Рішення

від 29.05.2018 по справі 815/1260/18

ОДЕСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Справа № 815/1260/18

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

29 травня 2018 року м. Одеса

Суддя Одеського окружного адміністративного суду Балан Я.В., розглянувши у порядку письмового провадження матеріали позовної заяви Управління НКЦПФР у Південному регіоні в інтересах Національної комісії з цінних паперів та фондовому ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «Комфорт-Сервіс-Груп» про стягнення штрафних санкцій, -

В С Т А Н О В И В:

До суду надійшла позовна заява Управління НКЦПФР у Південному регіоні в інтересах Національної комісії з цінних паперів та фондовому ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «Комфорт-Сервіс-Груп» про:

стягнення штрафних санкцій у розмірі 10 200,00 грн.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що сума штрафної санкції, накладеної на ТОВ «Комфорт-Сервіс-Груп» складає 10 200,00 грн., відповідачем у добровільному порядку не сплачена.

Ухвалою суду від 26.03.2018р. відкрито спрощене провадження по даній справі та призначено до розгляду за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні).

Позивачем та відповідачем отримано зазначену ухвалу суду. Клопотань та пояснень по суті справи не надходило.

За приписами п. 2 ч. 1 ст. 263 КАС України суд розглядає за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні) справи щодо стягнення грошових сум, що ґрунтуються на рішеннях суб'єкта владних повноважень, щодо яких завершився встановлений цим Кодексом строк оскарження та сума яких не перевищує ста розмірів прожиткового мінімуму для працездатних осіб.

Статтею 258 КАС України визначено, що суд розглядає справи за правилами спрощеного позовного провадження протягом розумного строку, але не більше шістдесяти днів із дня відкриття провадження у справі.

Відповідно до п. 10 ч. 1 ст. 4 КАС України письмове провадження - розгляд і вирішення адміністративної справи або окремого процесуального питання в суді першої, апеляційної чи касаційної інстанції без повідомлення та (або) виклику учасників справи та проведення судового засідання на підставі матеріалів справи у випадках, встановлених цим Кодексом.

Розглянувши матеріали справи, всебічно і повно з`ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, відзив на позов відповідача, оцінивши надані учасниками судового процесу докази в їх сукупності, суд, встановив наступне.

Згідно статті 1 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні №448/96-ВР від 30.06.1996р. державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком ціннихпаперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Відповідно до частини 1 статті 6 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні №448/96-ВР від 30.06.1996р. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (надалі - НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України,підзвітним ОСОБА_1 України.

В структурі НКЦПФР утворено управління НКПЦФР у Південному регіоні як його відокремлений структурний підрозділ.

Повноваження щодо здійснення управлінням своєї діяльності з питань державного регулювання ринку цінних паперів поширюються на територію Кіровоградської, Миколаївської, Одеської, Херсонської областей.

Основним завданням управління є забезпечення реалізації єдиної державної політики щодо розвитку і функціонуванню ринку цінних паперів, здійснення державного регулювання і контролю за випуском, обігом цінних паперів у регіоні, додержання законодавства в цій сфері, а також забезпечення подання позовів із примусового стягнення штрафних санкцій та представництво інтересів НКЦПФР у судах.

У відповідності зі ст. 11 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні №448/96-ВР від 30.06.1996р. управлінням НКЦПФР у Південному регіоні за правопорушення на ринку цінних паперів на юридичних осіб накладаються штрафні санкції.

Таким чином, органом, уповноваженим державою здійснювати відповідні функції у даних спірних відносинах є Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку в особі управління НКЦПФР у Південному регіоні.

Як вбачається з матеріалів справи, під час здійснення своєї діяльності управлінням НКЦПФР у Південному регіоні (далі - управління) встановлено наступні порушення чинного законодавства на ринку цінних паперів з боку товариства з обмеженою відповідальністю "Комфорт-Сервіс-Груп":

1) не розкрило річну інформацію про емітента за 2016 рік шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР у строк не пізніше ЗО квітня року, наступного за звітним, що є порушенням підпункту 4 глави 4 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР № 2826 від 03.12.2013р. (зі змінами). Факт вчинення правопорушення на ринку цінних паперів підтверджується відсутністю річної інформації ТОВ Комфорт-Сервіс-Груп за 2016 рік в загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР.

2) не розкрило річну інформацію про емітента за 2016 рік шляхом її опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної ОСОБА_1 України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням вимог підпункту 4 глави 4 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затверджених Рішенням НКЦПФР № 2826 від 03.12.2013р.

3) не подало до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку річну інформацію про емітента за 2016 рік у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням вимог підпункту 4 глави 4 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затверджених Рішенням НКЦПФР №2826 від 03.12.2013р. Факт вчинення правопорушення на ринку цінних паперів підтверджується відсутністю річної інформації ТОВ Комфорт-Сервіс-Груп за 2016 рік в ПТК Система моніторингу фондового ринку.

4) до моменту подання регулярної річної інформації про емітента за 2016 рік до Комісії, не розмістило її на власному веб-сайті (веб-сторінці) в мережі Інтернет, у термін не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням вимог підпункту 4 глави 4 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР № 2826 від 03.12.2013р.

