Рішення

від 02.05.2018 по справі 816/1053/18

ПОЛТАВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОЛТАВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

02 травня 2018 року м. ПолтаваСправа № 816/1053/18

Полтавський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Сич С.С.,

за участю:

секретаря судового засідання - Костіної А.В.,

представника позивача - Орел Т.В.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні за правилами спрощеного позовного провадження справу за адміністративним позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Капітал Інвест-Центр" про стягнення штрафу, -

В С Т А Н О В И В:

30 березня 2018 року Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку /надалі - позивач/ звернулася до Полтавського окружного адміністративного суду з позовною заявою до Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Капітал Інвест-Центр" /надалі - відповідач/ про стягнення штрафу у розмірі 1700 грн.

В обґрунтування заявлених вимог позивач посилався на несплату відповідачем у встановлені законодавством строки штрафу в сумі 1700 грн., застосованого постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №579-ЦА-УП-КУА від 14.12.2017 про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів.

Ухвалою Полтавського окружного адміністративного суду від 04 квітня 2018 року прийнято позовну заяву до розгляду та відкрито провадження в адміністративній справі; визначено розгляд справи проводити за правилами спрощеного позовного провадження з викликом учасників справи; призначено судове засідання для розгляду справи по суті на 14:00 02 травня 2018 року.

Представник позивача у судовому засіданні позовні вимоги підтримав та просив позов задовольнити у повному обсязі.

Представник відповідача у судове засідання не з'явився, хоча у матеріалах справи наявні докази, що відповідач належним чином повідомлений про дату, час та місце судового засідання /а.с. 38/; про причини неявки в судове засідання не повідомив.

Відповідно до частини 1 статті 205 Кодексу адміністративного судочинства України неявка у судове засідання будь-якого учасника справи, за умови що його належним чином повідомлено про дату, час і місце цього засідання, не перешкоджає розгляду справи по суті, крім випадків, визначених цією статтею.

Пунктом 1 частини 3 статті 205 Кодексу адміністративного судочинства України встановлено, що якщо учасник справи або його представник були належним чином повідомлені про судове засідання, суд розглядає справу за відсутності такого учасника справи у разі неявки в судове засідання учасника справи (його представника) без поважних причин або без повідомлення причин неявки.

З огляду на вищевикладене, суд дійшов висновку про можливість розгляду справи по суті за відсутності представника відповідача.

Суд, заслухавши пояснення представника позивача, дослідивши письмові докази, встановив наступні обставини та спірні правовідносини.

Судом встановлено, що Товариство з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Капітал Інвест-Центр", ідентифікаційний код 36121011, зареєстроване як юридична особа 17.09.2008, що підтверджується витягом з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань /а.с. 34-37/.

09.11.2017 уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів /а.с. 58-59/, якою порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Капітал Інвест-Центр", зобов'язано керівника або уповноваженого представника ТОВ "КУА "Капітал Інвест-Центр" з'явитися на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень о 14 год. 50 хв. 20.11.2017.

Зазначена постанова направлена відповідачу 10.11.2017 рекомендованим листом, що підтверджується фіскальним чеком № 1618 від 10.11.2017, списком згрупованих рекомендованих відправлень № 1 від 10.11.2017 /а.с. 60-63/ та отримана відповідачем 17.11.2017 /а.с. 64/.

20.11.2017 Уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку складено акт № 618-ЦА-УП-КУА про правопорушення на ринку цінних паперів, в якому зафіксовано що ліквідаційна комісія пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "ЛТАВА" (далі - Фонд) ТОВ "КУА "Капітал Інвест-Центр" надала листом від 06.07.2017 №0607/2017-1 (вх.№20500 від 10.07.2017 р.) до Комісії повідомлення про прийняття 03.07.2017 (протокол № 1) уповноваженим органом товариства рішення про ліквідацію Фонду ТОВ "КУА "Капітал Інвест-Центр". Згідно відбитку на конверті поштового відправлення, вищезазначений лист відправлено Укрпоштою 06.07.2017 р. Таким чином, ТОВ "КУА "Капітал Інвест-Центр" порушено вимоги підпункту 1 пункту 5 розділу ІІ Положення № 2605 в частині неподання до Комісії письмового підтвердження щодо прийнятого рішення уповноваженим органом про ліквідацію Фонду у строк, визначений нормативно-правовим актом Комісії /а.с. 52/.

