му обсязі 03 серпня 2009 року.

Суддя Т.І. Чернявська