Порядок та строки розгляду Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про порушення юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів регулюється Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених Рішенням НКЦПФР № 1470 від 16.10.2012р. та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 5 листопада 2012р. за № 1855/22167 (надалі - Правила № 1470).

Враховуючи достатність даних, які вказують на наявність правопорушень, постановами №246- ПУ-1-Е від 31.10.2017р., №247- ПУ-1-Е від 31.10.2017р., №248-ПУ-1-Е від 31.10.2017р., №249-ПУ-1-Е від 31.10.2017р. у відношенні ТОВ Комфорт- Сервіс-Груп порушені справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якими зобов'язано керівника або повноваженого представника прибути до управління 17 листопада 2017 року для підписання актів про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень з приводу скоєного правопорушення.

Про своєчасність відправлення постанов №246- ПУ-1-Е від 31.10.2017р., №247- ПУ-1-Е від 31.10.2017р., №248-ПУ-1-Е від 31.10.2017р., №249-ПУ-1-Е від 31.10.2017р. свідчить реєстр рекомендованих листів № 1 від 03.11.2017р.

17 листопада 2017 року у відношенні ТОВ Комфорт-Сервіс-Груп складено акти про правопорушення на ринку цінних паперів №№ 285-ПУ-1-Е, 286-ПУ-1-Е, 287-Г1У-1-Е, 288-ПУ-1-Е (копії актів додаються), для ознайомлення та отримання яких до управління представник та/або повноважений представник товариства не з'явився.

Постановами № 251-ПУ-1-Е від 20 листопада 2017 року, №252-ПУ-1-Е від 20 листопада 2017 року, № 253-ПУ-1-Е від 20 листопада 2017 року, №254-ПУ-1-Е від 20 листопада 2017 року у відношенні ТОВ Комфорт-Сервіс-Груп розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів призначено на 30 листопада 2017 року.

Про своєчасність відправлення постанов № 251-ПУ-1-Е від 20 листопада 2017 року, №252-ПУ-1-Е від 20 листопада 2017 року, № 253-ПУ-1-Е від 20 листопада 2017 року, №254-ПУ-1-Е від 20 листопада 2017 року, свідчить реєстр рекомендованих листів №2 від 22.11.2017р.

Для участі у розгляді справ про правопорушення на ринку цінних паперів до Південно українського територіального управління НКЦПФР керівник або представник ТОВ Комфорт- Сервіс-Груп не з'явився.

Під час розгляду справи від ТОВ Комфорт-Сервіс-Груп будь-яких клопотань та пояснень не надходило.

Відповідно до частини 3 пункту 1 розділу VI Правил №1470 у разі відсутності керівника або представника юридичної особи справа про правопорушення розглядається за умови своєчасного повідомлення юридичної особи про місце і час розгляду справи згідно з вимогами пункту 4 розділу V цих Правил №1470.

Відповідно до пункту 14 розділу І Правил №1470 постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанова по справі про адміністративне правопорушення), постанова про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про закриття провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про виправлення описок, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, розпорядження про скасування розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.

Доказом надіслання вищезазначених документів є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об'єкта поштового зв'язку проставлено відбиток календарного штемпеля, та касовий чек (додані до позову).

Як зазначено раніше, постанови направлені вчасно, позивач був проінформований про дату, час та місце розгляду справи, але не з'явився для участі у розгляді справи про правопорушення на рику цінних паперів.

За наслідками розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів управлінням винесено наступні постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме:

1) № 228-ПУ-1-Е від 30.11.2017р. за порушення вимог пункту 4 глави 4 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР № 2826 від 03.12.2013р. (зі змінами), в частині не розкриття річної інформації емітента цінних паперів за 2016 рік шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів, у термін не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, за що передбачена відповідальність відповідно до вимог пункту 6 статті 1 1 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні

Відповідно до вимог пункту 6 статті 11 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні - передбачено накладення на юридичних осіб адміністративно - господарських санкцій за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 228-ПУ-1-Е від 30.11.2017р. до ТОВ Комфорт-Сервіс-Груп застосовано штрафну санкцію у розмірі 200 (двісті) неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 3 400 (три тисячі чотириста) гривень.

2) № 229-ПУ-1-Е від 30.11.2017р. за порушення вимог пункту 4 глави 4 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013р. № 2826 (зі змінами), в частині не розкриття річну інформацію про емітента за 2016 рік шляхом її опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної ОСОБА_1 України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, за що передбачена відповідальність відповідно до вимог пункту 5 статті 11 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні

Відповідно до вимог пункту 5 статті 11 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні - передбачено накладення на юридичних осіб адміністративно - господарських санкцій за не опублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 229-ПУ-1-Е від 30.11.2017р. до ТОВ Комфорт-Сервіс-Груп застосовано штрафну санкцію у розмірі 200 (двісті) неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 3400 (три тисячі чотириста) гривень.

