Постанова

від 14.01.2010 по справі 2а-6161/09/2370

ЧЕРКАСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

14 січня 2010 року Справа № 2а-6161/09/2370

09 год. 25 хв. м. Черкаси

Черкаський окружний адмі ністративний суд в складі:

головуючого - судді Гаращен ка В.В.,

при секретарі - Бондар Т.П. ,

за участю:

прокурора: Синецької О.Ю.

представника позивача: Н овак О.І. - за довіреністю;

представника відповідача: не з' явився,

розглянувши у відкритому с удовому засіданні в м. Черкас и адміністративну справу за позовом першого заступника п рокурора Черкаської області в інтересах держави в особі Ч еркаського територіального управління Державної комісі ї з цінних патерів та фондово го ринку до закритого акціон ерного товариства «Уманська швейна фабрика» про стягнен ня штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів,

ВСТАНОВИВ:

Прокурор Черкаської обл асті звернувся до суду з адмі ністративним позовом в інтер есах Черкаського територіал ьного управління Державної к омісії з цінних патерів та фо ндового ринку до ЗАТ «Умансь ка швейна фабрика» про стягн ення 360 грн. штрафу.

Позивач стверджував, що п остановою від 06 листопада 2008 ро ку № 389-ЧК на відповідача накла дений штраф за вчинене право порушення на ринку цінних па перів.

Приймаючи до уваги, що від повідач, всупереч вимогам п. 2 розділу 18 Правил розгляду спр ав про порушення вимог закон одавства на ринку цінних пап ерів та застосування санкцій , не сплатив штраф протягом 15 д нів з дати отримання ним пост анови, позивач просить стягн ути зазначену суму в судовом у порядку.

Прокурор в судовому засі данні підтримала позовні вим оги та просила їх задовольни ти.

Представник позивача в с удовому засіданні позов підт римала повністю, просила йог о задовольнити.

Відповідач заперечень пр оти позову не надав, в судове з асідання представника не нап равив, хоча належним чином по відомлений про дату, час і міс це судового розгляду справи.

Заслухавши думку прокурор а та пояснення представника позивача, розглянувши подані документи і матеріали, оціни вши належність, допустимість , достовірність кожного дока зу окремо, а також достатніст ь і взаємний зв' язок доказі в у їх сукупності, суд приходи ть до наступного.

Відносини, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження профе сійної діяльності на фондово му ринку, з метою забезпеченн я відкритості та ефективност і функціонування фондового р инку регулюються Законом Укр аїни «Про цінні папери та фон довий ринок» від 23 лютого 2006 ро ку № 3480-IV (далі - «Закон № 3480-IV»).

Стаття 2 Закону № 3480-IV визначає емітента як юридичну особу, Автономну Республіку Крим або міські ради, а також держа ву в особі уповноважених нею органів державної влади, яка від свого імені розміщує емі сійні цінні папери та бере на себе зобов'язання щодо них пе ред їх власниками.

Відповідно до ч. 1 ст. 40 Закону № 3480-IV регулярна інформація пр о емітента-це річна та кварта льна звітна інформація про р езультати фінансово-господа рської діяльності емітента, яка подається до Державної к омісії з цінних паперів та фо ндового ринку (в тому числі в е лектронному вигляді).

Частиною 4 ст. 40 Закону № 3480-IV ви значено, що річна інформація про емітента є відкритою і пі длягає оприлюдненню емітент ом у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, ш ляхом опублікування її в одн ому з офіційних друкованих в идань Верховної Ради України , Кабінету Міністрів України або Державної комісії з цінн их паперів та фондового ринк у і розміщення у загальнодос тупній інформаційній базі да них Державної комісії з цінн их паперів та фондового ринк у про ринок цінних паперів.

Строки, порядок та форми под ання регулярної інформації п ро емітента (річної та кварта льної) встановлюються Держав ною комісією з цінних папері в та фондового ринку відпові дно до ч. 6 ст. 40 Закону № 3480-IV.

Склад, порядок і строки розк риття на фондовому ринку рег улярної, особливої інформаці ї та інформації про іпотечні цінні папери емітентами цін них паперів та подання її до Д ержавної комісії з цінних па перів та фондового ринку рег улюються Положенням про розк риття інформації емітентами цінних паперів затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку від 19 грудня 2006 року № 1591.

Відповідно до п. 14 розділу 1 ц ього Положення при поданні І нформації до Комісії емітент зобов'язаний надавати (надси лати) таку Інформацію у папер овій та електронній формах. Е лектронна форма Інформації с кладається з файлів, встанов лених окремими наказами Голо ви Комісії. Електронна форма Інформації надається на нос ії інформації (дискета 3,5 або л азерний диск).

Відповідно до п. 14.3 розділу 1 ц ього Положення у разі, якщо па перова форма Інформації нара ховує більше одного аркуша, т ака Інформація повинна бути прошнурована, пронумерована та скріплена відбитком печа тки емітента та підписом кер івника емітента. На зворотно му боці останньої сторінки р обиться такий напис: "Прошнур овано, пронумеровано та скрі плено відбитком печатки еміт ента та підписом керівника е мітента (кількість) сторінок ".