28.11.2017 уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якою розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ "КУА "Капітал Інвест-Центр" призначено на 14.12.2017 о 10 год. 00 хв. /а.с. 51/.

Примірник акту № 618-ЦА-УП-КУА про правопорушення на ринку цінних паперів від 20.11.2017 та постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 28.11.2017 надіслані позивачем на адресу відповідача рекомендованим листом, що підтверджується фіскальним чеком № 4156 від 30.11.2017, списком згрупованих рекомендованих відправлень № 1 від 30.11.2017 /а.с. 53-56/ та отримані відповідачем 04.12.2017 /а.с. 57/.

14.12.2017 уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято постанову №579-ЦА-УП-КУА про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою за неподання інформації до Комісії застосовано у відношенні ТОВ "КУА "Капітал Інвест-Центр" санкцію у вигляді штрафу у розмірі 1700 грн. /а.с. 44-45/.

Постанова № 579-ЦА-УП-КУА про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 14.12.2017 направлена позивачем на адресу ТОВ "КУА "Капітал Інвест-Центр" разом із супровідним листом від 19.12.2017 № 14/1/30766 /а.с. 43/ рекомендованим листом, що підтверджується фіскальним чеком, списком згрупованих рекомендованих відправлень № 3 від 20.12.2017 /а.с. 46-49/ та отримана відповідачем 26.12.2017 /а.с. 50/.

Враховуючи те, що відповідачем не сплачену суму штрафу, позивач звернувся до суду з даним позовом.

Надаючи правову оцінку спірним правовідносинам, що виникли між сторонами, суд виходить з наступного.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначені Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок", підзаконними нормативно-правовими актами.

Відповідно до частини першої статті 1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30.10.1996 № 448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно із частиною 1 статті 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи (стаття 6 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні").

Відповідно до вимог підпункту 1 пункту 5 розділу ІІ Положення про порядок припинення пайового інвестиційного фонду, затвердженого рішенням Комісії від 19.11.2013 № 2605, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 17.12.2013 за № 2128/24660 (зі змінами) ліквідаційна комісія здійснює такі заходи, зокрема, у день прийняття рішення про ліквідацію Фонду письмово повідомляє щодо прийнятого рішення про ліквідацію Фонду Комісію, кредиторів КУА Фонду, зберігача активів Фонду (за наявності), Центральний депозитарій, аудитора (аудиторську фірму), оцінювача майна Фонду (у разі укладення договору про надання послуг з оцінки вартості нерухомого майна ІСІ), торговців цінними паперами, які здійснюють розміщення та викуп інвестиційних сертифікатів Фонду, а також інформує фондову біржу (у разі якщо інвестиційні сертифікати Фонду перебувають в обігу на цій фондовій біржі).

Зазначене повідомлення засвідчується підписами голови ліквідаційної комісії, уповноваженої посадової особи КУА та печаткою КУА.

До письмового повідомлення Комісії додаються:

протокол (копія протоколу) або інший документ, який містить рішення про ліквідацію Фонду та причини прийняття такого рішення, засвідчений підписом уповноваженої посадової особи та печаткою КУА;

копія(ї) документа(ів), що підтверджує(ють) згоду всіх учасників Фонду на дострокову ліквідацію Фонду (у разі ліквідації Фонду до закінчення строку його діяльності, встановленого регламентом Фонду). Подається(ються), якщо протокол (копія протоколу) або інший документ не містить письмової згоди всіх учасників Фонду із зазначеного питання;

копія(ї) документа(ів), що підтверджує(ють) згоду всіх учасників Фонду на здійснення розрахунків іншими, ніж кошти, активами Фонду (у разі здійснення розрахунків з учасниками Фонду іншими, ніж кошти, активами). Подається(ються), якщо протокол (копія протоколу) або інший документ не містить письмової згоди всіх учасників Фонду із зазначеного питання.