3) № 230-ПУ-1-Е від 30.11.2017р. за порушення вимог пункту 4 глави 4 розділу 11 Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР № 2826 від 03.12.2013р. (зі змінами), в частині неподання до Комісії не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним річної інформації про емітента за 2016 рік, за що передбачена відповідальність відповідно до вимог пункту 7 статті 11 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні .

Відповідно до вимог пункту 7 статті 11 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні - передбачено: накладення на юридичних осіб адміністративно - господарських санкцій за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Комісії - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 230-ПУ-1-Е від 30.11.2017р. до ТОВ Комфорт-Сервіс-Груп застосовано штрафну санкцію у розмірі 200 (двісті) неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 3 400 (три тисячі чотириста) гривень.

4) № 231-ПУ-1-Е від 30.11.2017р. за порушення вимог пункту 4 глави 4 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР № 2826 від 03.12.2013р. (зі змінами), в частині нерозміщення до моменту подання до НКЦПФР регулярної річної інформації про емітента на власному веб-сайті (веб - сторінці) про емітента за 2016 рік за що передбачена відповідальність відповідно до вимог статей 8, 9 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні .

Відповідно до вимог пункту 5 статі 8 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні - передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право у разі порушення законодавства про цінні папери, нормативних актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку виносити попередження, зупиняти на термін до одного року розміщення (продаж) та обіг цінних паперів того чи іншого емітента, дію ліцензій, виданих Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, анулювання дію таких ліцензій.

За постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 231-ПУ-1-Е від 30.11.2017р. до ТОВ Комфорт-Сервіс-Груп застосовано санкцію у вигляді попередження про недопущення у подальшому порушень вимог чинного законодавства, діючого на ринку цінних паперів.

Про своєчасність відправлення постанов № 228-ПУ-1-Е від 30.11.2017р., № 229-ПУ-1-Е від 30.11.2017р., №230-ПУ-1-Е від 30.11.2017р., №231-ПУ-1-Е від 30.11.2017р. свідчить реєстр рекомендованих листів № 1 від 06.12.2018р.

Інформацією, що міститься у системі електронного відслідкування поштових пересилань за трек-кодом № 65000137359671 (з реєстру рекомендованих листів № 1 від 06.12.2018р.) на сайті ПАТ Укрпошта ( http://ukrposhta.ua/ ), вручене адресату (особисто) 09.12.2017 об'єктом поштового зв'язку ОДЕСА 12 з індексом 65012.

Відповідно до пунктів 2 та 5 Розділу XVIII Правил № 1470 штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше ніж через п'ятнадцять днів з дати отримання ним постанови. У разі несплати штрафу юридичною особою в строк, установлений пунктом 2 цього розділу, штраф стягується у судовому порядку.

Постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів № 228-ПУ-1-Е від 30.11.2017р., № 229-ПУ-1-Е від 30.11.2017р., №230-ПУ-1-Е від 30.11.2017р., №231-ПУ-1-Е від 30.11.2017р. не були оскаржені до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, а ні до суду.

ТОВ Комфорт-Сервіс-Груп на дату розгляду справи доказів сплати штрафних санкцій не надано.

Відповідно до ст. 19 Конституції України органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Відповідно до вимог ч.1 ст. 9 КАС України, розгляд і вирішення справ в адміністративних судах здійснюються на засадах змагальності сторін та свободи в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості.

Враховуючи вищевикладене, суд дійшов висновку, що позовна заява Управління НКЦПФР у Південному регіоні в інтересах Національної комісії з цінних паперів та фондовому ринку підлягає задоволенню, оскільки матеріалами справи підтверджено наявність у відповідача несплаченої штрафної санкції у сумі 10 200,00 грн.

Керуючись ст. ст. 90, 139, 255, 295 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

В И Р І Ш И В:

Позовну заяву Управління НКЦПФР у Південному регіоні (місцезнаходження: 65078, м. Одеса, вул. Гайдара, 13) в інтересах Національної комісії з цінних паперів та фондовому ринку (місцезнаходження: 01010, м. Київ, вул. Московська, 8, корп. 30) до Товариства з обмеженою відповідальністю «Комфорт-Сервіс-Груп» (код ЄДРПОУ 35697106, місцезнаходження: 65012, м. Одеса, вул. Пантелеймонівська, 25) про стягнення штрафних санкцій у сумі 10 200,00 грн. - задовольнити.

Стягнути з Товариство з обмеженою відповідальністю "Комфорт-Сервіс-Груп" (код ЄДРПОУ 35697106, місцезнаходження: 65012, м. Одеса, вул. Пантелеймонівська, 25) 10 200,00 грн. штрафних санкцій в дохід державного бюджету України на рахунок, відкритий на ім'я територіального органу Держказначейства за місцезнаходженням платника по коду бюджетної класифікації 21081100 Адміністративні штрафи та інші санкції , символ звітності банку 106, МФО: 828011, ЄДРПОУ: 38016923, ГУДКУСУ в Одеській області, р/р 31111106700008.

Постанова суду може бути оскаржена в порядку та строки, встановлені ст. 255 Кодексу адміністративного судочинства України.

Постанова набирає законної сили в порядку та строки, встановлені ст. 295 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя Балан Я.В.

.