ПЕЧЕРСЬКИЙ РАЙОННИЙ СУД МІСТА КИЄВА

УХВАЛА

печерський районний суд міста києва

Справа № 757/20111/18-к

У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

02 травня 2018 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва Остапчук Т.В. при секретарі Медведєвій М.Г. розглянувши у судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання старшого слідчого слідчого управління фінансових розслідувань ДПІ у Печерському районі Головного управління ДФС у м. Києві Сафіна Р.І. про тимчасовий доступ до речей і документів,

В С Т А Н О В И В :

До провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва надійшло клопотання старшого слідчого слідчого управління фінансових розслідувань ДПІ у Печерському районі Головного управління ДФС у м. Києві Сафіна Р.І. про тимчасовий доступ до речей і документів, які знаходяться у володінні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку України. В судове засідання слідчий не з'явився, подав до суду заяву про розгляд клопотання без його участі та просив задовольнити клопотання в повному обсязі з викладених в ньому підстав.

Представник Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку України в судове засідання не з'явився, про розгляд клопотання повідомлявся належним чином На підставі ч. 4 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання у відсутності особи, у володінні якої знаходяться витребувані документи (інформація).

Слідчий в своєму клопотанні зазначив, що Слідчим управлінням фінансових розслідувань ДПІ у Печерському районі Головного управління ДФС у місті Києві проводиться досудове розслідування у кримінальному проваджені, внесеного до ЄРДР за №32018100060000014 від 14.02.2018 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ст.27 ч.5 ст.212 ч.3, ст.212 ч.3 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що відповідно до узагальнених матеріалів ДСФМ України №0263/2015/ДСК від 11.06.2015 та №0270/2015/ДСК від 18.06.2015 невстановлені особи, в період з 01.12.2014 по 03.06.2015 організували незаконну схему мінімізації податкових зобов'язань та в подальшому сприяли підприємствам реального сектору економіки в ухиленні від сплати податку на прибуток. Так, службові особи ряду суб'єктів господарської діяльності, в тому числі ПАТ Інвестиційна компанія Контендо Капітал , з метою мінімізації податкових зобов'язань, в період з 01.12.2014 по 03.06.2015 перераховували кошти на рахунки ТОВ "УКРТОРГОПТ 2013" (код ЄДР 38705370) з призначенням як оплата за акції. В подальшому, в тому числі, сума у розмірі понад 22 мільйони гривень з рахунку ТОВ "УКРТОРГОПТ 2013" (код ЄДР 38705370) була перерахована на рахунки фізичних осіб, а саме: ОСОБА_2, ОСОБА_3, ОСОБА_4, ОСОБА_5, ОСОБА_6, ОСОБА_7, ОСОБА_8, ОСОБА_9, з яких відбулось зняття відконвертованої готівки. Таким чином, ОСОБА_9, ОСОБА_10 та інші невстановлені особи, організували незаконну та протиправну схему, своїми діями здійснили пособництво службовим особам ПАТ Інвестиційна компанія Контендо Капітал в ухиленні від сплати податків у особливо великих розмірах.

Під час досудового розслідування встановлено, що невстановлені особи використовуючи реквізити ТОВ "КОНТАНГО" (код ЄДР 36852477), ПАТ "ЗНВКІФ "АМРІТА" (код ЄДР 36756658), ТОВ "УКРТОРГОПТ 2013" (код ЄДР 38705370), ТОВ "ІК "КОНТЕНДО КАПІТАЛ" (код ЄДР 35920446), ТОВ "ІНТЕРНЕШНЛ СЕК'ЮРІТІЗ" (код ЄДР 35982853), ТОВ КУА Абсолют Капітал (код ЄДР 38404576), ПАТ "ЗНВКІФ "ПРИБУТКОВИЙ АКТИВ" (код ЄДР 37782263), ТОВ "АБРІС-ІНВЕСТ" (код ЄДР 31280357), ОСОБА_9 (ІПН НОМЕР_1), ОСОБА_12 (ІПН НОМЕР_2), ОСОБА_13 (ІПН НОМЕР_3), ОСОБА_14 (ІПН НОМЕР_4), ОСОБА_15 (ІПН НОМЕР_5) вчинили незаконні дії з цінними паперами, що мають ознаки маніпулювання на фондовій біржі, які встановлені відповідно до закону щодо державного регулювання ринку цінних паперів. Слідчий в своєму клопотанні зазначив, що під час досудового розслідування виникла необхідність у тимчасовому доступі до речей та документів, шляхом вилучення їх засвідчених копій, в яких містяться відомості про проведені операції з цінними паперами за участю юридичних осіб: ТОВ "КОНТАНГО" (код ЄДР 36852477), ПАТ "ЗНВКІФ "АМРІТА" (код ЄДР 36756658), ТОВ "УКРТОРГОПТ 2013" (код ЄДР 38705370), ТОВ "ІК "КОНТЕНДО КАПІТАЛ" (код ЄДР 35920446), ТОВ "ІНТЕРНЕШНЛ СЕК'ЮРІТІЗ" (код ЄДР 35982853), ТОВ КУА Абсолют Капітал (код ЄДР 38404576), ПАТ "ЗНВКІФ "ПРИБУТКОВИЙ АКТИВ" (код ЄДР 37782263), ТОВ "АБРІС-ІНВЕСТ" (код ЄДР 31280357), та фізичних осіб: ОСОБА_9 (ІПН НОМЕР_1), ОСОБА_12 (ІПН НОМЕР_2), ОСОБА_13 (ІПН НОМЕР_3), ОСОБА_14 (ІПН НОМЕР_4), ОСОБА_15 (ІПН НОМЕР_5), а також документів, поданих з метою отримання ліцензій на провадження брокерської діяльності та ліцензій на провадження дилерської діяльності на фондовому ринку, документів, поданих з метою реєстрації проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів, випуску акцій акціонерних товариств, що можуть мати значення доказів у вказаному кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів. Слідчий суддя, дійшов висновку про необхідність в задоволенні клопотання про надання тимчасового доступу до документів які знаходять у володінні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку України, оскільки такі дані необхідні для ефективного здійснення досудового розслідування.