Відповідно до п. 14.4 розділу 1 ц ього Положення підпис керівн ика та відбиток печатки еміт ента на титульному аркуші па перової форми Інформації так ож підтверджує ідентичність електронної та паперової фо рми Інформації, що подається до Комісії, та Інформації, над аної для розкриття в загальн одоступній інформаційній ба зі даних Комісії.

28.08.2008 року та 18.09.2008 року начальни ком Черкаського теруправлін ня ДКЦПФР ЗАТ «Уманська швей на фабрика» надано обов' язк ові до виконання розпоряджен ня про усунення порушень зак онодавства про цінні папери, а саме: привести річний звіт т овариства за 2007 рік у відповід ність до вимог законодавства , надати електронну форму річ ного звіту за 2007 рік до Черкась кого теруправління ДКЦПФР та примірник офіційного друков аного видання, в якому опублі ковано інформацію про емітен та.

В порушення вимог зазначен их розпоряджень відповідач с таном на 14.10. 2008 року не усунув за значені порушення законодав ства про цінні папери.

Законом, який визначає прав ові засади здійснення держав ного регулювання ринку цінни х паперів та державного конт ролю за випуском і обігом цін них паперів та їх похідних в У країні є Закон України «Про д ержавне регулювання ринку ці нних паперів в Україні» від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР (далі - «З акон № 448/96-ВР»).

Статтею 8 Закону № 448/96-ВР визна чені повноваження Державної комісії України з цінних пап ерів та фондового ринку. Зокр ема, відповідно до п. 14 зазначе ної статті Державна комісія з цінних паперів та фондовог о ринку має право накладати а дміністративні стягнення, шт рафні та інші санкції за пору шення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співр обітників, аж до анулювання л іцензій на здійснення профес ійної діяльності на ринку ці нних паперів.

Відповідно до п. 1.4. розділу 17 П равил розгляду справ про пор ушення вимог законодавства н а ринку цінних паперів та зас тосування санкцій, затвердже них рішенням Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку від 11 грудня 2007 р. N 2272, до учасників ринку цінних паперів за порушення законо давства передбачено застосу вання штрафу у розмірі до 500 не оподатковуваних мінімумів д оходів громадян - за ухилення від виконання або несвоєчас не виконання розпоряджень, р ішень про усунення порушень законодавства щодо цінних па перів.

З урахуванням викладених п оложень Закону № 448/96-ВР та Прав ил розгляду справ про поруше ння вимог законодавства на р инку цінних паперів та засто сування санкцій, постановою уповноваженої особи Державн ої комісії з цінних паперів т а фондового ринку від 06 листоп ада 2008 року № 389-ЧК на відповідач а накладено штраф в розмірі 850 грн.

Зазначену постанову напра влено відповідачу рекомендо ваним листом, про що свідчить поштова квитанція по списку згрупованих внутрішніх пошт ових відправлень від 08.11.2008 року .

Розділом 18 Правил розгляду справ про порушення вимог за конодавства на ринку цінних паперів та застосування санк цій передбачено, що штраф має бути сплачений порушником н е пізніше як через 15 днів з дня отримання ним постанови. Док умент, який підтверджує спла ту штрафу, протягом п'яти робо чих днів надсилається до упо вноваженого підрозділу цент рального апарату Комісії (ві дповідного підрозділу терит оріального органу Комісії).

У разі оскарження цієї пост анови штраф має бути сплачен ий: не пізніше як через 15 днів з дня повідомлення про залише ння скарги без задоволення; н е пізніше як через 15 днів з дня отримання рішення за резуль татами розгляду скарги, якщо рішення передбачає сплату ш трафу.

Приймаючи до уваги, що відпо відач, у встановлені законод авством строки штраф сплатив лише частково в сумі 490 грн., а п останову про його накладення в установленому порядку не о скаржив, суд приходить до вис новку про обґрунтованість по зовних вимог та вважає їх так ими, що підлягають задоволен ню у повному обсязі.

Керуючись ст.ст. 86, 94, 159, 162, 163, 254 КАС України, суд -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов з адовольнити повністю.

Стягнути з закритого акціо нерного товариства «Уманськ а швейна фабрика», (20300, Черкась ка область, м. Умань, вул. Радян ська, 14, код ЄДРПОУ 00310077) в доход б юджету через Черкаське терит оріальне управління Державн ої комісії з цінних патерів т а фондового ринку (18002, м. Черкас и, вул. Хрещатик, 225, ідентифікац ійний код 22803076) штраф в сумі 360 (тр иста шістдесят) грн.

Постанова може бути оска ржена до Київського апеляцій ного адміністративного суду через Черкаський окружний а дміністративний суд шляхом п одання заяви про апеляційне оскарження протягом десяти д нів з дня проголошення поста нови, а в разі проголошення вс тупної та резолютивної части ни постанови з дня складення та підписання її повного тек сту. Якщо постанову було прог олошено у відсутності особи, яка бере участь у справі, то с трок подання заяви про апеля ційне оскарження обчислюєть ся з дня отримання нею копії п останови.

Апеляційна скарга на поста нову суду першої інстанції п одається протягом двадцяти д нів після подання заяви про а пеляційне оскарження. Апеляц ійна скарга може бути подана без попереднього подання за яви про апеляційне оскарженн я у строк, встановлений для по дання заяви про апеляційне о скарження.

Суддя В.В. Гара щенко