У акті № 618-ЦА-УП-КУА про правопорушення на ринку цінних паперів від 20.11.2017 зафіксовано, що ліквідаційна комісія пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "ЛТАВА" (далі - Фонд) ТОВ "КУА "Капітал Інвест-Центр" надала листом від 06.07.2017 №0607/2017-1 (вх.№20500 від 10.07.2017 р.) до Комісії повідомлення про прийняття 03.07.2017 (протокол № 1) уповноваженим органом товариства рішення про ліквідацію Фонду ТОВ "КУА "Капітал Інвест-Центр". Згідно відбитку на конверті поштового відправлення, вищезазначений лист відправлено Укрпоштою 06.07.2017 р. Таким чином, ТОВ "КУА "Капітал Інвест-Центр" порушено вимоги підпункту 1 пункту 5 розділу ІІ Положення № 2605 в частині неподання до Комісії письмового підтвердження щодо прийнятого рішення уповноваженим органом про ліквідацію Фонду у строк, визначений нормативно-правовим актом Комісії /а.с. 52/.

Пунктом 14 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" встановлено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно пункту 7 частини 1 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

14.12.2017 уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято постанову №579-ЦА-УП-КУА про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою за неподання інформації до Комісії застосовано у відношенні ТОВ "КУА "Капітал Інвест-Центр" санкцію у вигляді штрафу у розмірі 1700 грн. /а.с. 44-45/.

Згідно з пунктом 14 розділу 1 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 16.10.2012 N 1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05 листопада 2012 р. за N 1855/22167, постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанова по справі про адміністративне правопорушення), постанова про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про закриття провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про виправлення описок, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, розпорядження про скасування розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.

Доказом надіслання вищезазначених документів є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об'єкта поштового зв'язку проставлено відбиток календарного штемпеля, та касовий чек.

Як встановлено судом, постанова № 579-ЦА-УП-КУА про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 14.12.2017 разом із супровідним листом від 19.12.2017 № 14/1/30766 /а.с. 43/ надіслана позивачем на адресу ТОВ "КУА "Капітал Інвест-Центр" рекомендованим листом, що підтверджується фіскальним чеком, списком згрупованих рекомендованих відправлень № 3 від 20.12.2017 /а.с. 46-49/ та отримана відповідачем 26.12.2017 /а.с. 50/.

Доказів оскарження Товариством з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Капітал Інвест-Центр" постанови № 579-ЦА-УП-КУА про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 14.12.2017 до суду не надано.

Відповідно до частини 3 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Доказів сплати відповідачем штрафу в сумі 1700 грн., застосованого постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №579-ЦА-УП-КУА від 14.12.2017 про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, до суду не надано.

Враховуючи викладене, суд дійшов висновку, що сума штрафу в розмірі 1700 грн., застосована до відповідача постановою уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 579-ЦА-УП-КУА від 14.12.2017, підлягає стягненню у судовому порядку.

Таким чином, позовні вимоги обґрунтовані та підлягають задоволенню.

Відповідно до частини 2 статті 139 Кодексу адміністративного судочинства України при задоволенні позову суб'єкта владних повноважень з відповідача стягуються виключно судові витрати суб'єкта владних повноважень, пов'язані із залученням свідків та проведенням експертиз.

Зважаючи на те, що позивачем не понесено витрат, пов'язаних із залученням свідків та проведенням експертиз, підстави для розподілу судових витрат відсутні.

На підставі викладеного, керуючись статтями 241-245, 262 Кодексу адміністративного судочинства України, -

В И Р І Ш И В:

Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (вул. Московська 8, корп. 30, м. Київ, 01010; ідентифікаційний код 37956207) до Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Капітал Інвест-Центр" (вул. Монастирська, 6, кім. 12, м. Полтава, 36020; ідентифікаційний код 36121011) про стягнення штрафу задовольнити.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Капітал Інвест-Центр" (вул. Монастирська, 6, кім. 12, м. Полтава, 36020; ідентифікаційний код 36121011) штраф у розмірі 1700 грн. (одна тисяча сімсот гривень) до Державного бюджету України на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", по коду бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106.

Рішення суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Апеляційна скарга на рішення суду подається протягом тридцяти днів з дня його проголошення. Якщо в судовому засіданні було оголошено лише вступну та резолютивну частини рішення суду, або розгляду справи в порядку письмового провадження, зазначений строк обчислюється з дня складення повного судового рішення.

До дня початку функціонування Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи апеляційні та касаційні скарги подаються учасниками справи до або через відповідні суди, а матеріали справ витребовуються та надсилаються судами за правилами, що діяли до набрання чинності Кодексу адміністративного судочинства України в редакції Закону України від 03.10.2017 № 2147-VIII.

Повне рішення складено 07 травня 2018 року.

Суддя С.С. Сич