Керуючись ст. 108, ст.ст.160, 162-164, 166, ст. 309 КПК України, слідчий суддя,

У Х В А Л И В:

Клопотання старшого слідчого слідчого управління фінансових розслідувань ДПІ у Печерському районі Головного управління ДФС у м. Києві Сафіна Р.І. про тимчасовий доступ до речей і документів - задовольнити.

Надати старшому слідчому слідчого управління фінансових розслідувань ДПІ у Печерському районі Головного управління ДФС у м. Києві Сафіну Р.І. тимчасовий доступ до речей та документів, які знаходяться у володінні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку України за адресою: м. Київ, вул. Московська, 8, корп. 30, та/або за іншим місцезнаходженням, а саме: документів, поданих з метою отримання ліцензій на провадження брокерської діяльності, ліцензій на провадження дилерської діяльності, ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) службовими особами та/або представниками ТОВ "ІК "КОНТЕНДО КАПІТАЛ" (код ЄДР 35920446), ТОВ "ІНТЕРНЕШНЛ СЕК'ЮРІТІЗ" (код ЄДР 35982853), ТОВ КУА Абсолют Капітал (код ЄДР 38404576), а також вказаних ліцензій; актів про проведені перевірки з додатками, актів про відсутність за місцем здійснення діяльності, з додатками, актів про відмову проведення перевірки з додатками, постанов про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, адміністративних даних як торговця цінними паперами, адміністративних даних як сторони договорів, ліцензійних справ, свідоцтв, листів, звернень та іншої інформації щодо всіх операцій з цінними паперами проведених за участю ТОВ "КОНТАНГО" (код ЄДР 36852477), ПАТ "ЗНВКІФ "АМРІТА" (код ЄДР 36756658), ТОВ "УКРТОРГОПТ 2013" (код ЄДР 38705370), ТОВ "ІК "КОНТЕНДО КАПІТАЛ" (код ЄДР 35920446), ТОВ "ІНТЕРНЕШНЛ СЕК'ЮРІТІЗ" (код ЄДР 35982853), ТОВ КУА Абсолют Капітал (код ЄДР 38404576), ПАТ "ЗНВКІФ "ПРИБУТКОВИЙ АКТИВ" (код ЄДР 37782263), ТОВ "АБРІС-ІНВЕСТ" (код ЄДР 31280357), ОСОБА_9 (ІПН НОМЕР_1), ОСОБА_12 (ІПН НОМЕР_2), ОСОБА_13 (ІПН НОМЕР_3), ОСОБА_14 (ІПН НОМЕР_4), ОСОБА_15 (ІПН НОМЕР_5), за весь період діяльності на фондовому ринку України; документів, поданих з метою реєстрації проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів, акцій, облігацій та інших видів цінних паперів наступними юридичними особами: ТОВ "КОНТАНГО" (код ЄДР 36852477), ПАТ "ЗНВКІФ "АМРІТА" (код ЄДР 36756658), ТОВ "УКРТОРГОПТ 2013" (код ЄДР 38705370), ТОВ "ІК "КОНТЕНДО КАПІТАЛ" (код ЄДР 35920446), ТОВ "ІНТЕРНЕШНЛ СЕК'ЮРІТІЗ" (код ЄДР 35982853), ТОВ КУА Абсолют Капітал (код ЄДР 38404576), ПАТ "ЗНВКІФ "ПРИБУТКОВИЙ АКТИВ" (код ЄДР 37782263), ТОВ "АБРІС-ІНВЕСТ" (код ЄДР 31280357), а також вказаних проспектів емісії та випуску цінних паперів з усіма додатками, з відповідними рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку України, з можливістю ознайомитися та зробити копії даних документів. Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

Службовим особам Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку України надати (забезпечити) тимчасовий доступ до речей і документів, зазначеній в ухвалі особі та надати їй можливість зробити копії. У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя Остапчук Т.В.

Підготовлено в 2 примірниках

Прим. 1 - знаходиться в матеріалах кримінального провадження №757/20111/18-к

Прим.2 - Слідчому Сафіну Р.І.

Копія: Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку України Виконавець: Остапчук Т.В. 02.05.2018 р.

Дата ухвалення рішення 02.05.2018
Зареєстровано 15.05.2018
Оприлюднено 16.05.2018

🇺🇦 Опендатабот

Опендатабот — сервіс моніторингу реєстраційних даних українських компаній та судового реєстру для захисту від рейдерських захоплень і контролю контрагентів.

Відстежувати судові рішення та засідання

Додайте Опендатабот до улюбленного месенджеру

Вайбер Телеграм

Опендатабот для телефону